证券经纪业务营销-1及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.A 股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。（分数：0.50）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.自然人证券账户D.银行证券账户2.所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。（分数：0.50）A.自然环境B.市场环境C.营销环境D.产品环

2、境3.某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。（分数：0.50）A.正当销售行为B.排挤其他经营者行为C.不正当促销行为D.不正当竞争行为4.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 20 日，则已计息天数是( )天。（分数：0.50）A.166B.167C.168D.1695.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B.交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，

3、予以停牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息6.下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。（分数：0.50）A.委托人B.证券交易所C.证券交易对象D.中国证券监督管理委员会7.某 A 股的股权登记日收盘价为 50 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 35 元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：0.50）A.16.25B.23.57C.33.75D.41.578.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25；乙的买入价 11.4

4、5 元，时间 10:25；丙的买入价 11.45 元，时间 10:15。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。（分数：0.50）A.乙甲丙B.甲丙乙C.甲乙丙D.丙乙甲9.证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括( )。（分数：0.50）A.广告责任风险B.雇主责任风险C.合同责任风险D.产品库存风险10.下列关于市场营销产品观念的说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.致力于制造优良产品并不断加以改进提高B.产品设计并没有考虑消费者的需求C.生产出来的产品可能不符合消费者的预期价值，从而造成滞销D.看到市场需求的变化，关注消费者的需求11.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应

5、当及时向( )报告。（分数：0.50）A.反洗钱信息中心B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院12.下列机构中不负有反洗钱义务的是( )。（分数：0.50）A.外国银行在中国境内的分支机构B.中国的银行C.中国的银行在国外设立的分支机构D.中国的证券公司13.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券公司营业部D.商业银行14.证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。（分数：0.50）A.证券从业人员买卖股票B.证券业管理人员持有股票C.证券从业人员持有股票D.证券

6、业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券15.趋势线与轨道线相比较，正确的说法是( )。（分数：0.50）A.趋势线比轨道线重要B.轨道线可以单独存在C.趋势线不能单独存在D.先有轨道线而后有趋势线16.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。（分数：0.50）A.资金账户B.资金结算账户C.证券账户D.资金交收账户17.证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。（分数：0.50）A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.“一对一”专人服务D.讲座、推介会和座谈会18.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。（

7、分数：0.50）A.证券经纪人B.证券公司C.相对人D.证券公司和经纪人共同承担19.公司的行业地位分析的侧重点是( )。（分数：0.50）A.对公可所在行业的未来发展前景进行分析B.对公司所在行业的生命周期进行分析C.对公司在行业中的竞争地位进行分析D.对公司所在行业的市场潜力进行分析20.下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.在任期内持有股票B.在任期内买卖股票C.将任职前持有的股票依法转让D.在任期内接受他人赠与的股票21.证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是( )。（分数：0.50）A.专业胜任B.公平竞争C.投诉处理D.遵守

8、法规22.在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。（分数：0.50）A.投资基金专用席位B.股票质押特别席位C.国债、基金特别席位D.代办股份转让专用席位23.营业部经营管理的核心是( )。（分数：0.50）A.从业人员管理B.经纪业务管理C.客户维护管理D.风险控制管理24.目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。（分数：0.50）A.B 股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金25.宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。（分数：0.50）A.贸易统计资料B.金融物价统计资料C.每年国民收入统计与景气动向D.企业成本统计资料26.根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营

9、销活动。（分数：0.50）A.证券法B.证券发行与承销管理办法C.证券公司监督管理条例D.证券公司设立子公司试行规定27.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，B 股单笔买卖申报数量应当( )。（分数：0.50）A.不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元B.不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元C.不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币D.不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币28.关于送配股的股权登记方式，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.深圳证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B.深圳

10、证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录应该在股票账户的过户记录中逐笔反映29.24，证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下30.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招

11、揽、客户服务等活动的文件是( )。（分数：0.50）A.证券公司监督管理条例B.关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知C.关于落实证券法规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知D.中华人民共和国证券法31.发现客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发的方法称为( )。（分数：0.50）A.缘故法B.介绍法C.直接法D.陌生法32.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（分数：0.50）A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位部分以承包形式交由其他机构使用D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位33.某只股票上一

12、交易日的收市价为 9.10 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个，即 9.15 元、9.16 元、9.17 元、9.20 元、9.30 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是( )元。（分数：0.50）A.9.15B.9.16C.9.17D.9.2034.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，B 公司股票收盘价是 26 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 2.60 元；而权证次日可以上涨或下跌

