证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编6及答案解析.doc

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1、证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编 6及答案解析(总分：366.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.基金反映的是一种( )关系。（分数：2.00）A.所有权B.债权债务C.信托D.担保3.在美国，证券投资基金一般被称为( )（分数：2.00）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划4.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )（分数：2.00）A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险B.以银行信誉

2、为担保，诱导客户购买C.客观、公正地向客户介绍基金产品一D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买5.由基金投资者直接支付的费用有( )（分数：2.00）A.申购费B.交易佣金C.过户费D.托管费6.以下说法正确的是( )（分数：2.00）A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行。C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金7.价值型股票基金比成长型股票基金( )（分数：2.00）A.风险一样B.无法比较C.风险较高D.风险较低8.证券投资基金运作中的制衡机制指的是 ( )（分数：2.00）A.监管部门对基金管

3、理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制9.2003年 12月，华安基金管理公司推出我国第一只( )华安现金富利基金。（分数：2.00）A.货币型基金B.上市开放型基金C.交易型开放式指数基金D.保本型基金10.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )（分数：2.00）A.信托资产B.债务资产C.法人资产D.借贷资产11.下列不属于价值型股票的是 ( )（分数：2.00）A.周期型

4、股票B.蓝筹股票C.防御型股票D.逆势型股票12.LOF基金最核心的制度安排是( )（分数：2.00）A.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B.一天可以提供一次或多次基金净值报价C.基金份额在场内和场外两个不同性质市场之间的转托管机制D.套利机制13.基金临时信息披露主要指在( )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（分数：2.00）A.基金赎B.基金清盘C.基金募集D.基金存续14.通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归

5、为大盘股。（分数：2.00）A.5 10B.1 5C.5 20D.5 1015.投资者申购，赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。（分数：2.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+316.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.2017.投资者于 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于 T+1日到达转人方网点，投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。（分数：2.00）A

6、.T+0B.T+1C.T+2D.T+318.2001年 9月，我国第一只开放式基金( )的诞生，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。（分数：2.00）A.基金开元B.华安创新C.淄博基金D.基金金泰19.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )（分数：2.00）A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制20.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )（分数：2.00）A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道21.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是 ( )（分数：2.00）A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金

7、融管理经验的金融机构，最近 3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作读解备惠录，并保持有效的监管合作关系C.实缴资本不少于 10亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件22.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标，BLAS 的计算公式为( )（分数：2.00）A.N日乖离率B.N日乖离率C.N日乖离率D.N日乖离率23.( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（分数：2.

8、00）A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算24.关于托管人职责的描述，不正确的 ( )（分数：2.00）A.对所托管的不同基金财产分别设置账户B.为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见25.根据我国相关规定，单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )（分数：2.00）A.50B.40C.30D.1026.( )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业

9、人员不少于 5人，并具有基金从业资格。”（分数：2.00）A.证券投资基金法B.证券投资基金托管资格管理办法C.中华人民共和国证券法D.中华人民共和国制法27.假定当前某投资者手中持有下表所示的在沪市上市交易的证券 A、B： （分数：2.00）A.该投资者追加投资，就可以实现套利B.该投资者卖出 A并用所得资金购买 B，就可以实现套利C.该投资者卖出 B并用所得资金购买 A，就可以实现套利D.该投资者无论采取怎样的买卖策略，都无法实现套利28.下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是( )（分数：2.00）A.不得有虚假记载、误导性陈述的重大遗漏B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触

10、的陈述C.引用的数据和统计资料应当真实、准确、并注明出处D.预测该基金的证券投资业绩29.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的 ( )（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1030.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于股票为股票基金。（分数：2.00）A.50B.60C.70D.8031.依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下( )做法是不正确的。（分数：2.00）A.基金单位计价错误时，立即公告B.基金单位计价错误时，通报给托管人C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列

