证券经纪业务的含义和特点及答案解析.doc

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1、证券经纪业务的含义和特点及答案解析(总分：10.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：7，分数：3.50)1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。（分数：0.50）A.提供证券资产管理B.提高证券投资的收益C.提供信息服务D.防止股价波动2.目前我国证券经纪业务主要是( )。（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖3.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（分数：0.50）A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性4.王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她

2、执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。（分数：0.50）A.代她购买B.根据实际情况变通少买C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D.不接受她的委托5.证券经纪业务的对象是( )。（分数：0.50）A.仅指所有上市交易的股票B.仅指所有上市交易的债券C.所有上市交易的基金D.所有上市交易的股票和债券6.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.以代理人的身份从事证券交易B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交C.不以自己的资金进行证券买卖D.收入来源为买卖价差7.证券经纪商和客户之间的关系是( )。（分数：0.50）A.从属B.依附C.委托代理D.

3、互相制约二、B多选题/B(总题数：7，分数：3.50)8.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。（分数：0.50）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.客户进行交易的场所9.下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C.证券经纪商承担交易中的价格风险D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行10.

4、证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料B.有关股票市场变动态势的商情报告C.公司和行业的研究报告D.经济前景的预测分析和展望研究11.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：0.50）A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人12.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成

5、客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任13.广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：0.50）A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性14.证券经纪业务的对象具有价格变动性特点，是因为( )。（分数：0.50）A.宏观经济运行状况、上市公司经营业绩的影响B.市场供求情况、社会政治变化的影响C.投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施的影响D.证券公司对价格的影响三、B判断题/B(总题数：7，分数：3.50)15.在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )（分数：0.50）A.正确B.错

6、误16.证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。( )（分数：0.50）A.正确B.错误17.证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误18.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误19.证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误20.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )（分数：0.50）A.正确B.

7、错误21.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券经纪业务的含义和特点答案解析(总分：10.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：7，分数：3.50)1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。（分数：0.50）A.提供证券资产管理B.提高证券投资的收益C.提供信息服务 D.防止股价波动解析：解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；提供信息服务。2.目前我国证券经纪业务主要是( )。（分数：0.50）A.

8、柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖解析：解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。3.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（分数：0.50）A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性解析：解析 除 BCD 三项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。4.王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理

9、人应该( )。（分数：0.50）A.代她购买 B.根据实际情况变通少买C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D.不接受她的委托解析：解析 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。5.证券经纪业务的对象是( )。（分数：0.50）A.仅指所有上市交易的股票B.仅指所有上市交易的债券C.所有上市交易的基金D.所有上市交易的股票和债券 解析：解析 证券经纪业务的特点之一是：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。6.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。

10、（分数：0.50）A.以代理人的身份从事证券交易B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交C.不以自己的资金进行证券买卖D.收入来源为买卖价差 解析：解析 证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。7.证券经纪商和客户之间的关系是( )。（分数：0.50）A.从属B.依附C.委托代理 D.互相制约解析：二、B多选题/B(总题数：7，分数：3.50)8.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。（分数：0.50）A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.

11、客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户进行交易的场所解析：解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。9.下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 C.证券经纪商承担交易中的价格风险D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以

12、执行 解析：解析 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。10.证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料 B.有关股票市场变动态势的商情报告 C.公司和行业的研究报告 D.经济前景的预测分析和展望研究 解析：11.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（分数：0.50）A.授权人B.受托人 C.委托人D.代理人 解析：解析 证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人；证券

13、经纪商是代理人、受托人。12.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任解析：解析 B 项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。13.广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（分数：0.50）A.证券交易的专业性

14、B.证券交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性 解析：解析 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。14.证券经纪业务的对象具有价格变动性特点，是因为( )。（分数：0.50）A.宏观经济运行状况、上市公司经营业绩的影响 B.市场供求情况、社会政治变化的影响 C.投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施的影响 D.证券公司对价格的影响解析：解析 D 项证券公司不能影响价格。三、B判断题/B(总题

15、数：7，分数：3.50)15.在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：16.证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 尽管没有价格风险，经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。同时，在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以，证券经纪业务中也同样存在风险。17.证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )（分数

16、：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务是指证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。题中描述的是证券的经纪业务。18.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：19.证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息服务。20.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：21.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。