证券从业考试证券交易真题2013年6月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券交易真题 2013 年 6 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（本大题共 60 小题，每小(总题数：60，分数：30.00)1.关于股票的交易，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.股票交易必须在证券交易所进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行2.关于证券投资者，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖

2、证券C.投资者可以是自然人，也可以是法人D.投资者是买卖证券的客体3.证券登记结算机构的职能不包括( )。（分数：0.50）A.证券持有人名册登记及权益登记B.接受上市申请、安排证券上市C.受发行人的委托派发证券权益D.证券的存管和过户4.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。（分数：0.50）A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D.接受证券交易所的监督5.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（分数：0.50）A.专项

3、调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理6.证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。（分数：0.50）A.非现场检查B.交易行为实时监控C.现场检查D.限制交易7.根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。（分数：0.50）A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销B.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C.以申报进入交易主机

4、时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销8.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（分数：0.50）A.验证B.审单C.查验资金及证券D.审查客户的证券投资风险承受能力9.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委

5、托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单10.某上市公司 A 股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11. 00 元成交50 手，11. 04 元成交 150 手，11. 13 元成交 300 手，该股的收盘价是( )元。（分数：0.50）A.11. 19B.11. 09C.10. 09D.9.1911.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。（分数：0.50）A.不高于前收盘价格的 1

6、00%，并且不低于前收盘价格的 100%B.不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 50%C.不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%D.不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%12.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。（分数：0.50）A.0. 3%B.2.5%C.0. 2%D.2.8%13.根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。（分数：0.50）A.数量不低于 10 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币B.数量不低于 60 万份，或交易金额不低于 500 万元人民币C.数

7、量不低于 300 万份，或交易金额不低于 100 万元人民币D.数量不低于 300 万份，或交易金额不低于 300 万元人民币14.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（分数：0.50）A.出现可能导致公司解散的情形B.因出现股权分布发生变化导致连续 20 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌 3 个月15.某上市公司每 10 股派发现金红利 1. 50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配

8、股价格为 6. 40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11. 05 元，则除权（息）参考价应为( )元。（分数：0.50）A.1.50B.6.40C.9.40D.11.0516.以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。（分数：0.50）A.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统D.10%以上的证券中断交易17.证券经纪业务的对象( )。（分数：0.50）A.仅指所有上市交易的股票B.仅指所有上市交易的债券C.指所有上市交易的基金D.指所有上

9、市交易的股票和债券18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。（分数：0.50）A.转账B.托管C.交割D.变更19.证券营业部日常经营管理的主要内容是( )。（分数：0.50）A.从业人员的日常管理B.经纪业务的营运管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理20.境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。（分数：0.50）A.“机构证券账户注册登记表”B.“机构证券账户授权委托书”C.“机构证券账户注册申请表”D.“机构证券账户开立申请表”21.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过( )查验客户提交证券账户的状态。（分数：0.50）A.工商管理

10、系统B.登记结算系统C.中国证监会D.证券交易所22.证券经纪业务营销活动的第一个环节是( )。（分数：0.50）A.客户服务B.选择营销渠道C.客户招揽D.客户促成23.下列不属于行为因素的具体变量的是( )。（分数：0.50）A.购买渠道B.投资者追求的利益C.忠诚度D.投资动机24.客户投诉最根本的原因是( )。（分数：0.50）A.客户得到的收益较小B.客户所承受的风险较大C.实际情况与客户期望无区别D.客户没有得到预期的服务25.新股网上竞价发行方式也称为( )。（分数：0.50）A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式26.下列关于上海证券交易所上市股票配

11、股缴款的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证B.在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证 券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证D.证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务27.在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以( )申报。（分数：0.50）A.金额B.份额C.时间D.数量28.在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前 ( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供

12、ETF 的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（分数：0.50）A.基金管理人B.基金托管人C.证券公司D.基金代销机构29.关于可转换债券转股，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1 000 元面额B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报D.即日买进的可转换债券 T+l 日才能申请转股30.代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。（分数：0.50）A.集合竞价B.撮合定价C.连续竞价D.交易所定价31.挂牌公司股份转让时间为每周

13、一至周五的( )。（分数：0.50）A.9:3011:30,13:0015:00B.9:3011:30,13:3015:30C.9:0011:00,13:0015:00D.9:0011:00,13:3015:3032.下列属于证券公司自营买卖主要对象的是( )。（分数：0.50）A.股票B.央行票据C.中期票据D.短期融资券33.证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。（分数：0.50）A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易34.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（分数：0.50）A.供求关系B.交易价格C

14、.市场秩序D.交易量35.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 5 倍以下B.2 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下36.证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括( )。（分数：0.50）A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格37.证券公司与单一客户签订定向资产管理合

