证券从业考试证券交易真题2013年11月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券交易真题 2013 年 11 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（每题 0(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（ ）正式开业。（分数：0.50）A.1990 年 12 月B.1990 年 11 月C.1991 年 2 月D.1991 年 7 月2.下列不属于金融衍生工具的是（ ）。（分数：0.50）A.股票B.金融期权C.金融期货D.权证3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。（分数：0.50）A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制4.关于连续交易，下列说法中正确的是（ ）。（分数：0.50）A.

2、连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（ ）。（分数：0.50）A.流动性B.稳定性C.有效性D.收益性6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（ ）。（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易D.协议转让7.根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。（分数：0.50）A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制8.上海证券账户当日开立，（ ）日生效。（分数：0.50）

3、A.T+2B.T+3C.T+1D.T9.下列不属于委托指令的基本内容的是（ ）。（分数：0.50）A.证券品种B.证券账号C.委托价格D.席位代码10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。（分数：0.50）A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日加权平均成交价11.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。（分数：0.50）A.1.24B.1.86C.2D.2.86

4、12.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。 （分数：0.50）A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所13.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。（分数：0.50）A.申报数量不低于 1 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币B.申报数量不低于 1 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币C.申报数量不低于 2 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币D.申报数量不低于 2 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币14.根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的

5、是（ ）。（分数：0.50）A.债券B.基金C.B 股D.A 股15.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。（分数：0.50）A.当日该证券的第一笔卖出委托价B.当日该证券的第一笔买入委托价C.当日该证券的第一笔成交价D.该证券上一交易日的最后一笔成交价16.技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（ ）。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入D.证券交易所电力供应出现故障17.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反

6、映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并（ ）。（分数：0.50）A.按规定每分钟发布一次B.在交易日收盘时发布C.在交易日开盘时发布D.随即时行情发布18.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.以代理人的身份从事证券交易B.与客户是委托代理关系C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差19.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。（分数：0.50）A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性20.在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（ ）。（分数：0.50）A.坚持为客户保密

7、制度B.如实记录客户资金和证券的变化C.必要时可接受全权委托D.坚持客户适当性管理原则21.境内自然人申请开立 B 股账户，需先开立（ ）。（分数：0.50）A.H 股账户B.A 股资金账户C.A 股账户D.A 股资金账户22.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。（分数：0.50）A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢

8、绝23.下列属于无差异市场营销策略主要优点的是（ ）。（分数：0.50）A.成本低，操作简单B.效益相对比较低C.寻找客户的随意性较大D.整体业绩提升将受到很大的限制24.下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。（分数：0.50）A.对客户资金实行第三方存管B.严格执行经纪业务操作规程C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施D.建立客户投诉处理及责任追究机制25.网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。（分数：0.50）A.高效性B.经济性C.连续性D.市场性26.根据现行 A 股现金红利派发日程安排，投资者可在（ ）领取现金红利。

9、（T 为公告刊登日）（分数：0.50）A.T+5 日B.T+4 日C.T+8 日D.T 日27.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。（分数：0.50）A.99999900 元B.9999900 元C.999999900 元D.10000000 元28.根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票。（分数：0.50）A.9 个月B.6 个月C.3 个月D.1 个月29.根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式

10、不包括（ ）。（分数：0.50）A.场内现金认购B.电话认购C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购30.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。（分数：0.50）A.2%B.5%C.7%D.10%31.证券自营业务的特点之一是（ ）。（分数：0.50）A.决策的规范性B.交易的优先性C.收益的不确定性D.风险的易控性32.下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。（分数：0.50）A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B.审计部门定期对自营业务

11、的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D.建立完备的业绩考核和激励制度33.证券公司在从事自营业务中可以（ ）。（分数：0.50）A.以个人名义进行自营业务B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券C.买入公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票D.将自营账户借给他人使用34.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 3 倍以下D.2 倍以上 5 倍以下35.