13、的幅度为( )元。（分数：0.50）A.3.00B.3.25C.3.50D.3.7535.在( )下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。（分数：0.50）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.多重细分市场策略D.差异性市场营销策略36.( )，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法。（分数：0.50）A.2004 年 12 月 7 日B.2006 年 5 月 20 日C.2006 年 5 月 19 日D.2005 年 1 月 1 日37.调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是( )。（分数：0.50）A.上市公司证

14、券发行管理办法B.公司法C.证券市场禁入规定D.证券公司监督管理条例38.T+3 滚动交收适用于( )。（分数：0.50）A.A 股B.基金C.债券D.B 股39.业界公认的“现代营销学之父”是( )。（分数：0.50）A.罗伯特劳特朋B.保罗萨缪尔森C.凯恩斯D.菲利普科特勒40.换手率的计算公式为( )。（分数：0.50）A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C.当日成交股数/流通股数100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数41.张某是证券交易所工作人员，一日，钱某拿着贩卖毒品所得去证券交易所买卖股票，张某对钱某的资金有所

15、怀疑，但是由于业务比较多，就没有仔细检查，使得钱某的资金顺利买进股票，对张某的行为下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.构成洗钱罪B.构成贩卖毒品罪C.构成徇私舞弊罪D.不构成洗钱罪42.关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司可以通过证券买卖赚取差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准43.对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，中国证券业协会有权按照规定给予( )。（分数：0.50）A.行政处分B.纪律处分C.行政处罚D.刑事处罚44.在订单匹配原则方面，

16、( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。（分数：0.50）A.时间优先B.做市商优先C.经纪商优先D.价格优先45.下列行为中不属于反不正当竞争法中规定的不正当行为的是( )。（分数：0.50）A.季节性降价B.擅自使用他人的企业名称C.对商品质量作引人误解的虚假表示D.在商品上伪造认证标志46.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的投资价值B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该

17、认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资一定不会失败47.行业经济活动是( )分析的主要对象之一。（分数：0.50）A.宏观经济B.中观经济C.微观经济D.产业经济48.证券公司在其经营场所显著位置或者其网站应当公开的信息不包括( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.证券公司高管的简历D.客户开户和交易流程、出入金流程49.不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽相同。这体现了营销环境( )的特点。（分数：0.50）A.多变性B.复杂性C.差异性D.长远性50.以下不属于宏观

18、经济分析内容的是( )。（分数：0.50）A.国民生产总值分析B.银行贷款总额分析C.经济结构分析D.区位分析51.证券类金融产品的( )是指其能够即时兑付或者变现的特性。（分数：0.50）A.收益性B.安全性C.风险性D.流通性52.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。（分数：0.50）A.等值B.二倍C.五倍D.十倍53.道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。（分数：0.50）A.半年或半年以上的趋势B.一年或一年以上的趋势C.三年或三年以上的趋势D.五年或五年以上的趋势54.1998 年

19、4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。（分数：0.50）A.证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户B.证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取C.通过挂牌，投资者向营业部申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户D.未办理指定交易的投资者，需通过清算系统自动将资金划入投资者的资金账户，即可领到股息55.某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得 50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失

20、”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司的该项约定无效B.证券公司如果不能使客户获得 50%以上的收益，应当承担违约责任C.证券公司的行为属于不正当竞争行为D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为56.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。（分数：0.50）A.证券业协会B.证券交易所C.地方证券监管部门D.中国证监会57.以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总

21、体趋势B.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C.行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D.宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和58.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.80 元，成交量为 5000 股；在14:58:40，成交价格为 9.60，成交量为 4000 股；在 14:59:10，成交价为 9.55 元，成交量为 1000 股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：0.50）A.9.6

22、90B.9.695C.9.790D.9.79559.以下属于滞后型指标的是( )。（分数：0.50）A.银行未收回贷款规模B.主要生产资料价格C.企业投资规模D.利率水平60.在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。（分数：0.50）A.目标市场细分B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成61.证券投资技术分析法的优点是( )。（分数：0.50）A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B.适用于相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域C.适用于周期相对比较长的证券价格预测D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长62.在上海证券交易所的股东大会网络投票系统

23、中，申报股数用来代表表决意见，申报 3 股代表( )。（分数：0.50）A.同意B.反对C.弃权D.无法表示意见63.证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。（分数：0.50）A.循环周期分析B.宏观经济分析C.公司分析D.区域分析64.证券存管服务是_为_提供的。( )（分数：0.50）A.证券结算机构；证券公司B.中央证券存管机构；证券公司C.证券结算机构；投资者D.中央证券存管机构；投资者65.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：0.50）A.5%B.7%C.

