证券经纪业务营销-19及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-19 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：30，分数：60.00)1.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为_。 A.1 万张 B.5 万张 C.10 万张 D.15 万张（分数：2.00）A.B.C.D.2.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券为_。 A.“每股价格” B.“每份基金价格” C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”（分数：2.00）A.B.C.D.3.按照现行 A.证券交易所 B.商业银行 C.客户自己手中 D.保险公司（

2、分数：2.00）A.B.C.D.4.当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(柜台委托)基、或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的_。 A.代理关系 B.交易关系 C.委托关系 D.雇佣关系（分数：2.00）A.B.C.D.5.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 10 日，交易日是 12 月 23 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.79 元 B.1.86 元 C.1.89 元 D.1.96 元（分数：2.00）A.B.C.D.6.在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于_

3、 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A.B.C.D.7.某投资者在上海证券交易所以每股 10 元的价格买入某股票(A 股)10000 股，如果佣金按 2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为_。 A.10.01 元 B.10.05 元 C.10.11 元 D.10.18 元（分数：2.00）A.B.C.D.8.使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是_。 A.净额清算原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.分级结算原则（分数：2.00）A.B.C.D.9.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经

4、申请可以成为证券交易所的_。 A.普通会员 B.特别会员 C.高级会员 D.专门会员（分数：2.00）A.B.C.D.10.某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格和交易税费的总费用为 10000 元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为_ A.证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元 B.证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元 C.证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会增加 10000 元 D.证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会增加 10000 元（分数：2.00）A.B.C.D

5、.11.证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为_。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先和数量优先 C.数量优先和时间优先 D.价格优先和客户优先（分数：2.00）A.B.C.D.12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的收盘集合竞价时间为_。 A.9:159:25 B.9:3011:30 C.13:0014:57 D.14:5715:00（分数：2.00）A.B.C.D.13.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为_。 A.“每股价格” B.“每份基金价格” C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”（分数：2.00）A.B.C.D.14

6、.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的_。 A.合规风险 B.经济风险 C.管理风险 D.政治风险（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的_。 A.非系统风险 B.管理风险 C.系统风险 D.合规风险（分数：2.00）A.B.C.D.16.为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的_。 A.合规风险 B.系统风险 C.技术风险 D.非系统风险（分数：2.00）A.B.C.D.17.按照分级结算原则，负责办理结算参与人与其客户的证券划付的是_。 A.证券登记结算机构 B.结算参与人 C.客户 D

7、.商业银行（分数：2.00）A.B.C.D.18.根据客户交易结算资金第三方存管，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是_。 A.证券公司 B.商业银行 C.财务公司 D.资本管理公司（分数：2.00）A.B.C.D.19.根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的申报数量为_。 A.1 手或其整数倍 B.10 手或其整数倍 C.100 手或其整数倍 D.1000 手或其整数倍（分数：2.00）A.B.C.D.20.保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书是_。 A.证券交易委托代理协议 B.风险揭示书和客

8、户须知 C.客户交易结算资金第三方存管协议 D.证券买卖委托书（分数：2.00）A.B.C.D.21.以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是_。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.即时成交剩余撤销申报 D.全额成交或撤销申报（分数：2.00）A.B.C.D.22.只能从事债券买卖的债券专用席位属于_。 A.普通席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A.B.C.D.23.证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指_。 A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自行席位（分数：2.00）A.B.C.D.24.