15、同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务38.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。（分数：0.50）A.证券登记结算机构B.资产托管机构C.证券交易所D.证券公司39.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1540.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。（分数：0.50）A.研究与交易之

16、间的交流制度B.投资对象备选库制度C.有效的投资风险评估制度D.完善的交易记录制度41.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统完成专用交易单元变更的手续。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.542.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提 供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（分数：0.50）A.1B.3C.6D.943.( )用于客户融资融券交易的资金结算。（分数：0.50）A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户44.( )是证券公司客户信用

17、交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（分数：0.50）A.信用交易资金交收账户B.客户信用资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户45.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（分数：0.50）A.上证 180 指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证 100 指数成分股股票46.维持担保比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价 证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。（分数：0.50）A.150%B.200%C.250%D.300

18、%47.证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由( )予以制止，责令限期改正。（分数：0.50）A.证券业协会B.证券交易所C.中国证监会派出机构D.证券登记结算机构48.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.用于质押的债券需要转移至质押库B.当日申报转回的债券，当日可以卖出C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报49.关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是( )。（分数：0.50）A.采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价B.进行双

19、边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易C.公开报价分为双边报价和多边报价两类D.自主报价分为公开报价和对话报价两类50.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。（分数：0.50）A.债券回购交易申请表B.债券回购交易风险提示书C.债券质押式回购委托协议书D.质押券提交申请表51.关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有( )。（分数：0.50）A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 B 账户的机构投资者B.不是所有会员均可参与买断式回购C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资

20、者均可进行买断式回购交易D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任52.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时( )。（分数：0.50）A.融资方无需缴纳履约金B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金D.是否引入履约金由交易双方协商53.全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1054.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。（分数：0.50）A.中央结算公司B.证券业协会C.

21、全国银行间同业拆借中心D.证券交易所55.关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。（分数：0.50）A.股票认购证B.与储蓄存款挂钩C.全额预缴、比例配售D.网上定价发行56.因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.非交易性过户C.集中交易过户D.账户挂失转户57.下列定义中，符合证券交易的清算的是( )。（分数：0.50）A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同

22、业往来中应收或应付差额的轧抵58.在我国，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.证券业协会59.最低结算备付金限额的确定，与( )无关。（分数：0.50）A.上月买断式回购到期购回金额B.上月证券买入金额C.最低结算备付金比例D.上月交易天数60.A 股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )。（分数：0.50）A.T 日 15：00B.T 日 16：00C.T+l 日 15：00D.T+l 日 16：00二、（二）多选题（本大题 50 小题每题 0 分，(总题数：50，分数：50.00)61.合格

23、境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于( )。（分数：1.00）A.B 股股票B.在证券交易所挂牌交易的股票C.可转换债券发行D.证券投资基金62.证券交易所的组织形式有( )。（分数：1.00）A.会员制B.股份制C.公司制D.特许制63.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.为证券市场有效配置资源奠定了基础B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面D.投资者收集证券信息所发生的费用属于直接成本64.我国证券交易所会员可享有的权利有( )。（分数：1.00）A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.对证券交易所事务

24、的提议权和表决权C.按规定提高席位D.参加会员大会65.A 股账户按持有人分为( )。（分数：1.00）A.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户B.证券公司自营证券账户C.一般机构证券账户D.自然人证券账户66.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有( )。（分数：1.00）A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报的C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的67.深圳证券交易所根据市场的需要，接受( )市价申报。（分数：1.00）A.对手方最优价格申报B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报68.对客户撤销的委托，证券经

25、纪商须及时将冻结的( )解冻。（分数：1.00）A.资金B.证券C.账户D.密码69.客户发出转账指令的方式包括( )。（分数：1.00）A.指定商业银行的电话银行B.指定商业银行的柜面服务C.多媒体自助终端D.证券公司的电话委托70.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一

26、分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）71.下列说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告B.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告C.证券的停牌，证券交易所要予以公告D.证券的复牌，证券交易所要予以公告72.关于固定收益证券交易，下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C.交易商当日买入的固定收益证券，次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格

27、变动单位为 0. 01 元，申报数量单位为手（1 手为 1 000 元面值）73.关于大宗交易，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:3011:30、13：0015:30B.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:1511: 30、13：0015：30C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定74.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：1.00）A.股票和债券的发行人B