11、明计价差错的赔偿方法32.任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括( )（分数：2.00）A.平均价或开盘价B.开盘价或收盘价C.平均价或收盘价D.开盘价或最高价33.证券投资基金运作中的三方当事人一般指基金的 ( )（分数：2.00）A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人34.不属于基金运作费用的是( )（分数：2.00）A.审计费B.律师费C.证管费D.信息披露费35.我国基金资产估值的责任人是( )，但( )对其估值结果负有复核责任。（分数：2.00）A.基金持有人基金管理人B.基金管理

12、人基金托管人C.基金托管人基金持有人D.基金管理人 基金持有人36.全球第一个公司型开放式投资基金是( )（分数：2.00）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金37.下列费用不能从基金财产中列支的是( )（分数：2.00）A.信息披露费B.基金托管费C.基金管理费D.基金转换费38.我国的开放式基金于( )交易日估值。（分数：2.00）A.每日B.每 3个交易日C.每周D.每个会计年度39.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收 ( )（分数：2.00）A.消费税B.营业税C.增值税D.企业所得税40.(

13、)又称“资本利得收入”，是指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价。（分数：2.00）A.股票股利收入B.债券利息收入C.证券买卖差价收入D.存款利息收入41.我国( )按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。（分数：2.00）A.开放式基金B.封闭式基金C.公募基金D.私募基金42.属于证券投资基金收益的是( )（分数：2.00）A.基金投资所得股息B.基金对投资人的分红C.基金管理费D.基金托管费43.封闭式基金份额净值公告的时间频率是( )（分数：2.00）A.每交易日公告 1次B.至少每周公告 1次C.至少每周公告

14、 2次D.至少每月公告 2次44.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于( )的证券投资基金。（分数：2.00）A.第三证券市场B.本国或第三国证券市场C.国外D.所有允许投资的国家45.我国基金的会计年度为公历每年( )至( )。（分数：2.00）A.1月 1日 12 月 1日B.1月 2日 12 月 1日C.1月 1日 12 月 31日D.1月 l日 下 1年 1月 1日46.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )（分数：2.00）A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或

15、部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定47.ETF的特点不包括( )（分数：2.00）A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购机制C.一级市场和二级市场并存交易制度D.主动型管理48.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是( )（分数：2.00）A.公司新增股东B.更换会计师事务所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处49.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低为( )（分数：2.00）A.1000万元人民币B.5 000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民

16、币50.下面不属于基金市场营销的意义的是( )（分数：2.00）A.吸引客户并留住客户B.完善基金市场监管C.建立与投资者的良好关系D.培养投资者对公司的忠诚度51.在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是( )（分数：2.00）A.B.C.D.52.关于证券市场线，下列说法错误的是 ( )（分数：2.00）A.市场组合 M的方差 M 2 可分解为： M 2 =x 1 1M +x 2 2M +x i iM +x n nM ，其中 x i iM 可被视为投资比重为 x i 的第 i种成员证券对市场组合 M的风险贡献大小的相对B.期望收益率E(r M )-r F 可被视为市场对市场组合

17、M的风险补偿，也即相当于对方差 M 2 的补偿，于是分配给单位资金规模的证券 i的补偿按其对 M 2 作出的相对贡献应为 C. 系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D. 系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率53.下列不属于资产配置需要考虑的因素是( )（分数：2.00）A.个人生命周期B.通货膨胀C.资产总额D.税收考虑54.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是( )（分数：2.00）A.