12、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.40%36.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。（分数：0.50）A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外D.证券公司应当自中国

13、证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作37.下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。（分数：0.50）A.证券公司董事B.证券公司监事C.证券公司从业人员D.银行工作人员38.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。（分数：0.50）A.“客户名称”B.“定向资产管理计划名称”C.“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”D.“证券公司名称资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”39.（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。（分数：0.50）A.将集合资产管理

14、计划资产用于资金拆借B.将集合资产管理计划资产用于贷款C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合资产管理计划资产用于申购40.资产管理业务的风险不包括（ ）。（分数：0.50）A.合规风险B.市场风险C.声誉风险D.经营风险41.标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于（ ）元。（分数：0.50）A.2 亿B.5 亿C.8 亿D.10 亿42.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。（分数：0.50）A.50%B.65%C.70%D.80%43.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。（分数：0.50）A.制度

15、不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符合规定D.控制不力44.投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券公司D.存管银行45.单只标的证券的融券余量降低至（ ）以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.30%46.（ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.中国证监会派出机构47.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给

16、融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按（ ）计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（分数：0.50）A.1 年期国债利率B.约定回购利率C.1 年定期存款利率D.活期存款利率48.上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是（ ）。（分数：0.50）A.国债和融资券B.国债和企业债C.国债和金融债D.企业债和金融债49.根据上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。（分数：0.50）A.1000 手B.1 万手C.5 万手D.10 万手50.2002 年发布的全国银行间债

17、券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（ ）。（分数：0.50）A.7 天B.1 天C.2 天D.15 天51.格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。（分数：0.50）A.中国人民银行B.证券交易所C.交易系统D.结算代理人52.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（ ）手。（分数：0.50）A.5000B.1000C.10000D.5000053.上海证券交易所在国债买断式回购中引入了（ ）制度。（分数：0.50）A.权限审批B.交易权限管理C.资格认定D.权限最小化54.全国银行间债券市场回购期限（ ）。

18、（分数：0.50）A.含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收日，含到期交收日D.不含首次交收日，不含到期交收日55.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。（分数：0.50）A.配股登记日B.配股公告日后一天C.配股股权登记日后一天D.配股公告日56.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。（分数：0.50）A.记名证券B.不记名证券C.无纸化证券D.实物证券57.证券清算与交收的原则不包括（ ）。（分数：0.50）A.分级结算原则B.货银对付原则C.净额清算原则D.次日交收原则58.

19、中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。（分数：0.50）A.1 年定期存款利率B.金融同业活期存款利率C.金融同业拆借利率D.活期存款利率59.在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。（分数：0.50）A.深圳 A 股市场B.深圳 B 股市场C.中小企业板市场D.创业板市场60.证券登记结算系统安全和高效运行的关键是（ ）。（分数：0.50）A.具备专业知识的证券从业人员B.运行良好的登记结算系统C.接受管理部门的监督D.管理和

20、防范好结算风险二、（二）多项选择题（每题 1 分，共 50 分）(总题数：50，分数：50.00)61.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.封闭式基金采取的是交易所上市B.对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回62.关于其他交易场所，以下说法中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间C.场外交易市场包括店头市场D.在证券交易巿场发展的

21、早期，柜台市场是一种重要的形式63.证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。（分数：1.00）A.企业法人营业执照B.公司章程及主要业务规章制度C.设立的批准文件D.申请书64.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（ ）。（分数：1.00）A.进入证券交易所参与证券交易B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权D.获取实时及盘后交易回报65.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括（ ）。（分数：1.00）A.开户B.挂失C.成交D.结算66.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（ ）可

22、按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（分数：1.00）A.证券公司B.基金公司C.一般境外法人投资者D.国有企业67. 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。（分数：1.00）A.300 股B.1100 股C.150 股D.1000 股68.某 A 股股票（非 ST）T1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价（ ）。（分数：1.00）A.最低为 11.24 元B.最高为 13.26 元C.最低为 11.14 元D.最高为 13.62 元69.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。（分数：1.00）A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商

23、业银行独立完成B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成70.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。（分数：1.00）A.交易商与客户之间的交易B.客户之间的交易C.交易商之间的交易D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易71.上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.公司主要银行账号被冻结

