证券经纪业务相关实务及答案解析.doc

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1、证券经纪业务相关实务及答案解析(总分：132.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：58，分数：58.00)1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于( )的范畴。A经纪业务 B承销业务 C发行业务 D并购业务（分数：1.00）A.B.C.D.2.在我国，( )是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A证券发行 B证券账户 C证券开户 D证券交易（分数：1.00）A.B.C.D.3.对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的( )效力。A法律 B股权 C债权 D行为（分数：1

2、.00）A.B.C.D.4.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则(简称证券账户管理规则)的规定，中国结算公司对证券账户实施( )管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。A统一 B分散 C单一 D综合（分数：1.00）A.B.C.D.5.( )账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者。A人民币普通股票 B人民币特种股票C证券投资基金 D其他账户（分数：1.00）A.B.C.D.6.( )账户简称“B 股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B 股账户按持有人可以分为境内投资者

3、证券账户和境外投资者证券账户。A人民币普通股票 B人民币特种股票C证券投资基金 D其他账户（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。A人民币普通股票 B人民币特种股票C证券投资基金 D其他账户（分数：1.00）A.B.C.D.8.开立证券账户应坚持( )的原则。A合法性和真实性 B合法性和透明性C透明性和真实性 D真实性和公平性（分数：1.00）A.B.C.D.9.( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开

4、立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。A合法性 B真实性 C公平性 D公正性（分数：1.00）A.B.C.D.10.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性 B真实性 C公平性 D公正性（分数：1.00）A.B.C.D.11.( )年 12 月 1 日，中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C.D.12.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A匿名制 B实名制 C公平制 D

5、公正制（分数：1.00）A.B.C.D.13.( )规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。A证券法 B保险法 C银行法 D公司法（分数：1.00）A.B.C.D.14.( )应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或 B 股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。A法人投资者 B个人投资者C机构投资者 D代理机构投资者（分数：1.00）A.B.C.D.15.( )申请查询时必须由本人前往受理点填写

6、证券账户查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。A法人投资者 B个人投资者C机构投资者 D代理机构投资者（分数：1.00）A.B.C.D.16.( )是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A证券发行 B证券账户 C证券登记 D证券交易（分数：1.00）A.B.C.D.17.( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。A变更登记 B初始登记 C证券登记 D退出登记（分数：1.00）A.B.C.D.18.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结

7、算公司办理证券交易所市场的( )手续。A变更登记 B初始登记 C证券登记 D退出登记（分数：1.00）A.B.C.D.19.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。A变更登记 B初始登记 C证券登记 D退出登记（分数：1.00）A.B.C.D.20.( )是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。A集中交易过户登记 B非交易过户登记C质押过户登记 D其他变更登记（分数：1.00）A.B.C.D.21.( )是指符合法律规定和程序的，因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公

8、司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。A集中交易过户登记 B非交易过户登记C质押过户登记 D其他变更登记（分数：1.00）A.B.C.D.22.( )一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A证券存管 B证券托管 C证券监管 D证券登记（分数：1.00）A.B.C.D.23.从国际上看，( )一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A证券存管 B证券托管 C证券监管 D证券登记（分数：1.00）A.B.C

9、.D.24.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用( )方式进行交易。A大宗交易 B回转交易 C个别交易 D整体交易（分数：1.00）A.B.C.D.25.如果在交易日( )前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。A13：00 B14：00 C15：00 D16：00（分数：1.00）A.B.C.D.26.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A10 B20 C30 D40（分数：1.00）A.B.C.D.27.证券的( )是指投资者买入的证券，经确认成交后

10、，在交收前全部或部分卖出。A大宗交易 B回转交易 C个别交易 D整体交易（分数：1.00）A.B.C.D.28.过去，我国 B 股曾经实行( )回转交易制度。在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的 B 种股票。AT+0 BT+1 CT+2 DT+3（分数：1.00）A.B.C.D.29.( )年 4 月 2 日和 4 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003 年 5 月 8 日起实行退市风险警示制度。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C