18、战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略55.当市场具有较强的保持原有运动方向的趋势时，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保持策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略56.( )确定不同资产投资之间的相关程度的计算公式是 （分数：2.00）A.历史数据法B.情景综合分析法C.截面分析法D.因素分析法57.一投资者想赎回自己购买的 100

19、0份基金，该基金的赎回费率为 15，该基金赎回日基金份额净值为 1023 元，则该投资者的赎回金额为( )元。（分数：2.00）A.1023B.1007.66C.985D.1008.7258.市场先上升后下降时，投资组合保险策略支付图为( )（分数：2.00）A.B.C.D.59.如果一只股票的净现值大于零，则该股票价值被( )，应( )。（分数：2.00）A.低估 卖出B.高估 卖出C.低估 买入D.高估 买入60.以下不属于独立董事主要职责的是( )（分数：2.00）A.在制度上制衡大股东的力量B.监察公司经营，严格履行契约承诺，强化内控机制C.切实保护基金投资者的合法权益D.全权负责基金

20、管理公司的监察稽核工作61.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )（分数：2.00）A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金二、多项选择题(总题数：61，分数：122.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.三大经典风险调整绩效衡量方法 ( )（分数：2.00）A.信息比率B.特雷诺指数C.詹森指数D.夏普指数64.依据基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金( )的基础。（

21、分数：2.00）A.申购价格B.赎回价格C.交易价格D.营业税65.有关基金运作费的说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用B.包括审计费、律师费、上市年费、经手费等C.发生的费用如果影响到基金份额净值小数点后 5位的，应采取预提或待摊的方法计入基金损益D.发生的费用如果不影响到基金份额净值小数点后 5位的，应于发生时直接计入基金损益66.对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是( )（分数：2.00）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.财政部67.封闭式基金的主要常规收费项目包括( )（分数：2.00）A.交易佣

22、金B.经手费C.转托管费D.过户费68.基金管理人的职责主要有( )（分数：2.00）A.办理基金备案手续B.编制年度基金报告C.召集基金份额持有人大会D.计算基金资产净值69.与以往的基金相比，1924 年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为( )（分数：2.00）A.基金的组织形式由契约型改变为公司型B.基金的运作方式由原先的封闭式改变为开放式C.回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D.可以在证券交易所挂牌交易70.以下关于凸性的说法中，正确的是( )（分数：2.00）A.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更小的债券进行投

23、资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.尤其当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益D.尤其当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益71.具体投资品种的估值包括 ( )（分数：2.00）A.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值B.交易所发行未上市品种的估值C.交易所停止交易等非流通品种的估值D.全国银行问债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值72.下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的投资风险的说法中正确的是( )（分数：2

24、.00）A.增长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益低C.平衡型基金的风险较小、但收益最高D.增长型基金风险小、收益也小73.ETF结合了( )与( )的运作特点。（分数：2.00）A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金74.企业投资者买卖基金的税收包括( )（分数：2.00）A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税75.成长型股票可以进一步分为( )（分数：2.00）A.持续成长型股票B.趋势增长型股票C.收益型股票D.周期型股票76.私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少( )（分数：2.00）A.可以投资于衍生金融产B.进行卖空交易C.可以

25、进行汇率、商品期货投机交易D.进行买空交易77.以下属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件是( )（分数：2.00）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在 1年内变动低于 30C.托管人的法定名称或住所发生变更D.托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚78.依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对( )买卖基釜的差价收入征收营业税。（分数：2.00）A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构79.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )（分数：2.00）A.基金募集申请报告B

26、.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案80.目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务( )（分数：2.00）A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构81.下列不列入基金费用的有( )（分数：2.00）A.基金管理人和基金托管人因为履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费，会计师和律师费，信息披露费等D.基金份额持有人大会费用82.关于基金管理公司的监察稽核控制，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.公司应当设立督察长对股

27、东大会负责，并报中国证监会核准B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件83.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。（分数：2.00）A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户84.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任，股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发

28、展的和谐关系，具体要求主要有( )（分数：2.00）A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务B.出现有情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程，干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘85.基金的证券账户包括( )（分数：2.00）A.银行存款账户B.结算备付金账户C.交易所证券账户D.全国银行间市场债券托管账户86.基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )（分数：2.00）A.交易所交易资金清算B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算87.基金年度报告的主要内容包括(