24、D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复正常72.特殊交易事项包括（ ）。（分数：1.00）A.开盘价的确定B.停牌C.除权D.交易异常情况处理73.2006 年 8 月，（ ）发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证券业协会74.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的内容有（ ）。（分数：1.00）A.协议标的B.交易代理C.甲乙双方的责任D.双方声明及承诺75.般来说，风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ）。（分数：1.00）A.宏观经济

25、风险B.政策风险C.上市公司经营风险D.技术风险76.自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供（ ）。（分数：1.00）A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件B.本人户口本C.工作证D.护照77.下列可以作为市场细分的依据的是（ ）。（分数：1.00）A.政治因素B.投资者行为因素C.投资者心理因素D.人口因素78.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有（ ）。（分数：1.00）A.邮寄服务B.自动传真C.对一专人服务D.讲座、推介会和座谈会79.若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。（分

26、数：1.00）A.T+1 日进行申购资金验资B.T+1 日由中国结算公司分公司冻结申购资金C.T+2 日主承销商组织摇号抽签D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金80.关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.申报 2 股代表弃权B.申报 1 股代表同意C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D.当股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推81.下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。（分数：1.00）A.具有健全的内部控制制度

27、和风险防范机制B.具有 20 家以上的营业部，且布局合理C.最近年度净资本不低于人民币 2 亿元D.最近 2 年内不存在重大违法违规行为82.证券自营业务的具体含义包括（ ）。（分数：1.00）A.所有证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行83.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。（分数：1.00）A.将自营账户借给他人使用B.操纵市场C.将自营业务与代理业务混合操作D.内幕交易84.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。（分数：1.00）A

28、.上市公司收购的有关方案B.上市公司股权结构发生重大变化C.上市公司 1/4 监事发生变动D.上市公司发生重大债务85.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。（分数：1.00）A.安全保管客户委托资产B.资金的投资运作C.办理资金收付事项D.监督证券公司投资行为86.对于资产管理业务风险的控制，证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）要求的内容有（ ）。（分数：1.00）A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证

29、券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使容户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息87.集合资产管理业务的特点是（ ）。（分数：1.00）A.集合性，即证券公司与客户是多对一B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露88.定向资产管理业务的基本原则有（ ）。（分数：1.00）A.公平公正

30、，诚实守信B.健全制度，规范运作C.投资风险，客户自担D.投资风险由证券公司与客户共担89.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。（分数：1.00）A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施90.除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资

31、金账户内的资金。（分数：1.00）A.为客户进行融资融券交易的结算B.收取客户应当归还的资金、证券C.收取客户应当支付的利息、费用、税款D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物91.当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有（ ）。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金券的折算率C.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易92.作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近 3 个月内（ ）。（分数：1.00）A.波动幅度不超过基准指数波动幅度的 5 倍以上B.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值

32、的偏离值不超过 5%C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过 4%D.日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额不小于 5000 万元93.全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。（分数：1.00）A.国债B.政策性金融债C.权证D.公司债券94.债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。（分数：1.00）A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏95.全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同，其书面形

33、式包括（ ）。（分数：1.00）A.信件B.数据电文C.合同书D.成交单96.关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.理论上应首先考虑违约风险防范的问题B.要始终维持债券市值大于等于其标准券金额C.下一期应沿用上一期的折算D.计算过程中，相关参数越谨慎越好97.证券初始登记包括（ ）。（分数：1.00）A.股份初始登记B.基金募集登记C.债券发行登记D.权证发行登记98.最低结算备付金限额的确定，包括（ ）的买入金额。（分数：1.00）A.债券B.权证C.B 股D.基金99.下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.对于资金交收违约，

34、中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第 3日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金100.对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有（ ）。（分数：1.00）A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B.引入货银对付机制C.建立结算参与人风险评估体系D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，

35、限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务101.根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（ ）。（分数：1.00）A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范102.下列说法中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为我国上海证券交易所的特别会员B.境外证券经营机构设立的驻华代表处不可以成为我国深圳证券交易所的特别会员C.特别会员不能申请终止会籍