9、某投资者于某年 10 月 17 日在沪市买入 2 手 x 国债(该国债的起息日是 6 月 14 日，按年付息，票面利率为 11.83%)，成交价 13275 元；次年 1 月 6 日卖出，成交价 130.26 元。然后，于 2 月 2 日在深市买入Y 股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 28，该投资者买入国债的实际付出为_， A.2655 元 B.2657.66 元 C.2736.68 元 D.2741.68 元（分数：2.00）A

10、.B.C.D.25.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销的是_。 A.对手方晟优价格申报 B.本方最优价格申报 C.即时成交剩余撤销申报 D.全额成交或撤销申报（分数：2.00）A.B.C.D.26.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。 A.开户 B.成交 C.结算 D.委托（分数：2.00）A.B.C.D.27.由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的_。

11、 A.公司风险 B.经济风险 C.技术风险 D.管理风险（分数：2.00）A.B.C.D.28.上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为_。 A.9:159:25 B.9:3011:30 C.13:0015:00 D.9:209:25（分数：2.00）A.B.C.D.29.深圳证券交易所交易规则规定，基金交易的申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.001 元人民币 C.0.001 美元 D.0.005 元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.30.根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买入股票、基金、权证的申报数量为_。 A.1 股(份)或其整

12、数倍 B.10 股(份)或其整数倍 C.100 股(份)或其整数倍 D.1000 股(份)或其整数倍判断题（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.客户开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，一旦设立，便不能修改。（分数：2.00）A.正确B.错误32.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的债券回购交易申报元价格限制。（分数：2.00）A.正确B.错误33.对于境内居民个人投资 B 股，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，以及外币现钞。（分数：2.00）A.正确B.错

13、误34.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于 10 年。（分数：2.00）A.正确B.错误35.证券经纪商在从事证券经纪业务时可以以适当方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（分数：2.00）A.正确B.错误36.市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。（分数：2.00）A.正确B.错误37.在上海证券交易所，B

14、 股的“结算费”为成交金额的 0.5；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5，但最高不超过 500 港元。（分数：2.00）A.正确B.错误38.对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司应负赔偿责任。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（分数：2.00）A.正确B.错误40.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。（分数：

15、2.00）A.正确B.错误41.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间是从属和依附的关系。（分数：2.00）A.正确B.错误42.根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务。（分数：2.00）A.正确B.错误43.采用电子化交易方式后，证券和资金都可以记录在相应的账户中，但仍需进行直接的“一手交钱、一手交货”。（分数：2.00）A.正确B.错误44.竞价的结果有两种可能：成交和不成交。（分数：2.00）A.正确B.错误45.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价

16、款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计。（分数：2.00）A.正确B.错误46.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。（分数：2.00）A.正确B.错误47.对于记名证券和不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 _（分数：2.00）A.正确B.错误48.在集合竞价时，如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件

17、的，其中间价为成交价格。（分数：2.00）A.正确B.错误49.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 50%（分数：2.00）A.正确B.错误50.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。（分数：2.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-19 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：30，分数：60.00)1.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为_。 A.1 万张 B.5 万张 C.10 万张 D.15 万张（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2.我国证券

18、交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券为_。 A.“每股价格” B.“每份基金价格” C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.按照现行 A.证券交易所 B.商业银行 C.客户自己手中 D.保险公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(柜台委托)基、或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的_。 A.代理关系 B.交易关系 C.委托关系 D.雇佣关系（分数：2.00）A.B.C. D.解析：

19、5.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 10 日，交易日是 12 月 23 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.79 元 B.1.86 元 C.1.89 元 D.1.96 元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：6.在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于_ A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.某投资者在上海证券交易所以每股 10 元的价格买入某股票(A 股)10000 股，如果佣金按 2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为_。 A.10.01 元

20、B.10.05 元 C.10.11 元 D.10.18 元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8.使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是_。 A.净额清算原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.分级结算原则（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的_。 A.普通会员 B.特别会员 C.高级会员 D.专门会员（分数：2.00）A.B. C.D.解析：10.某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格和交易税费的总费用为 10000 元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为_ A.证券账户上就会增

21、加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元 B.证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元 C.证券账户上就会减少甲股票 1000 股，资金账户上就会增加 10000 元 D.证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会增加 10000 元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为_。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先和数量优先 C.数量优先和时间优先 D.价格优先和客户优先（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的收盘集合竞价时间