24、9%D.10%66.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（分数：0.50）A.11:30B.13:00C.14:55D.14:5767.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 55000 元，依据招募说明书的约定条件，每 9 元(面值)可转换债券可转换 l 股该公司股票，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( )股。（分数：0.50）A.6000B.6100C.6111D.611268.使用技术分析方法应注意( )。（分数：0.50）

25、A.技术分析必须与基本分析结合起来使用B.勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C.不同时期选择不同的理论D.不同时期运用不同的分析方法69.根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。（分数：0.50）A.788887B.788889C.799998D.79999970.以 5 港元作为佣金的收取起点适用于( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所上市的 A 股B.深圳证券交易所上市的 A 股C.证券投资基金D.B 股71.某投资者赎回上市开放式基金 15 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1

26、.2250 元，则其可得净赎回金额为( )元。（分数：0.50）A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.37572.下列不属于影响股票市场供给的主要制度因素的是( )。（分数：0.50）A.市场设立制度B.发行上市制度C.股权流通制度D.固定汇率制度73.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（分数：0.50）A.买方B.卖方C.委托方D.受托方74.下列不属于香港证券经纪人主要操守准则的是( )（分数：0.50）A.勤勉尽责B.公平竞争C.专业能力D.认识客户75.

27、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报76.下列不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。（分数：0.50）A.信息公开原则B.公正原则C.价格公开原则D.公开原则77.下列不属于对证券犯罪制裁措施的是( )。（分数：0.50）A.罚金B.有期徒刑C.无期徒刑D.行业内通报批评78.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。（分数：0

28、.50）A.“每股价格”B.“每份基金价格”C.“每百元面值债券的价格”D.“每百元资金到期年收益”79.证券经纪人与证券公司之间是( )关系。（分数：0.50）A.上下级B.竞争C.雇佣D.委托代理80.证券登记按性质划分，不包括( )。（分数：0.50）A.初始登记B.基金登记C.变更登记D.退出登记二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。（分数：1.00）A.教育程度B.投资动机C.投资偏好D.个性82.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。（

29、分数：1.00）A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报的任意数量成交83.下列关于市场营销战略特征的说法，不正确的是( )。（分数：1.00）A.企业营销的创新性源于企业内外部环境的不断发展和变化B.一个好的市场营销战略总是力求竞争性和风险性的统一C.企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义D.优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的成本优势84.从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。（分数：1.00）A.股权集中度低B.流通股股权适度集中C.股权的普遍流通性D.有效的股东大

30、会制度85.以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.坚持为客户保密的制度D.接受客户全权委托86.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。（分数：1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分C.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额D.前一交易日的基金份额净值87.我国证券市场的法律体系包括( )。（分数：1.00）A.行政法规B.自律规则C.法律D.部门规章88.我国证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格

31、涨跌幅限制。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.发放现金股利的股票89.在投资决策时，投资者应当选择( )同自己的要求相匹配的投资对象方面。（分数：1.00）A.风险性B.收益性C.流动性D.时间性90.证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。（分数：1.00）A.客户招揽B.为客户开户C.为客户办理证券认购D.为客户办理证券交易91.下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。（分数：1.00）A.附加服务B.提供财务分析与规划C.投资建议D.个人投资产品推介92.反洗钱法的立法目的包括( )。（分

32、数：1.00）A.预防洗钱活动B.维护金融秩序C.防止资金外流D.遏制洗钱犯罪及相关犯罪93.某商场在促销乙厂的“压力锅”时，谎称商场要转产歇业，所售产品的销售价是“跳楼价”，下列表述中错误的是( )。（分数：1.00）A.该商场违反了反不正当竞争法关于禁止低价倾销的规定B.该商场违反了消费者权益保护法关于禁止欺诈经营的规定C.该商场违反了反不正当竞争法给予禁止作引人误解虚假宣传的规定D.该商场违反了民法通则和合同法规定的诚实信用原则94.宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。（分数：1.00）A.电视、广播、报纸、杂志B.政府部门与经济管理部门C.各主管公司、行业管理部门搜集和编制的统计资

33、料D.各预测、情报和咨询机构公布的数据资料95.下列属于证券公司营销客体的是( )。（分数：1.00）A.证券公司B.证券类金融产品及服务C.证券公司营销人员D.客户96.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有( )。（分数：1.00）A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化所经历的时间D.证券市场的有效性97.下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券

