证券经纪业务营销-16及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-16 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：10，分数：5.00)1.B股最后交易日是_。 A.T-3日前 B.T日 C.T+3日 D.T+2日（分数：0.50）A.B.C.D.2.A股权益登记日是_。 A.T-1日前 B.T日 C.T+1日 D.T+3日（分数：0.50）A.B.C.D.3.一个批发商和一个零售商构成的是_。 A.三级渠道 B.二级渠道 C.一级渠道 D.零级渠道（分数：0.50）A.B.C.D.4.A股除息日是_。 A.T-4日前 B.T+1日 C.T+3日 D.T+4日（分数：0.50）A.B.C.D.5.

2、专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是_。 A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.风险厌恶型（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月 B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C.最近 2年连续亏损 D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间（分数：0.50）A.B.C.D.7.权证发行人应在权证发行结束后_工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个（分数：0.

3、50）A.B.C.D.8.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是_。 A.附加服务 B.无形服务 C.核心服务 D.有形服务（分数：0.50）A.B.C.D.9.深圳证券交易所，配股认购于 R+1日开始，认购期为_。 A.5个工作日 B.4个工作日 C.3个工作日 D.2个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.10.我国证券公司的营销渠道基本上是_。 A.直接销售渠道 B.间接销售渠道 C.一级渠道 D.零级渠道（分数：0.50）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：25，分数：50.00)11.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购

4、、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。_（分数：2.00）A.正确B.错误12.中国结算公司的网络投票系统基于互联网。_（分数：2.00）A.正确B.错误13.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于 T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。_（分数：2.00）A.正确B.错误14.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。_（分数：2.00）A.正确B.错误15.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份让。_（分数：2.00）A.正确B.错误16.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节

5、。_（分数：2.00）A.正确B.错误17.证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。_（分数：2.00）A.正确B.错误18.细分市场越多越好。_（分数：2.00）A.正确B.错误19.召开股东大会的上市公司要提前 10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。_（分数：2.00）A.正确B.错误20.营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。_（分数：2.00）A.正确B.错误21.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。_（分数：2.00）A.正确B.错误22.证券公司在市场细分的基础上，对不同

6、的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。_（分数：2.00）A.正确B.错误23.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。_（分数：2.00）A.正确B.错误24.在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。（分数：2.00）A.正确B.错误25.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（分数：2.00）A.正确B.错误26.根据上海证券交易所 2007年 5月 14日颁布的

7、上海证券交易所指定交易实施细则，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。_（分数：2.00）A.正确B.错误27.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。_（分数：2.00）A.正确B.错误28.即日买进的可转债当日可申请转股。_（分数：2.00）A.正确B.错误29.投资者有两种方式参与证券交易所 ETF的投资一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。_（分数：2.00）A.正确B.错误30.实力较强的证券公司，追

8、求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。_（分数：2.00）A.正确B.错误31.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。_（分数：2.00）A.正确B.错误32.上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。_（分数：2.00）A.正确B.错误33.运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。_（分数：2.00）A.正确B.错误34.证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的

9、损失。_（分数：2.00）A.正确B.错误35.深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。_（分数：2.00）A.正确B.错误三、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：45.00)36.在 ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应不包括_。 A.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量 B.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 C.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分（分数：3.00）A.B.C.D.37.交易参与人不得为

10、其申报撤销指定交易的行为有_。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：3.00）A.B.C.D.38.上海证券交易所接受大宗交易的时间为_。 A.9:3011:30 B.13:0015:30 C.9:1511:30 D.13:1515:30（分数：3.00）A.B.C.D.39.有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是_。 A.申购日后的第二个交易日(T+2 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 B.下午 4点前，申购资金需全部到位。下午 4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的

11、到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：3.00）A.B.C.D.40.关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是_。 A.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。申购、赎回申报可以在交易当日 15:00前撤销 B.投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户 C.基金份

12、额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1份基金份额 D.基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定（分数：3.00）A.B.C.D.41.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前 1个交易日发布公告的内容有_。 A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D.实行退市风险警示的主要原因（分数：3.00）A.B.C.D.42.关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期

13、一般不超过 1个月 B.封闭期内，基金不受理赎回 C.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 D.基金开放日应为证券交易所的正常交易日（分数：3.00）A.B.C.D.43.有关权证的行权表述，正确的是_。 A.权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报 B.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100份的整数倍 C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 D.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销（分数：3.00）A.B.C.D.44.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF

14、的基金份额时，应遵守的规定有_ A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C.当日赎 回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额（分数：3.00）A.B.C.D.45.上市开放式基金申购、赎回流程包括_。 A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在 T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司 TA系统依据基金管理人传送的当日单

15、位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人 C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位 D.自 T+2日起，投资者申购份额可用；T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，赎回资金可用（分数：3.00）A.B.C.D.46.权证被终止上市的情形有_。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.权证在存续期内 50%行权 D.证券交易所认定的其他情形（分数：3.