28、.证券交易对象C.委托人D.证券交易所75.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。（分数：1.00）A.履行交割清算义务B.接受交易结果C.全权委托经纪商代理交易D.按规定缴存交易结算资金76.证券账户管理的内容包括( )。（分数：1.00）A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户77.证券市场进行投资者教育的目的是( )。（分数：1.00）A.提高投资者的风险识别能力B.提高投资者理性投资的能力C.提高投资者的风险意识D.提高投资者自我保护的能力78.有效市场细分的条件包括( )。（分数：1.00）A.度量性B.价值C.可接近性D.可行性79.关于股票上网发

29、行资金申购的规则，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1 000 股B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收80.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。（分数：1.00）A.现金红利B.股票股利C.配股D.权证81.下列有关深圳证券交易所 LOF 的表述中，正确的有( )。（

30、分数：1.00）A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 2 个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购82.按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务D.中国证监会对证券公司代办股份转让

31、服务进行监督管理83.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策84.证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定( )。（分数：1.00）A.资产配置策略B.自营业务规模C.可承受的风险限额D.投资品种85.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（分数：1.0

32、0）A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上86.下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是( )。（分数：1.00）A.管理费、业绩报酬等费用的支付标准B.管理费、业绩报酬等费用的支付方式C.管理费、业绩报酬等费用的计算方法D.管理费、业绩报酬等费用的支付时间87.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至

33、( )。（分数：1.00）A.中国证券业协会B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所88.资产管理业务的管理风险有( )。（分数：1.00）A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金89.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责( )等业务操作。（分数：1.00）A.保证金收取B.具体客户授信额度的确定C.制定融资融券合同的标准文本D.客户征信90.证券交易所认为必要时，

34、可以调整融资融券业务的( )。（分数：1.00）A.融券保证金比例B.维持担保比例C.融资保证金比例D.标的证券的选择标准91.证券公司融资融券业务的风险包括( )。（分数：1.00）A.客户信用风险B.市场风险C.业务规模及集中度风险D.业务管理风险92.融资融券业务的监管包括( )。（分数：1.00）A.证券交易所的监管B.证券登记结算机构的监管C.客户查询D.信息公告93.债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。（分数：1.00）A.融入资金的一方B.融出资金的一方C.出质债券的一方D.获得债券抵押权的一方94.全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业

35、拆借中 心交易系统生成的( )。（分数：1.00）A.成交单B.电报、电传、传真C.合同书D.信件95.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。（分数：1.00）A.到期交易净价B.回购债券数量C.回购期限D.首期交易净价96.下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.到期结算采用逐笔方式交收B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保C.两次结算包括初始结算和到期结算D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式97.关于证券登记，下列说法中不正确的有( )。（分数：1.00）A.证券登记是指证券登记

36、结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等98.股份初始登记包括( )。（分数：1.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记99.关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法D.贷银对

37、付原则已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则100.下列关于结算备付金的说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额C.结算备付金账户称为资金交收账户D.结算备付金账户称为结算账户101.下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.证券的安全性是证券市场生存的条件B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础102.下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.从交易价格的组成看，债券交易有

38、两种：全价交易和净价交易B.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和半价交易C.2002 年 3 月 25 日前，我国证券交易所债券交易采用全价交易D.2002 年 3 月 25 日后，我国证券交易所债券交易采用全价交易103.证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。（分数：1.00）A.投资者的开户资料B.授权委托书C.资金账户情况D.相关证券账户的交易情况104.机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有( )。（分数：1.00）A.过户登记申请B.法人资格状态证明文件C.原

39、法人证券账户卡原件及复印件（如有）D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件105.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策106.证券经纪业务的附加服务有( )。（分数：1.00）A.证券营业网点柜台服务B.网上交易通道服务C.证券投资咨询服务D.理财顾问服务107.上市开放式基金份额的转托管业务的类型有( )。（分数：1.00）A.系统内转托管B.跨系统转托管C.主动性转托管D

40、.强制性转托管108.下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同C.客户只能向 1 家证券公司融入资金和证券D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券109.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.证券和资金结算实行分级结算原则B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑110.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.交收是清算的基础和保证B.清算是交收的后续与完成C

41、.只有通过清算，才能最终完成证券或资金交付，结束整个交易过程D.交收时会发生财产实际转移三、（三）判断题（每题 0(总题数：40，分数：20.00)111.在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.可转换债券只具有债权的性质。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所总经理由理事会任免。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )（

42、分数：0.50）A.正确B.错误116.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买人证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 1 000 万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1

43、 万手。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。 (

44、)（分数：0.50）A.正确B.错误123.在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利 益遭受损失的可能性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127

45、.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市次日

46、起执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 (

47、)（分数：0.50）A.正确B.错误136.为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管 理服务的一种业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资

48、收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 10 万元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.债券回购到期

49、日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总 余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在融资回购业务应付资金交收违约后的 2 个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户 和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )（分数