证券分析师的自律组织和职业规范综合题及答案解析.doc

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1、证券分析师的自律组织和职业规范综合题及答案解析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：25，分数：12.50)1.我国证券分析师行业自律组织是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2.CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。CFA 协会的前身是( )。（分数：0.50）A.AIMRB.FAFC.ICFAD.ACIIA3.( )中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（分数：0.50）A.2001 年 6 月B.2001 年 11 月C.2002 年 6 月D.20

2、02 年 11 月4.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。（分数：0.50）A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规D.制定证券分析师职业道德规范5.自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.12 个月D.18 个月6.从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点。（分数：0.50）A.执业回避B.信息披露C.隔离墙D.惩处7.在中国证券业协会的积极

3、努力下，ACIIA 于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（分数：0.50）A.2005 年 2 月B.2005 年 3 月C.2006 年 2 月D.2006 年 3 月8.根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。（分数：0.50）A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月9.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其

4、稿件以书面形式保存( )。（分数：0.50）A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年10.ASAF 的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。（分数：0.50）A.日本B.韩国C.中国香港D.澳大利亚11.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。（分数：0.50）A.300 万元，150 万元B.500 万元，300 万元C.500 万元，250 万元D.500 万元，150 万元12.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定

5、，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（分数：0.50）A.1 个月内B.2 个月内C.3 个月内D.6 个月内13.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。（分数：0.50）A.每逢单月的前 3 个工作日内B.每逢双月的前 3 个工作日内C.每逢单月的前 5 个工作日内D.每逢双月的前 5 个工作日内14.CIIA 考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识

6、考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。（分数：0.50）A.2 年B.3 年C.5 年D.10 年15.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.12 个月D.18 个月16.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。（分数：0.50）A.2000 年 5 月B.2000 年 7 月C.2001 年 1 月D.2001 年 8 月17.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的

7、比例计提风险准备金。（分数：0.50）A.3%B.5%C.8%D.10%18.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。（分数：0.50）A.2000 年 1 月B.2000 年 11 月C.2001 年 1 月D.2001 年 11 月19.自律规范这部分内容在 CFA 考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%20.通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。（分数：0.50）A.1 年

8、B.2 年C.3 年D.5 年21.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于 1998 年召开成立大会。（分数：0.50）A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利22.投资管理与研究协会(AIMR)是( )。（分数：0.50）A.北美的证券分析师组织B.欧洲证券分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证券分析师公会23.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。（分数：0.50）A.AIMRB.EFFASC.ASAFD.ACIIA24.证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1 万元以上 10 万元以下B

9、.3 万元以上 20 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下25.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。（分数：0.50）A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平二、B不定项选择题/B(总题数：26，分数：13.00)26.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。（分数：0.50）A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.买卖本机构提供服务的上市公司股

10、票C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务27.2005 年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中，包括( )规定。（分数：0.50）A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权28.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定对业务资格的规定，下列

11、说法正确的是( )。（分数：0.50）A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C.对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于 500 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 250 万元的实收资本D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系29.国际注册投资分析师协会由( )经过 3 年多的策划，于 2000 年 6 月正式成立。（分数：0.50）A.欧洲金融分析师协会B.亚洲证券分析师联合会C.巴西投资分析师协会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会30.CIIA 考试的特点有( )。（分数：0.50）A.考虑到国际注册投资

12、分析师水平的基本要求B.考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性C.尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权D.允许 CIIA 考试本土化31.ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。（分数：0.50）A.欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)B.亚洲证券分析师联合会(ASAF)C.投资管理与研究协会(AIMR)D.CFA 协会32.证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。（分数：0.50）A.接受他人委托从事证券投资B.投资者与委托人约定分享证券投资收益C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析

13、报告D.向委托人承诺证券投资收益33.CIIA 考试每年举行两次，时间一般定于( )。（分数：0.50）A.3 月份B.5 月份C.9 月份D.10 月份34.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。（分数：0.50）A.公平对待已有客户和潜在客户原则B.信托责任原则C.独立性和客观性原则D.谨慎客观原则35.纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。（分数：0.50）A.宏观经济的深入研究B.企业的跟踪调查分析C.投资理念的倡导D.投资技巧的传授36.2005 年新证券法规定，投资

14、咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。（分数：0.50）A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失37.CIIA 考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。（分数：0.50）A.经济学B.股票定价与分析C.财务会计和财务报表分析D.金融衍生工具定价和分析38.通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生( )。（分数：0.50）A.可申请成为 CIIA 中国注册会员B.可获得由中国