29、)（分数：2.00）A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任B.正文与摘要的披露C.关于年度报告的“重要提示”D.基金财务指标的披露88.在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规、对基金的运作进行监督和核查。（分数：2.00）A.证券投资基金法B.基金合同C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金销售管理办法89.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )（分数：2.00）A.机构本身的情况B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.控股公司的运营状况90.证券投资基金市场营销过程管理中，包括( )等步骤。（分数：2.00）A.市场营销计划B.市场营销

30、实施C.市场营销分析D.市场营销评估91.基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。（分数：2.00）A.持有人资产B.托管人托管的基金资产C.托管人的自有资产D.托管人托管的其他资产92.基金管理公司，基金代销机构不得从事下列( )不正当竞争行为。（分数：2.00）A.捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害其行业声誉B.以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费C.以低于成本的销售费率销售基金D.募集期间对认购费打折93.以下说法中，正确的有 ( )（分数：2.00）A.基金监管属于行政执法活动B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定C.在基金监管活动中，监管机构应

31、严格遵守法律法规等的规定D.既要依法履行监管职责，又要依法承担监管责任94.下列哪些属于基金会计核算的特点( )（分数：2.00）A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.会计分期细化到周95.下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。（分数：2.00）A.内部控制制度应根据实际情况制定B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化96.日历异常包括( )（分数：2.00）A.入选成分股：股票入选成分股，引起股票上涨

32、B.分析家推荐：推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌C.周末异常：证券价格在星期五趋于上升，在星期一趋于下降D.假日异常：在某假日前的最后一个交易日有非正常收益等97.对基金募集申请材料进行齐备性审查是指对应报送的( )等必要文件是否齐备进行审查。（分数：2.00）A.申请报告B.基金合同草案C.托管协议草案D.招募说明书草案98.目前，我国封闭式基金都是股票基金，而开放式基金则包括( )（分数：2.00）A.股票基金B.债券基金C.认股权基金D.期货基金99.按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，我国基金份额持有人享有的权利是( )（分数：2.00）A.分享基金财产收益，参与

33、分配清算后的剩余基金财产B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼100.( )财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。（分数：2.00）A.年度B.半年度C.季度D.月度101.按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为( )等类型。（分数：2.00）A.增长类B.周期类C.稳定类D.能源类102.下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )（分数：2.00）A.货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值

34、进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”B.2005年 3月 25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资相关问题的通知(证监基金字200541号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”C.节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回的情况相同D.具体而言，货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益，每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换出的基

35、金份额享有周五和周六、周日的收益103.收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括( )（分数：2.00）A.预期理论B.市场分割理论C.市场有效理论D.优先置产理论104.进行市场问利差互换时投资者会面临风险，包括( )（分数：2.00）A.过渡期会延长B.过渡期会缩短C.新买入债券的价格及到期收益率走势和预期的趋势不同D.新买入债券的价格及到期收益率走势和预期的趋势相同105.基金运作信息披露文件包括( )（分数：2.00）A.基金份额上市交易公告书B.基金季度报告C.净值公告D.基金年度报告106.基金净值公告主要包括( )等信息。

36、（分数：2.00）A.基金资产净值B.份额净值C.份额累计净值D.基金分红107.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 1，2 ，下列说法正确的是( ) （分数：2.00）A.当 1，2 =+1时，E(R)落在 L线上B.当 1，2 =-1时，E(R)落在直线 BC和 CA上C.当 1，2 =0时，E(R)落在 L线上D.(-1，1)且 0 时，E(R)落在曲线 AB上108.目前对基金信息披露进行监管的部门主要是( )（分数：2.00）A.中国证监会B.各地方监管局C.中国证券业协会D.证券交易所109.基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )（分数：2.00）A.变更股东、