22、为_。 A.9:159:25 B.9:3011:30 C.13:0014:57 D.14:5715:00（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：13.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为_。 A.“每股价格” B.“每份基金价格” C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的_。 A.合规风险 B.经济风险 C.管理风险 D.政治风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的_。 A.非系

23、统风险 B.管理风险 C.系统风险 D.合规风险（分数：2.00）A.B. C.D.解析：16.为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的_。 A.合规风险 B.系统风险 C.技术风险 D.非系统风险（分数：2.00）A. B.C.D.解析：17.按照分级结算原则，负责办理结算参与人与其客户的证券划付的是_。 A.证券登记结算机构 B.结算参与人 C.客户 D.商业银行（分数：2.00）A. B.C.D.解析：18.根据客户交易结算资金第三方存管，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是_。 A.证券公司 B.商业银行 C

24、.财务公司 D.资本管理公司（分数：2.00）A. B.C.D.解析：19.根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的申报数量为_。 A.1 手或其整数倍 B.10 手或其整数倍 C.100 手或其整数倍 D.1000 手或其整数倍（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书是_。 A.证券交易委托代理协议 B.风险揭示书和客户须知 C.客户交易结算资金第三方存管协议 D.证券买卖委托书（分数：2.00）A. B.C.D.解析：21.以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是_。 A.对手

25、方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.即时成交剩余撤销申报 D.全额成交或撤销申报（分数：2.00）A.B. C.D.解析：22.只能从事债券买卖的债券专用席位属于_。 A.普通席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A.B. C.D.解析：23.证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指_。 A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自行席位（分数：2.00）A.B.C. D.解析：24.某投资者于某年 10 月 17 日在沪市买入 2 手 x 国债(该国债的起息日是 6 月 14 日，按年付息，票面利率为 11.83%)，成交价 13275

26、元；次年 1 月 6 日卖出，成交价 130.26 元。然后，于 2 月 2 日在深市买入Y 股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的 1，对股票交易佣金的收费为成交金额的 28，该投资者买入国债的实际付出为_， A.2655 元 B.2657.66 元 C.2736.68 元 D.2741.68 元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：25.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销的是_。 A.对手方晟优价格

27、申报 B.本方最优价格申报 C.即时成交剩余撤销申报 D.全额成交或撤销申报（分数：2.00）A.B.C. D.解析：26.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。 A.开户 B.成交 C.结算 D.委托（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：27.由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的_。 A.公司风险 B.经济风险 C.技术风险 D.管理风险（分数：2.00）A.B.C. D.解析：28.上海证券交易所规定，每个交易日

28、的开盘集合竞价阶段为_。 A.9:159:25 B.9:3011:30 C.13:0015:00 D.9:209:25（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：29.深圳证券交易所交易规则规定，基金交易的申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.001 元人民币 C.0.001 美元 D.0.005 元人民币（分数：2.00）A.B. C.D.解析：30.根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买入股票、基金、权证的申报数量为_。 A.1 股(份)或其整数倍 B.10 股(份)或其整数倍 C.100 股(份)或其整数倍 D.1000 股(份)或其整数倍判断题（分

29、数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.客户开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，一旦设立，便不能修改。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：32.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的债券回购交易申报元价格限制。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.对于境内居民个人投资 B 股，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，以及外币现钞。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：34.营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经

30、营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于 10 年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：35.证券经纪商在从事证券经纪业务时可以以适当方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：36.市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.在上海证券交易所，B 股的“结算费”为成交金额的 0.5；在深圳证券交易所

31、亦为成交金额的0.5，但最高不超过 500 港元。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：38.对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司应负赔偿责任。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：39.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。（分数：2.00）A.正确B.错误 解

32、析：41.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间是从属和依附的关系。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.采用电子化交易方式后，证券和资金都可以记录在相应的账户中，但仍需进行直接的“一手交钱、一手交货”。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：44.竞价的结果有两种可能：成交和不成交。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：45.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证

33、券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：46.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：47.对于记名证券和不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。 _（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.在集合竞价时，如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：49.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 50%（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：50.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：