15、证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书C.可免试 CFA 一、二级考试D.可享受高级证券投资咨询人员待遇39.证券分析师组织的主要功能有( )。（分数：0.50）A.为会员进行资格认证B.对会员进行职业道德、行为标准管理C.对证券分析师进行培训D.确定分析师收人参考标准40.关于 CFA 证书，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.获得 CFA 证书需要通过两级考试B.CFA 一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论C.CFA 二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具D.CFA 证书获得者必须具备 3 年相关工作经验41.AIMR 由原来的(

16、)于 1990 年合并而成，总部设在美国。（分数：0.50）A.金融分析师联盟B.特许金融分析师学院C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会42.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。（分数：0.50）A.既往事实进行评判，并得出结论B.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测C.结论具有确定性D.难免存在可能性与现实性的差异43.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知包括的基本原则有( )。（分数：0.50）A.资格原则B.回避原则C.披露(备案)原则D.“防火墙”(隔离)原则44.国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出

17、的基本要求包括( )。（分数：0.50）A.诚实、正直、公平B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为C.坚持独立性和客观性D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度45.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账

18、户进行交易D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易46.ASAF 执行委员会下设( )。（分数：0.50）A.教育委员会B.公共关系委员会C.倡议委员会D.会员大会47.证券分析师的主要职能包括( )。（分数：0.50）A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据48.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

19、时，必须( )。（分数：0.50）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明个人真实姓名C.联系电话D.对投资风险做充分说明49.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则包括( )。（分数：0.50）A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性B.合理的分析和表述C.信息披露D.保存客户机密、资金以及证券50.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知D.证券公司内部控制指引51.ASAF 的发起者

20、为( )的证券分析师协会。（分数：0.50）A.澳大利亚B.中国香港C.日本D.韩国三、B判断题/B(总题数：25，分数：12.50)52.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在美国。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.2001 年 6 月，中国证券业协会代表团以观察员身

21、份列席了会员大会。2001 年 10 月，中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.通过最终能力考试，并具有 3 年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA 资格将永远被保留。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有 13 个。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.如

22、果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因

23、素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )（

24、分数：0.50）A.正确B.错误66.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的 18 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误67.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.会员制机构可以在注

25、册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的 80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.我国于 1999 年 4 月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.证券分析师明

26、知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于 1962 年，由欧洲 19 个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券分析师的自律组织和职业规范综合题答案解

27、析(总分：38.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：25，分数：12.50)1.我国证券分析师行业自律组织是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会解析：2.CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。CFA 协会的前身是( )。（分数：0.50）A.AIMR B.FAFC.ICFAD.ACIIA解析：3.( )中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（分数：0.50）A.2001 年 6 月B.2001 年 11 月 C.2002 年 6 月D.2002 年 11 月解析：4

28、.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。（分数：0.50）A.制定证券投资咨询行业自律性公约B.制定证券分析师职业行为准则C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业道德规范解析：5.自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.12 个月D.18 个月 解析：6.从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点。（分数：0.50）A.执业回避B.信息披露C.隔离墙 D.惩处解析：7.在中国证券业协会的

29、积极努力下，ACIIA 于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（分数：0.50）A.2005 年 2 月 B.2005 年 3 月C.2006 年 2 月D.2006 年 3 月解析：8.根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。（分数：0.50）A.1 个月B.2 个月C.3 个月 D.4 个月解析：9.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改

30、，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。（分数：0.50）A.2 年B.3 年 C.5 年D.10 年解析：10.ASAF 的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。（分数：0.50）A.日本B.韩国C.中国香港D.澳大利亚 解析：11.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。（分数：0.50）A.300 万元，150 万元B.500 万元，300 万元C.500 万元，250 万元 D.500 万元，150 万元解析：12.会

31、员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（分数：0.50）A.1 个月内 B.2 个月内C.3 个月内D.6 个月内解析：13.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。（分数：0.50）A.每逢单月的前 3 个工作日内 B.每逢双月的前 3 个工作日内C.每逢单月的前 5 个工作日内D.每逢双月的前 5 个工作日内解析：14.CIIA 考试中

32、，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。（分数：0.50）A.2 年B.3 年C.5 年 D.10 年解析：15.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月 C.12 个月D.18 个月解析：16.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。（分数：0.50）A.2000 年 5 月B.2000 年 7 月 C.2001 年 1 月D.2001 年 8 月解析：

33、17.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。（分数：0.50）A.3%B.5%C.8%D.10% 解析：18.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。（分数：0.50）A.2000 年 1 月B.2000 年 11 月C.2001 年 1 月 D.2001 年 11 月解析：19.自律规范这部分内容在 CFA 考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。（分数：0.50）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：20.通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(

