证券交易-85及答案解析.doc

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1、证券交易-85 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.2.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在( )有签约存款账户。A经纪商 B商业银行 C第三方 D上市公司（分数：0.50）A.B.C.D.3.自 2009 年 1 月 12 日起，深圳证券交易所用( )取代原有大宗交易系统。A创业板交易系统 B综合协议交易平台C债券回

2、购交易平台 D特殊交易系统（分数：0.50）A.B.C.D.4.允许开立证券账户的对象不包括( )。A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者（分数：0.50）A.B.C.D.5.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )。A5 元 B10 元 C50 元 D100 元（分数：0.50）A.B.C.D.6.为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A200% B50% C100% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.7.批量证券转托管可分为(

3、)两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管（分数：0.50）A.B.C.D.8.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。A买卖证券的差价 B手续费、佣金收入C投机收入 D投资收入（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于连续竞价的说法错误的是( )。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘

4、集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销（分数：0.50）A.B.C.D.11.我国经纪类证券公司只能从事( )。A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A客户须知 B风险提示书C证券交易委托代理协议 D客户交易结算资金银行存管协议书（分数：0.50）A.B.C.D.13.目前我国证券市场采用的是( )结算模式。A自然人 B公司 C法人 D第三方（分数：0.50）A.B.

5、C.D.14.证券营业部银证转账出现问题的应急措施是( )。A手工转账 B暂停交易C更换转账银行 D证券营业部为客户垫付款项（分数：0.50）A.B.C.D.15.对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：0.50

6、）A.B.C.D.16.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的( )义务。A必须忠实办理受托业务 B不进行信用交易C坚持了解客户的原则 D采用正确的委托手段（分数：0.50）A.B.C.D.17.以下关于委托单的说法，不正确的是( )。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员

7、最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1 年 B2 年 C3 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.19.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.20.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业（分数：0.50）A.

8、B.C.D.21.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0.50）A.B.C.D.22.ETF 的基金管理人可以采用( )方式发售基金份额。A柜台 B网上 C网下 D网上和网下（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A设立后规模是否允许变动 B申购和赎回的方

9、式不同C是否上市交易 D发行规模不同（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三、星期五 B星期五C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.25.新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A主承销商 B发行人C发行人保荐机构 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。A2 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.27.新股网上竞价

10、发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方 B买方 C委托方 D代理方（分数：0.50）A.B.C.D.28.关于网上定价发行，不正确的说法是( )。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司应当对证券经

11、纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时。A30 B50 C60 D90（分数：0.50）A.B.C.D.30.标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。A新行权价格=行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)B新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)C新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价)D新行权价格=原行权价格(标的证券除权日前一日的参考价除权前一日标的证券收盘价)（分数：0.50）A.B.C.D.31.不属于证券回购交易业务的主要场所是( )。A上海证券交易所

12、B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场（分数：0.50）A.B.C.D.32.标的证券除息的，行权价格公式为( )。A新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价)B新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)C新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)D新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)（分数：0.50）A.B.C.D.33.在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自

13、营席位变相自营 D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（分数：0.50）A.B.C.D.35.以下不属于证券自营买卖对象的是( )。A权证 BB 股 C基金券 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可（分数：0.50）A.B.C.D.37.关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计

14、划，下列说法正确的是( )。A证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准（分数：0.50）A.B.C.D.38.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A3 B5 C15 D3

15、0（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列不是专项资产管理业务特点的是( )。A集合性 B综合性C特定性 D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A3 个月 B6 个月 C12 个月 D15 个月（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。A50 B100 C200 D500（分数：0.50）A.B.C.D.42.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止

16、行为，不正确的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额（分数：0.50）A.B.C.D.43.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。A中国证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.44.标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。A在交易所上市交易满 2 个月B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元C股东人数不少于 100

17、0 人D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A融资专用资金账户 B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。A5% B10% C15%D20%（分数：0.50）A.B.C.D.47.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购

18、回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。A等于 B大于 C小于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.48.国债回购的开展会提高国债的( )。A收益率 B折现率 C发行成本 D流动性（分数：0.50）A.B.C.D.49.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。A1 天，1 年 B2 天，1 年 C10 天，1 年 D50 天，1 年（分数：0.50）A.B.C.D.50.国外证券市场一般以( )作为回购交易的报价方式。A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价（分数：0

19、.50）A.B.C.D.51.买断式回购采用( )的方式。A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算（分数：0.50）A.B.C.D.52.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。A1 万元，1 万元 B10 万元，10 万元C10 万元，1 万元 D10 元，1 元（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单C回购成交合同 D附属协议（分数：0.50）A.B.C.D.54.现金差额是指最小申购、赎回单位的(

20、 )与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A资产总值 B资产平均值 C资产评估值 D资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.55.在证券回购交易的清算中，回购价=( )。A(购回价-100 元)/100 元100%B(购回价-100 元)/100 元(一年的天数/回购天数)100%C年收益率100 元回购天数/360(365)D100 元+年收益率100 元回购天数/360(365)（分数：0.50）A.B.C.D.56.( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。AT BT-1 CT+3 DT+1（分数：0.50）A.B.C.D.57

21、.关于上海证券交易所 B 股交易的交收，下列说法正确的是( )。A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的交易实行“逐项交收”（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式 B交易时间的安排C结算的方式 D结算的时间

22、安排（分数：0.50）A.B.C.D.59.某证券公司持有国债余额为 A 券面值 1200 万元，B 券面值 4000 万元，两种券的标准券折算率分别为1.15 和 1.25。当日该公司上午买入 R028 品种 5000 万元，成交价格 3.50%；下午卖出 B 券面值 4000 万元，成交价格 126 元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是( )万元。A5000 B5040 C6420 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.60.上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A0.05% B0.

