证券经纪业务营销-18及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-18 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)1.“客户交易结算资金第三方存管”方式是从源头上、制度上保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。（分数：2.00）A.正确B.错误2.会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（分数：2.00）A.正确B.错误3.根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当在其“业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。（分数：2

2、.00）A.正确B.错误4.经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间往后顺延。（分数：2.00）A.正确B.错误5.对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。（分数：2.00）A.正确B.错误6.交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（分数：2.00）A.正确B.错误7.根据相关规定，客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项，但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书，并向证券公司提交代理人的有效证件。（分数

3、：2.00）A.正确B.错误8.因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险可言。（分数：2.00）A.正确B.错误9.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.正确B.错误10.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1个交易单位。（分数：2.00）A.正确B.错误11.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（分数：2.00）A.正确B.错误12.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元

4、进行。（分数：2.00）A.正确B.错误13.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“开户”。（分数：2.00）A.正确B.错误14.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1个或 1个以上的交易单元。（分数：2.00）A.正确B.错误15.客户一旦在风险揭示书签名，就表明了其已阅读，并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。（分数：2.00）A.正确B.错误16.证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（分数：2.00）A.正

5、确B.错误17.当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（分数：2.00）A.正确B.错误18.证券经纪商不得受理未按程序或者违反有关规则的委托。例如，未办妥开户手续，使用他人的证券账户或资金账户，电话委托无记录，传真委托无传真件等。（分数：2.00）A.正确B.错误19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照证券法第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（分数：2.00）A.正确B.错误20.证券公司未按照规定为客

6、户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20万以上 50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1万元以上 5万元以下的罚款。（分数：2.00）A.正确B.错误二、B不定项选择题/B(总题数：30，分数：60.00)21.委托人的义务主要有_。 A.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定 B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C.了解交易风险，明确买卖方式 D.按规定缴存交易结算资金（分数：2.00）A.B.C.D.22.深圳证券交易所无涨跌

7、幅限制证券的交易确定有效竞价范围的方法是_。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% B.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范印为最近成交价的上下 5% C.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%:非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% D.债券质押式回购非上市首日开盘集合

8、竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%（分数：2.00）A.B.C.D.23.证券经纪商在从事证券经纪业务时必须_ A.不得侵占、损害客户的合法权益 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便（分数：2.00）A.B.C.D.24.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则包括_。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则（分

9、数：2.00）A.B.C.D.25.T+1滚动交收目前适用于我国的_。 A.A股 B.基金 C.回购交易 D.B股（分数：2.00）A.B.C.D.26.委托人的权利主要有_。 A.选择经纪商 B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 C.对自己购买的证券的持有权和处置权 D.对证券交易过程的知情权（分数：2.00）A.B.C.D.27.根据委托订单的数量，委托指令可分为_。 A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托 D.卖出委托（分数：2.00）A.B.C.D.28.普通席位(又称“A 股席位”)可从事的证券包括_。 A.A种股票 B.B股股票 C.债券 D.基金（分数：2.00）A.B.C.

10、D.29.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有_。 A.公开原则 B.公平原则 C.平等原则 D.公正原则（分数：2.00）A.B.C.D.30.如果允许买空卖空，委托指令可分为_。 A.市价委托 B.限价委托 C.买空委托 D.卖空委托（分数：2.00）A.B.C.D.31.开立资金账户时，自然人客户应提交_。 A.拟指定存管银行的借记卡。 B.有效身份证明及复印件 C.证券账户卡及复印件 D.已签署的证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议、风险揭示书客户须知等必备文件（分数：2.00）A.B.C.D.32.根据委托价格限制，委

11、托指令可分为_。 A.市价委托 B.零数委托 C.整数委托 D.限价委托（分数：2.00）A.B.C.D.33.深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括_。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5档即时成交剩余撤销申报 C.本方最优价格申报 D.最优 5档即时成交剩余转限价申报（分数：2.00）A.B.C.D.34.风险揭示书不能够告知客户_。 A.宏观经济风险 B.政策风险 C.上市公司经营风险 D.投资品种与委托买卖方式的选择（分数：2.00）A.B.C.D.35.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有_ A.保险公司 B.财务公司 C.资产管理公司 D.基金管理