37、注册资本或者股东出资比例B.变更基金经理人C.变更名称、住所D.修改章程110.基金监管的原则有( )（分数：2.00）A.依法监管原则B.“三公”原则C.监管与自律并重原则D.监管的连续性和有效性原则111.日常持续监管方式主要有( )（分数：2.00）A.财务检查B.信息披露检查C.现场检查D.非现场检查112.基金监管体系由( )等组成。（分数：2.00）A.监管目标B.监管原则C.监管对象D.监管手段113.关于右图中所显示的证券 A与证券 B，以下描述正确的有( ) （分数：2.00）A.该图是证券 A、B 完全正相关下的组合线B. 1，2 =1C.E(r p )=x A E(rA)

38、+(1-x A )E(r B )D. r =x A -(1-x A ) n 114.关于久期的说法错误的是（分数：2.00）A.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标B.对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限不同C.假设其他因素不变，久期越短，债券的价格波动性就越大D.修正的麦考莱久期115.以下说法中正确的有( )（分数：2.00）A.基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节B.对基金募集申请的监管，各国(地区)的方式不同，主要分为核准制与注册制C.在资本市场发达的国家和地区，一般实行核准制D.我国对基金募集申请实行的是核准制116.下列指数中，可用来评价证券组成优劣的是( )（分数

39、：2.00）A. 系数B.詹森指数C.夏普指数D.MA117.以下关于再投资风险的说法中，错误的是( )（分数：2.00）A.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大B.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险减小C.当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升D.当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会减小118.以下说法中，正确的有( )（分数：2.00）A.审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管B.旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为C.避免产生因贪图高收益而过分冒险D.监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则1

40、19.下述对证券投资基金投资信息披露的要求符合规定的有( )（分数：2.00）A.证券投资基金投资组合公告每季度公告一次B.基金净值公告要求封闭式基金每周公告一次C.开方式基金在其放开申购、赎回前，一般至少每周公告一次资产净值D.证券投资基金投资组合公告每月公告一次120.下列关于情景综合分析法说法正确的是( )（分数：2.00）A.与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值B.情景综合分析法的预测期间在 35 年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股

41、票价格和利率的影响，又为短期投资组合决策提供了适当视角，为战术性资产配置提供了运行空间C.确定资产类别收益预期采用情景综合分析法是：D.确定不同资产投资之间的相关程度采用情景综合分析法是：121.关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( )（分数：2.00）A.以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息D.正是对弱势

42、有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略122.关于交易费用的叙述正确的是( )（分数：2.00）A.目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费B.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取C.交易佣金由证券公司或交易所按有关规定收取D.参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费三、判断对错题(总题数：61，分数：122.00)123.判断对错题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_124.公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过 23

43、 以上的独立董事通过。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.由于 ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在 ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。( )（

44、分数：2.00）A.正确B.错误129.基本分析是通过对与公司基本面相关公开信息的分析来决定投资策略，并获得超额利润的方法。因此，基本分析一定是建立在否定弱势有效市场的基础之上的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.詹森指数等于零，说明基金表现差强人意。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.基金的投资目标与理念、基金的投资范围与对象以及基金的费用与收益分配等，都在基金合同中规定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.

45、再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.在 ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137

46、.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等，这些费用一般也按月计提，并于当月确认费用。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.基金管理人应当自收到核准文件之日起三个月内进行开放式基金的募集。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.基金成立满一个月后，如有投资收益即可进行分配。( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.基金投资管理人员应当公开对待不同基金份额持有人，

47、不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送，但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.封闭式基金绝对不可能进行扩募，因此其基金份额固定不变。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.证券投资基金托管资格管理办法规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露，内部稽核监控等业务的执业人员不少于 6人，并具有基金从业资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.我国封闭式基金按照 03的比例计提基金托管费。( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.信息比率较小的基金其表现要好于信息比率较大的基金。

48、( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.到期期限对债券收益率也将产生显著影响，投资者一般会对长期债券要求更高的收益率。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.反映股票基金风险大小的指标有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会取得潜在的高回报。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可以从基金财产中列支。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.系列基