34、交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:00D.每个交易日 9:259:30，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报98.证券投资分析的三个基本要素包括( )。（分数：1.00）A.信息B.步骤C.方法D.数据99.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连

35、续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月D.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产100.下列信息属于内幕信息范围的有( )。（分数：1.00）A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.持有公司百分之五以上股份的股东持有股份发生较大变化C.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查D.公司申请破产101.关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其

36、遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务102.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.对国民经济系统内的结构分析应当服从系统内总量分析的目标B.对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为结构分析C.对宏观经济的结构进行分析是对其总量分析的深化和补充D.对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析是一种静态分析103.投资者教育应重点突出的内容有( )。（分数：1.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务

37、的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产104.不属于中国证监会公布上市公司行业分类指引的原因是( )。（分数：1.00）A.原有分类过粗，给市场各方对上市公司进行分析带来了很多不便B.上市公司数量增多，原有分类的不足越来越明显地表现出来C.证券市场建立至今，对上市公司没有统一的分类D.上市公司具有特殊性，国民经济分类

38、方法不适用105.分红派息公告内容包括( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.分红派息比例C.分红派息对象D.红利发放日106.证券投资基本分析的理论基础主要来自于( )。（分数：1.00）A.投资学B.金融学C.哲学D.统计学107.证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（分数：1.00）A.基本约定B.基本法律协议C.基本规定D.基本法律文书108.下面关于限价委托方式的优点，叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大

39、时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失109.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲塑和需要的一种社会和管理过程。该定义包括的层次有( )。（分数：1.00）A.消费者需求B.产品提供C.客户满意度D.营销参与者110.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。（分数：1.00）A.钱货两清原则B.共同对手方制度C.净额清算原则D.多边清算原则111.出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。（分数：1.00）A.因不可抗力无法进行申购、赎回B.因技术故障无法进行申购、赎同C.基金管理人根据基金合同和招募说明书

40、的规定向交易所申请暂停申购、赎回D.基金存续期满112.证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（分数：1.00）A.记名证券的交易过户股权登记变更B.记名证券的非交易过户股权登记变更C.股票增发和配股登记变更D.证券账户查询挂失113.根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。（分数：1.00）A.勤勉尽责B.诚实信用C.保守秘密D.客户至上114.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的

41、表述，正确的有( )。（分数：1.00）A.美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式115.关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须成为证券交易所的交易参与人B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C.参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权

42、利的基本单位D.证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位116.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.申购当日(T 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B.每一有效申购单位配一个号C.下午 4 点前，申购资金需全部到位；下午 4 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票117.以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的

43、基本宗旨包括( )。（分数：1.00）A.客户是中心B.竞争是手段C.协调是基础D.利润是结果118.下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。（分数：1.00）A.未按要求办理证券交易中的各项手续B.交易主体的资金数量大而优先进行交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.交易能力强的交易主体法律地位较高119.下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）A.资金量大，投资管理严格B.收集和分析信息的能力强，投资技术先进C.收集和分析信息的能力较弱，投资技术落后D.可通过有效的投资组合以分散投资风险120.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施

44、特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。（分数：1.00）A.成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B.当日累计成交数量、当日累计成交金额C.股份统计信息D.前收盘价格、最新成交价格三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.市场营销是一门新兴的管理学科，起源于欧洲。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。(

45、 )（分数：1.00）A.正确B.错误125.全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.投资者可将基金份额在上海证券交易所

46、场内不同会员营业部之间进行转指定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的效果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.我国股票市场的价格很大程度上由股票的内在价值决定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.提高技术分析方法准确程度不能机械地使用技术分析，通过在实践中不断扩大基本面的分析就可以

47、使分析的准确度基本满足证券投资需要。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的产品按一种或若干种因素加以区分，使区分后的产品在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略，以期顺利完成经营目标。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.服务也是一种产品，和有形商品一样，服务的提供和消费也会导致所有权的转移和交换。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式

48、，前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责；后者由香港证监会负责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息，按照规定提交和公开其年度报告、月度报告和周报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.对违反反洗钱法规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券

49、经纪业务营销-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.A 股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。（分数：0.50）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.自然人证券账户 D.银行证券账户解析：解析 人民币普通股票账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者。A 股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。2.所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。（分数：0.50）A.自然环境B.市场环境 C.营销环境D.产品环境解析：解析 考察全面营销的定义，即企业与市场环境的关系最为密切，共生共荣。3.某公司为了转换经营范围，对所有商