23、1% C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。（分数：1.00）A.最近 6 个月净资本均在 50 亿元以上B.最近一次证券公司分类评价为 A 类C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试62.我国证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.制定证券交易所的业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构63.下列说法正确的

24、有( )。（分数：1.00）A.证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态B.证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投入较大的人力、物力C.银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合D.银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高64.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。（分数：1.00）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 60 亿元B.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 60 个交易日股票交易累计换手率在 25%以上D.流通股股本不低于 3 亿股65.连续竞价期间，即时行情包

25、括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额66.营业部成本费用管理应遵循( )原则，明确审核、审批程序、权限，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管全权决定。（分数：1.00）A.勤俭节约B.讲究实效C.成本费用最小化D.统收统支67.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（分数：1.00）A.专项集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.特殊目的集合资产管理计划68.证券交易市场的作用有( )。（分数：1.00）A.提供安全、便利和迅捷的交易服务B.实施公开、公正和及时的信息

26、披露C.提供公开、公平和充分的价格竞争D.提供便利和充分的交易条件69.证券因被( )等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。（分数：1.00）A.司法冻结B.司法调查C.质押D.担保70.证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有( )。（分数：1.00）A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施71.证券服务部不

27、得有以下行为中的( )。（分数：1.00）A.按国家规定提供信息咨询服务B.直接为客户办理开户C.在经营中向客户直接收费D.办理柜台委托和交割72.按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。（分数：1.00）A.自然人账户B.法人账户C.境外投资者账户D.基金账户73.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家

28、会员截止到该日的证券自营业务情况74.证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。（分数：1.00）A.融资融券业务客户的开户数量B.客户交存的担保物种类和数量C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D.有关风险控制指标值75.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露76.根据有关规定，( )属于内幕人员。（分数：1.00）A.发行人的打字员B.为发行人进行审计的注册会计师C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员D.通过报

29、刊资料获悉发行人经营状况的有关人员77.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：1.00）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价78.在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。（分数：1.00）A.持有上市流通证券的数量B.持有上市流通证券的市值C.自愿申购的数量D.折算的申购限量79.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构B.B 股的境外代理商C.证券公司D.B 股托管银行80.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循

30、的原则包括( )。（分数：1.00）A.银货对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.法人结算原则81.为了控制风险，证券公司证券资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。（分数：1.00）A.自有资产和其他客户资产B.自有资产和集合资产管理计划资产C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产D.不同集合资产管理计划的资产82.我国目前不存在的滚动交收周期有( )。（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+383.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。（分数：1.00）A.抵押B

31、.现券买卖C.逆回购D.担保84.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：1.00）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权85.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：1.00）A.保密意识B.合规操作意识C.合作意识D.风险控制意识86.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：1.00）A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足87.公开报价包括( )。（分数：1.00）A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反

32、向报价88.买断式回购交易的违约金额包括( )。（分数：1.00）A.违约交收金额B.透支利息C.违约金D.处置所扣证券可能产生的税费89.证券公司对证券发行人的权利，是指( )。（分数：1.00）A.请求召开证券持有人会议的权利B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利C.配售股份的认购权利D.请求分配投资收益的权利90.ETF 的清算交收涉及( )。（分数：1.00）A.网上现金发售资金结算B.网上现金发售的证券过户C.组合证券发售的证券冻结和过户D.ETF 份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务91.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。（分数：1.00）A.定期交易系

33、统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统92.营业部财务管理是通过( )子系统的运作和配合来实现的。（分数：1.00）A.计划控制管理和资金管理B.资产管理和成本费用管理C.收入管理和业绩评估报告评价管理D.财务报表管理和财务人员管理93.在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。（分数：1.00）A.上海分公司实行“待交收”制度B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在 T+1 日日终按“银货对付”原则办理交收C.上海市场，行权交收期为 T+1 日日终D.深圳市场，行权交收期为 T 日日终94.对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、

34、关联人，证券公司不得向其融资、融券。（分数：1.00）A.未按照要求提供有关情况B.在本公司从事证券交易不足半年C.交易结算资金未纳入第三方存管D.有重大违约记录95.客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体B.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账C.存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划。转和客户资金存取的职责D.存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务96.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.

35、T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额97.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )

36、。（分数：1.00）A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D.双方均申报不履约，退还双方98.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为( )。（分数：1.00）A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.特别服务99.下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（分数：1.00）A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收

37、的证券或资金D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易100.下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”B.对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”C.对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”D.对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.特约

38、日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交割、交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券营业部发生的业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.2003 年 1 月 3 日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.在采用净额清算时，同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107

39、.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.履约保证金最低限额除每月月初定期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.对于证券公

40、司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.目前沪深证券交易所证券回

41、购交易仅为国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.每个合格投资者能委托 3 个托管人，并可以更换托管人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，信用度一般较高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.客户信用交易担保资金账

42、户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )（分数：0.5

43、0）A.正确B.错误128.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存 5 年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.定向资产管理业务的投资

44、范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失

45、效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易的过户费是上市公司的收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券交易中清算价款时，因为是净额交收，所以不

46、同清算期发生的价款可以合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.

47、ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 0.1 元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1 份基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向

48、上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.自 2005 年 7 月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是

49、在场外进行的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误