34、 )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。（分数：0.50）A.1 年B.2 年C.3 年 D.5 年解析：21.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于 1998 年召开成立大会。（分数：0.50）A.墨西哥B.巴西 C.阿根廷D.智利解析：22.投资管理与研究协会(AIMR)是( )。（分数：0.50）A.北美的证券分析师组织 B.欧洲证券分析师的协会组织C.亚洲证券分析师的协会组织D.拉丁美洲证券分析师公会解析：23.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。（分数：0.50）A.AIMRB.EFFASC.ASAF D.ACIIA解析：2

35、4.证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 20 万元以下 C.5 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下解析：25.我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。（分数：0.50）A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平解析：二、B不定项选择题/B(总题数：26，分数：13.00)26.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制

36、机构及人员的行为包括( )。（分数：0.50）A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员 B.买卖本机构提供服务的上市公司股票 C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入 D.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务 解析：27.2005 年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中，包括( )规定。（分数：0.50）A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露

37、、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券 D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权 解析：28.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定对业务资格的规定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格 B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格 C.对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于 500 万元，每设立一家分支机构，应追加不低于 250 万元的实收资本 D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系 解析：29.国际注册投资分析师协会由( )经过 3 年多的策划，于 2000 年 6 月正式成立。（

38、分数：0.50）A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证券业协会证券分析师专业委员会解析：30.CIIA 考试的特点有( )。（分数：0.50）A.考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求 B.考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性 C.尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权 D.允许 CIIA 考试本土化 解析：31.ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。（分数：0.50）A.欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS) B.亚洲证券分析师联合会(ASAF) C.投资管理与研究协会

39、(AIMR)D.CFA 协会解析：32.证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。（分数：0.50）A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益 解析：33.CIIA 考试每年举行两次，时间一般定于( )。（分数：0.50）A.3 月份 B.5 月份C.9 月份 D.10 月份解析：34.国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。（分数：0.50）A.公平对待已有客户和潜在客户原则 B.信托责任原则 C.独立性和客观性原则 D.谨慎客观原

40、则解析：35.纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。（分数：0.50）A.宏观经济的深入研究 B.企业的跟踪调查分析 C.投资理念的倡导 D.投资技巧的传授 解析：36.2005 年新证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。（分数：0.50）A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 解析：37.CIIA 考试分为标准知识(国际通用知识

41、)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。（分数：0.50）A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析 D.金融衍生工具定价和分析 解析：38.通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生( )。（分数：0.50）A.可申请成为 CIIA 中国注册会员 B.可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书 C.可免试 CFA 一、二级考试D.可享受高级证券投资咨询人员待遇解析：39.证券分析师组织的主要功能有( )。（分数：0.50）A.为会员进行资格认证 B.对会员进行职业道德、行为标准管理 C.对证券分析师进行培训 D.确定分析师收

42、人参考标准解析：40.关于 CFA 证书，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.获得 CFA 证书需要通过两级考试B.CFA 一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论 C.CFA 二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D.CFA 证书获得者必须具备 3 年相关工作经验 解析：41.AIMR 由原来的( )于 1990 年合并而成，总部设在美国。（分数：0.50）A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院 C.欧洲证券分析师公会D.亚洲证券分析师联合会解析：42.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。（分数：0.50）A.既往事实进行评判，

43、并得出结论B.注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 C.结论具有确定性D.难免存在可能性与现实性的差异 解析：43.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知包括的基本原则有( )。（分数：0.50）A.资格原则 B.回避原则 C.披露(备案)原则 D.“防火墙”(隔离)原则 解析：44.国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。（分数：0.50）A.诚实、正直、公平 B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为 C.坚持独立性和客观性D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府

44、规章制度 解析：45.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易解析：46.ASAF 执行委员会下设( )。（分数：0.50）A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.

45、倡议委员会 D.会员大会解析：47.证券分析师的主要职能包括( )。（分数：0.50）A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧 C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务 D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据 解析：48.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。（分数：0.50）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B.注明个人真实姓名 C.联系电话D.对投资风险做充分说明 解析：49.国际伦理纲领、职业行为标

46、准对投资分析师执业行为操作规则包括( )。（分数：0.50）A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券 解析：50.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 D.证券公司内部控制指引 解析：51.ASAF 的发起者为( )的证券分析师协会。（分数：0.50）A.澳大利亚 B.中国香港 C.日本 D.韩国 解析：三、B判断题/B(总题数：25，分

47、数：12.50)52.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：53.证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：54.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于 2000 年 6 月正式成立，注册地在美国。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：55.2001 年 6 月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001 年 10 月，中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员

48、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：56.通过最终能力考试，并具有 3 年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：57.CIIA 资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA 资格将永远被保留。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：58.ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有 13 个。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：59.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩

49、，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：60.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：61.投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：62.证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( )（分数：0.50