12、公司（分数：2.00）A.B.C.D.36.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括_。 A.前收盘价格 B.最新成交价格 C.当日最高成交价格 D.实时最高 5个买入申报价格和数量（分数：2.00）A.B.C.D.37.客户须知能够方便客户了解_。 A.上市公司经营风险 B.合法的证券公司及证券营业部 C.投资品种与委托买卖方式的选择 D.客户与代理人的关系（分数：2.00）A.B.C.D.38.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括_。 A.证券代码 B.证券简称 C.虚拟匹配量和虚拟未匹配量 D.匹配量和未匹配量（分数：2.00）A.B.C.D.39.网

13、上委托方式的风险包括_。 A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败（分数：2.00）A.B.C.D.40.上海证券交易所目前公布的指数包括_。 A.上证综合指数 B.新上证综指 C.上证 100指数 D.上证 50指数（分数：2.00）A.B.C.D.41.

14、开户包括开立_。 A.证券账户 B.资产账户 C.资金账户 D.储蓄账户（分数：2.00）A.B.C.D.42.非柜台委托的形式主要有_。 A.电话委托 B.传真委托和函电委托 C.口头委托 D.网上委托（分数：2.00）A.B.C.D.43.根据委托时效限制，委托指令可分为_。 A.当日委托 B.当周委托 C.无期限委托 D.开市委托和收市委托（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括_。 A.电话报价 B.口头报价 C.书面报价 D.电脑报价（分数：2.00）A.B.C.D.45.委托指令的基本要素包括_。 A.日期 B.数量 C.品种 D.价格（分

15、数：2.00）A.B.C.D.46.证券交易与证券发行的联系体现在_。 A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约 B.证券发行为证券交易提供了对象 C.证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行（分数：2.00）A.B.C.D.47.深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，调整有效竞价范围的方法是_。 A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围 B.有效竞价范围内的最高买入申报价低于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基

16、准调整有效竞价范围 C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低予发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围 D.有效竞价范围内的最低卖出申报价高于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围（分数：2.00）A.B.C.D.48.审单主要是审查_。 A.证券委托买卖的合法性 B.证券委托买卖的同一性 C.委托单的合法性 D.委托单的一致性（分数：2.00）A.B.C.D.49.深圳证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形不包括_。 A.封闭式基金 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开发行上市的股票（分数：2.00）A.B.C.D.5

17、0.验证主要对审查_。 A.证券委托买卖的合法性 B.证券委托买卖的合理性 C.证券委托买卖的同一性 D.证券委托买卖的收益性（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-18 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)1.“客户交易结算资金第三方存管”方式是从源头上、制度上保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：2.会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（分

18、数：2.00）A.正确 B.错误解析：3.根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当在其“业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：4.经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间往后顺延。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：5.对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：6.交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构

19、或个人使用。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：7.根据相关规定，客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项，但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书，并向证券公司提交代理人的有效证件。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：8.因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险可言。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：9.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：10.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的

20、1个交易单位。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：11.目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：12.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：13.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“开户”。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：14.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1个或 1个以上的交易

21、单元。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：15.客户一旦在风险揭示书签名，就表明了其已阅读，并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：16.证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：17.当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：18.证券经纪商不得受理未按程序或者违反有关规则的委托。例如，未办妥开户手续，使用他人的证券账户或资金账户，电话委托无记录，传真委托无传真件等。（分数：2.0

22、0）A.正确 B.错误解析：19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照证券法第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：20.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20万以上 50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1万元以上 5万元以下的罚款。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：二、B不定项选择题/B(总题数：30，分数：60.00)21.委托人的义务主要有_。

23、A.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定 B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C.了解交易风险，明确买卖方式 D.按规定缴存交易结算资金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：22.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易确定有效竞价范围的方法是_。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% B.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价

24、的有效竞价范印为最近成交价的上下 5% C.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%:非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：23.证券经纪商在从事证券经纪业务时必须_ A.不得侵占、损害客户的合法权益 B.不得违背客户的指令买卖证券，或