16、00）A.B.C.D.47.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：3.00）A.B.C.D.48.意向申报的内容不包括_。 A.证券代码 B.证券账号 C.证券交易 D.买卖数量（分数：3.00）A.B.C.D.49.股份实行每周 5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是_。 A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值 C.

17、净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值 D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（分数：3.00）A.B.C.D.50.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上 B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 C.连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D.连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于

18、300万股（分数：3.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-16 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：10，分数：5.00)1.B股最后交易日是_。 A.T-3日前 B.T日 C.T+3日 D.T+2日（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.A股权益登记日是_。 A.T-1日前 B.T日 C.T+1日 D.T+3日（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.一个批发商和一个零售商构成的是_。 A.三级渠道 B.二级渠道 C.一级渠道 D.零级渠道（分数：0.50）A.B. C.D.解析：4.A股除息日是_。 A.T-4日前 B.T+1日

19、 C.T+3日 D.T+4日（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：5.专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是_。 A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.风险厌恶型（分数：0.50）A.B.C. D.解析：6.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月 B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C.最近 2年连续亏损 D.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间（分数：0.50）A.B. C.D.解析：7.权证发行人应在权证发行结束后_工作日内，将权证发行结果报

20、送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是_。 A.附加服务 B.无形服务 C.核心服务 D.有形服务（分数：0.50）A. B.C.D.解析：9.深圳证券交易所，配股认购于 R+1日开始，认购期为_。 A.5个工作日 B.4个工作日 C.3个工作日 D.2个工作日（分数：0.50）A. B.C.D.解析：10.我国证券公司的营销渠道基本上是_。 A.直接销售渠道 B.间接销售渠道 C.一级渠道 D.零级渠道（分数：0.50）A. B.C.D.解析：二、

21、B判断题/B(总题数：25，分数：50.00)11.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：12.中国结算公司的网络投票系统基于互联网。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：13.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于 T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：14.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：15.股份转让公司的股份

22、必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份让。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：16.上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：17.证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：18.细分市场越多越好。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：19.召开股东大会的上市公司要提前 10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：20.营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。_（分数：2.00）A.正确B

23、.错误 解析：21.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：22.证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：23.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：24.在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。（

24、分数：2.00）A.正确 B.错误解析：25.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：26.根据上海证券交易所 2007年 5月 14日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。_（分数：2.0

25、0）A.正确 B.错误解析：28.即日买进的可转债当日可申请转股。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：29.投资者有两种方式参与证券交易所 ETF的投资一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：30.实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券

26、交易所上市交易的证券。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：33.运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：34.证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。_（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：35.深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。_（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：三、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：45.00)36.在 ET

27、F信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应不包括_。 A.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量 B.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 C.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分（分数：3.00）A.B. C.D.解析：37.交易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有_。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：38.上海证券交易所接受大宗交易的时间为_。 A.9:3011:30 B.13:0015:30

28、 C.9:1511:30 D.13:1515:30（分数：3.00）A. B. C.D.解析：39.有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是_。 A.申购日后的第二个交易日(T+2 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 B.下午 4点前，申购资金需全部到位。下午 4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：

29、3.00）A.B. C. D. 解析：40.关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是_。 A.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。申购、赎回申报可以在交易当日 15:00前撤销 B.投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户 C.基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1份基金份额 D.基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：41.上市公司

30、在股票交易实行退市风险警示之前 1个交易日发布公告的内容有_。 A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D.实行退市风险警示的主要原因（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：42.关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 1个月 B.封闭期内，基金不受理赎回 C.上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 D.基金开放日应为证券交易所的正常交易日（分数：3.00）A

31、.B. C. D. 解析：43.有关权证的行权表述，正确的是_。 A.权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报 B.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100份的整数倍 C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 D.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：44.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守的规定有_ A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C.当日赎 回的证券，同日可以卖出，但不得用于申

32、购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：45.上市开放式基金申购、赎回流程包括_。 A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在 T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司 TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人 C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认

33、数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位 D.自 T+2日起，投资者申购份额可用；T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，赎回资金可用（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：46.权证被终止上市的情形有_。 A.权证存续期满 B.权证在存续期内已被全部行权 C.权证在存续期内 50%行权 D.证券交易所认定的其他情形（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：47.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C

34、.代理客户进行期货交易 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（分数：3.00）A. B. C.D.解析：48.意向申报的内容不包括_。 A.证券代码 B.证券账号 C.证券交易 D.买卖数量（分数：3.00）A.B.C.D. 解析：49.股份实行每周 5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是_。 A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值 C.净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值 D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：50.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上 B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 C.连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D.连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：