36、D.特别会员可以申请终止会籍103.在上海证券交易所，大宗交易的申报包括（ ）。（分数：1.00）A.定价申报B.意向申报C.双边申报D.成交申报104.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）（分数：1.00）A.进行巨额罚款B.口头警示C.书面警示D.上报中国证监会查处105.清算交割包括（ ）。（分数：1.00）A.根据成交单与委托单配对B.为客户办理交割C.打印交割单D.打印对账单106.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有（ ）。（分数：1.00）A.直接关系型B.间接关系型C.陌生关系型D.熟悉关系型107.下列说法中正确的有（ ）。

37、（分数：1.00）A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资科应当保存不少于 5 年C.证券公司及证券营业部应当建立客户教诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3 年D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 5 年108.下列关于上海证券交易所 3 股送股日程安排的说法中，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.申请材料送交日为 T5 日前B.权益登记日为 T+6 日C.最后交易日为 T+3 日D.向证券交易所提交公告申请为 T3 日前109.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有（ ）。（分数：1.

38、00）A.国际开发机构人民币债券B.金融债券C.短期融资券D.中期票据110.证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（ ）。（分数：1.00）A.申请书B.集合资产管理合同文本C.推广方案及推广代理协议D.法律意见书三、（三）判断题（每题 0(总题数：40，分数：20.00)111.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（分数：0.50）A.正确B.错误112.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。（分数：0.50）A.正确

39、B.错误114.证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（分数：0.50）A.正确B.错误115.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。（分数：0.50）A.正确B.错误116.按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（分数：0.50）A.正确B.错误118.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（分数：0.50）A.正确B.错误119.

40、我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（分数：0.50）A.正确B.错误120.上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.正确B.错误121.据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（分数：0.50）A.正确B.错误122.异常波动指标自复牌次日起重新计算。（分数：0.50）A.正确B.错误123.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（分数：0.50）A.正确B.错误

41、124.在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。（分数：0.50）A.正确B.错误125.委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（分数：0.50）A.正确B.错误126.客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。（分数：0.50）A.正确B.错误127.客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误128.根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（分数：0.50）A.

42、正确B.错误129.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（分数：0.50）A.正确B.错误130.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（分数：0.50）A.正确B.错误131.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。（分数：0.50）A.正确B.错误132.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司

43、报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（分数：0.50）A.正确B.错误134.较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。（分数：0.50）A.正确B.错误135.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券

44、公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。（分数：0.50）A.正确B.错误139.在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。（分数：0.50）A.正确B.错误140.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。（分数：0.50）A.正确B.错误141.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%。（分数：

45、0.50）A.正确B.错误142.证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（分数：0.50）A.正确B.错误143.全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。（分数：0.50）A.正确B.错误144.在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。（分数：0.50）A.正确B.错误145.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（分数：0

46、.50）A.正确B.错误146.上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（分数：0.50）A.正确B.错误147.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（分数：0.50）A.正确B.错误148.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。（分数：0.50）A.正确B.错误149.沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。（分数：0.50）A.正确B.错误1

47、50.证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2013 年 11 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（每题 0(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（ ）正式开业。（分数：0.50）A.1990 年 12 月 B.1990 年 11 月C.1991 年 2 月D.1991 年 7 月解析：1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券

48、交易所和深圳证券交易所先后正式开业。2.下列不属于金融衍生工具的是（ ）。（分数：0.50）A.股票 B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。（分数：0.50）A.公司制B.会员制 C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。4.关于连续交易，下列说法中正确的是（ ）。（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格

49、的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息 解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有： （1）市场为投资者提供了交易的即时性； （2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（ ）。（分数：0.50）A.流动性B.稳定性 C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（ ）。（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易 D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限： （1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易； （2）大宗交易； （3）协议转让； （4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回； （5）融资融券交易； （6）特定证券的主交易商报价； （7）其他交易或业务权限。7.根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。（分数：0.50）A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向 D.委托时效限制解析：