25、接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：24.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则包括_。 A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.T+1滚动交收目前适用于我国的_。 A.A股 B.基金 C.回购交易 D.B股（分数：2.00）A. B. C. D.解析：26.委托人的权利主要有_。 A.选择经纪商 B.要求经纪商忠实地为

26、自己办理受托业务 C.对自己购买的证券的持有权和处置权 D.对证券交易过程的知情权（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.根据委托订单的数量，委托指令可分为_。 A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托 D.卖出委托（分数：2.00）A. B. C.D.解析：28.普通席位(又称“A 股席位”)可从事的证券包括_。 A.A种股票 B.B股股票 C.债券 D.基金（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：29.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有_。 A.公开原则 B.公平原则 C.平等原则 D.公正原则（分数：2.00）A. B. C

27、.D. 解析：30.如果允许买空卖空，委托指令可分为_。 A.市价委托 B.限价委托 C.买空委托 D.卖空委托（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：31.开立资金账户时，自然人客户应提交_。 A.拟指定存管银行的借记卡。 B.有效身份证明及复印件 C.证券账户卡及复印件 D.已签署的证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议、风险揭示书客户须知等必备文件（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.根据委托价格限制，委托指令可分为_。 A.市价委托 B.零数委托 C.整数委托 D.限价委托（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：33.深圳证券交易所交易规则

28、规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括_。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5档即时成交剩余撤销申报 C.本方最优价格申报 D.最优 5档即时成交剩余转限价申报（分数：2.00）A. B. C. D.解析：34.风险揭示书不能够告知客户_。 A.宏观经济风险 B.政策风险 C.上市公司经营风险 D.投资品种与委托买卖方式的选择（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：35.可向证券交易所申请取得专用席位的公司有_ A.保险公司 B.财务公司 C.资产管理公司 D.基金管理公司（分数：2.00）A. B. C. D.解析：36.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容

29、包括_。 A.前收盘价格 B.最新成交价格 C.当日最高成交价格 D.实时最高 5个买入申报价格和数量（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：37.客户须知能够方便客户了解_。 A.上市公司经营风险 B.合法的证券公司及证券营业部 C.投资品种与委托买卖方式的选择 D.客户与代理人的关系（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：38.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括_。 A.证券代码 B.证券简称 C.虚拟匹配量和虚拟未匹配量 D.匹配量和未匹配量（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：39.网上委托方式的风险包括_。 A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等

30、原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.上海证券交易所目前公布的指数包括_。 A.上证综合指数 B.新上证综指 C.上证 100指数 D.上证 50指数（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：41.开户包括开立_。 A.证券账户 B.资

31、产账户 C.资金账户 D.储蓄账户（分数：2.00）A. B.C. D.解析：42.非柜台委托的形式主要有_。 A.电话委托 B.传真委托和函电委托 C.口头委托 D.网上委托（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：43.根据委托时效限制，委托指令可分为_。 A.当日委托 B.当周委托 C.无期限委托 D.开市委托和收市委托（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：44.证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括_。 A.电话报价 B.口头报价 C.书面报价 D.电脑报价（分数：2.00）A. B.C.D.解析：45.委托指令的基本要素包括_。 A.日期 B.数量 C.品种 D.价

32、格（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：46.证券交易与证券发行的联系体现在_。 A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约 B.证券发行为证券交易提供了对象 C.证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：47.深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，调整有效竞价范围的方法是_。 A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围 B.有效竞价范围内的最高买入申报价低于发行价

33、或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围 C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低予发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围 D.有效竞价范围内的最低卖出申报价高于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围（分数：2.00）A. B.C. D.解析：48.审单主要是审查_。 A.证券委托买卖的合法性 B.证券委托买卖的同一性 C.委托单的合法性 D.委托单的一致性（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：49.深圳证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形不包括_。 A.封闭式基金 B.增发上市的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开发行上市的股票（分数：2.00）A. B.C.D.解析：50.验证主要对审查_。 A.证券委托买卖的合法性 B.证券委托买卖的合理性 C.证券委托买卖的同一性 D.证券委托买卖的收益性（分数：2.00）A. B.C. D.解析：