11、.D.30.为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于( )年 11 月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.31.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A3 B4 C5 D6（分数：1.00）A.B.C.D.32.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第( )笔成交价。A一 B二 C最后 D三（分数：1.00）A.B.C.D.33.证

12、券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以( )方式产生。A集中竞价 B连续竞价 C个别竞价 D整体竞价（分数：1.00）A.B.C.D.34.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A一 B二 C最后 D三（分数：1.00）A.B.C.D.35.证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以( )。A挂牌 B摘牌 C停牌 D复牌（分数：1.00）A.B.C.D.36.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。A挂牌 B摘牌 C停牌

13、D复牌（分数：1.00）A.B.C.D.37.证券交易所对上市证券实施( )交易。A挂牌 B摘牌 C停牌 D复牌（分数：1.00）A.B.C.D.38.股票( )是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。A网上发行 B公开发行 C私募发行 D集中发行（分数：1.00）A.B.C.D.39.新股( )是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。A网上定价发行 B网上竞价发行C网上询价发行 D网上累积询价发行（分数：1.00）A

14、.B.C.D.40.( )指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。A网上定价发行 B网上竞价发行C网上询价发行 D网上累积投标询价发行（分数：1.00）A.B.C.D.41.( )是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。A网上定价发行 B网上竞价发行C网上询价发行 D网上累积投标询价发行（分数：1.00）A.B.C.D.42.上海证券交易所规定，每一申购单位为( )股。A100 B500 C1000 D1

15、500（分数：1.00）A.B.C.D.43.深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。A100 B500 C1000 D1500（分数：1.00）A.B.C.D.44.( )年 9 月 18 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.45.( )主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。A分红派息 B配股 C分配利润 D发行新股（分数：1.00）A.B.C

16、.D.46.股东( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A分红派息 B配股缴款 C分配利润 D发行新股（分数：1.00）A.B.C.D.47.( )是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。A分红派息 B配股权证 C分配利润 D发行新股（分数：1.00）A.B.C.D.48.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进行表决。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.49.( )年 7 月 13 日，深圳证券交易所发布了深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施

17、细则。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C.D.50.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为( )元或其整数倍。A50 B100 C150 D200（分数：1.00）A.B.C.D.51.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )个月。封闭期内，基金不受理赎回。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.52.权证发行人应在权证发行结束后( )个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。申请在

18、证券交易所上市的权证，应符合规定的条件。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.53.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前( )个交易日标的证券每日收盘价的平均数。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.54.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。也就是说，可自动行权，持有人无须申报指令。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.55.所谓( )服务业务，

19、是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。A代办股份转让 B代办债权转让C股权转让 D债权转让（分数：1.00）A.B.C.D.56.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的( )个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.57.所谓证券公司为期货公司提供( )，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服

20、务的业务活动。A中间介绍业务 B中间交易业务C中间转让业务 D中间发行业务（分数：1.00）A.B.C.D.58.( )是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A期货交易 B期权交易 C互换交易 D远期交易（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：32，分数：32.00)59.证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。（分数：1.00）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户60.目前，我国证券账户的种类有两种划分依据( )。（分数：1.00）A.按照交易场所划分B.按照账户用途

21、划分C.按照区域划分D.按照地域划分61.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其代理点开立证券账户。开立证券账户应坚持( )的原则。（分数：1.00）A.合法性B.真实性C.公平性D.公正性62.证券账户持有人可以查询其账户的哪些资料( )。（分数：1.00）A.注册资料B.证券余额C.证券变更D.其他相关内容63.证券登记按证券种类可以划分为( )。（分数：1.00）A.股份登记B.基金登记C.债券登记D.初始登记64.证券登记，按性质划分可以分为( )。（分数：1.00）A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.基金登记65.下列关于上海证券交易所交

22、易证券的托管制度的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.现行上海证券交易所交易证券的托管制度是和指定交易相联系的B.持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立C.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取D.投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易，然后再到转入证券营业部办理指定交易手续66.下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.大

23、宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖B.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易C.按照规定，证券交易所可以根据市场隋况调整大宗交易的最低限额D.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9：3011：30、13：0015：30，深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：1511：30、13：0015：3067.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有( )。（分数：1.00）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.证券交易所规定的其他内容68.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的

24、证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式( )。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100 万元69.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合

25、以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式( )。（分数：1.00）A.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币C.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.债券单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币；债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币70.下列关于回转交易的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.

26、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出B.过去，我国 B 股曾经实行 T+0 回转交易制度C.在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的 B 种股票D.根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易71.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年

27、连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月72.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括以下哪些内容( )。（分数：1.00）A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示；实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式73.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行

28、其他特别处理( )。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.上市公司因两年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3 个月以内不能恢复正常74.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：1.00）A.最近一

29、个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的C.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上(主营业务为担保的公司除外)D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上75.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所暂停其股票上市( )。（分数：1.00）A.因上述第 1 项所述隋形股票交易被实行退市风险警示后，公司

30、首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因上述第 2 项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的C.因上述第 3 项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上D.因上述第 4 项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元且占公司净资产值的 50%以上76.中小企业板上市公司出现

31、下列哪些情形之一，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请( )。（分数：1.00）A.因暂停上市第 1 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正B.因暂停上市第 2 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示该情形已消除C.因暂停上市第 3 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的 50%以下D.因暂停上市第 4 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还77.中小企业板上市公司出现

32、下列哪些情形之一的，深圳证券交易所终止其股票上市( )。（分数：1.00）A.因暂停上市第 1 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的B.因暂停上市第 2 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的C.因暂停上市第 3 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 5000 万元且占公司净资产值的 50%以上D.因暂停上市第 4 项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股

33、股东及其他关联方提供的资金未全部归还78.下列关于网上发行的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式B.股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行C.在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行D.在网上定价发行中，具体形式有多种，如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式79.下列哪几项属于 2000 年以后，我国所采取的新股发行方式( )。（分数：1.00）A.上网定价发行B.网上累计投标询价发行C.对一般投资者上网发行D.对法人配售

34、相结合方式80.分红派息公告时间为股权登记日 3 个工作日前。其内容有( )。（分数：1.00）A.分红派息比例、股权登记日B.除权除息日C.红利发放日D.分红派息对象及其他事宜81.下列关于配股权证的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B.配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告C.在现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致82.下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。（分数

35、：1.00）A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务D.由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交83.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.在股

36、权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B.配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日C.配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户84.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列哪些规定( )。（分数：1.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以

37、赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额85.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容( )。（分数：1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分86.深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容( )。（分数：1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B.可以现金替代的各组合证

38、券种类及现金替代保证金率C.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易日的基金份额净值87.权证出现下列哪些情形之一的，将被终止上市( )。（分数：1.00）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.证券交易所认定的其他情形D.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权88.下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法B.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业

39、务。因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商C.2002 年 12 月 27 日，中国证券业协会发布了证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益D.投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理89.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办业务包括( )。（分数：1.00）A.对拟推荐在代办股份

40、转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的 10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的 5 个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、

41、及时地披露信息90.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务三、判断题(总题数：42，分数：42.00)91.在我国，证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.92.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理

42、规则(简称证券账户管理规则)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.93.人民币普通股票账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.94.人民币特种股票账户简称“B 股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B 股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.95.证

43、券投资基金账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.96.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.97.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.98.证券法规定，证

44、券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.99.证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.100.证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.101.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡

45、)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.102.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.103.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.104.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记(简称“集中交易过户登记”)和非集中交易过户登记(简称“非交易过户登记”)。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00

46、）A.B.C.105.集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.106.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的，因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.107.证券托管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(

47、)A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.108.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.109.如果在交易日 14：00 前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.110.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。( )A正确 B错误 C放弃（分

48、数：1.00）A.B.C.111.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.112.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.113.2002 年 4 月 2 日和 4 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003 年 5 月 8 日起实行退市风险警示制度。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.114.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.115.退市风险警示的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为 5%。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.116.为了促