证券交易-74及答案解析.doc

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1、证券交易-74 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A星期一 B星期三 C星期四 D星期五（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券交易的特征主要表现为( )。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流

2、动性、安全性和风险性（分数：0.50）A.B.C.D.4.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。A税率统一下调为 2B税率由 1调整为 3C只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：0.50）A.B.C.D.5.固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于( )手。A100 B500 C1000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D.6.上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为( )。A每股价格 B每份基金价格C每百元面值债券的价格 D每份权证价格（分数：0.50）A.B.C.D.7

3、.证券存管服务是( )为( )提供的。A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者（分数：0.50）A.B.C.D.8.回购交易通常在( )交易中运用。A远期 B现货 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是( )。A按规定缴存交易结算资金B履行交割清算义务C按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查D按规定报告进行证券买卖的原因（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A证券账户 B资金账户 C席位 D

4、交易所（分数：0.50）A.B.C.D.11.网上竞价发行方式的缺陷是( )。A市场性 B发行市场与交易市场的联动性C经济高效性 D股价易被大资金操纵（分数：0.50）A.B.C.D.12.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户的交易结算资金和证券B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列说法中

5、哪个说法是错误的( )。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.15.目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司 B商业银行 C托管银行 D政策性银行（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列不属于证券公司自营业务投资范围的是( )。A股票 B政府债券C资产抵押证券 D权证（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括(

6、)。A口头报价 B电报报价 C书面报价 D电脑报价（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险 B市场风险C经营风险 D管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的( )，并且不低于前收盘价的 50%。A100% B200% C500% D900%（分数：0.50）A.B.C.D.20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。A9:009:30 B9:159:25C9:259:30 D9:109:25（分数：0.50

7、）A.B.C.D.21.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。A发行价格 B净值C市值 D面值（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.23.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。A后买先卖 B先买

8、先卖C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖（分数：0.50）A.B.C.D.24.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：0.50）A.B.C.D.25.上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。A1993 年 10 月 B1993 年 12 月C1994 年 10 月 D1994 年 12 月（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )。A全部成交 B部分成交

9、C不成交 D推迟成交（分数：0.50）A.B.C.D.27.上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。A交易的权重 B证券账户C回购期限 D价格（分数：0.50）A.B.C.D.28.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A15.07 B15.08 C15.09 D15.10（分数：0.50）A.B.C.D.29.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。A立即 B

10、次一营业日 C2 个工作日 D3 日内（分数：0.50）A.B.C.D.30.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。A20% B50% C100% D200%（分数：0.50）A.B.C.D.31.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.32.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。A证券交易 B证券登记结算机构C中国证监会 D证券公司（分数：0.50）A.B.

11、C.D.33.网上竞价发行方式也可以称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.34.不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场（分数：0.50）A.B.C.D.35.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A规模失控、决策

12、失误 B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易 D信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.37.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价 D净值（分数：0.50）A.B.C.D.38.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构（分数：0.50）A.B.C.D.39.商业银行间的债券回购业务( )。A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行（分数：0.50）

13、A.B.C.D.40.我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖（分数：0.50）A.B.C.D.41.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括( )。A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值（分数：0.50）A.B.C.D.42.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75 元，时间为13:40；乙的买入价为 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价为

14、 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲（分数：0.50）A.B.C.D.43.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A100% B300% C500% D600%（分数：0.50）A.B.C.D.44.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.45.上海证券交易所资金的清算、

15、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.46.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。A半年 B每年 C每月 D每季（分数：0.50）A.B.C.D.47.上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，除息日是( )。AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日（分数：0.50）A.B.C.D.48.在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人 B证券公司C投资人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券回购交易实质上是一

16、种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.50.全国银行间市场买断式回购以( )。A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.52.国家法律允许其开立股票账户的有( )。A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员C证券业从业人员 D经授权的代理法人（分数：0.50）A.B.C.

17、D.53.根据现行有关规定，境内居民个人从事 B 股交易前，先要开立( )。A外汇账户 BB 股资金账户CB 股账户 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.54.以下不属于股份发行登记的是( )。A首次公开发行登记 B增发新股登记C送股和配股登记 D发放现金股利登记（分数：0.50）A.B.C.D.55.我国证券回购的核心内容为( )。A股票回购 B债券回购 C基金回购 D以上都是（分数：0.50）A.B.C.D.56.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。A1 万手 B5 万手 C1 万张 D5 万张（分数：0.50）A.B.C.D

18、.57.对于交易所无形席位说法正确的是( )。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘（分数：0.50）A.B.C.D.58.通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1 BN+2 CN+3 DN+4（分数：0.50）A.B.C.D.59.客户信用证券账户可以从事的交易有( )。A买入所有 A 股股票 B买入所有 B 股股票C担保物和交易所规定的证券 D交易所债券回购交易（分数：0.50）A

19、.B.C.D.60.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A3% B5% C7% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列属于证券登记结算机构职能的有( )。（分数：1.00）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.受投资人的委托派发权益62.在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新( )后方可进行股份转让。（分数：1.00）A.确认B.登记C.委托D.托管63.下列( )不属于登记结算公司的业务范围。（分数：

20、1.00）A.开立结算账户B.维护清算路径C.管理结算账户D.受投资人的委托派发权益64.关于申报价格最小变动单位，以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )。（分数：1.00）A.A 股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币B.基金交易的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.B 股交易的申报价格最小变动单位为 0.01 港元D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为 0.005 元人民币65.上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规

21、定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌 2 个月。D.因出现股权分布发生变化导致连续 20 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施66.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D.双方均申报不履约，退还双方67.委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有( )。（分数：1.00）A.选

22、择经纪商的权利B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C.对自己购买的证券享有持有权和处置权D.寻求司法保护权68.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。（分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.制定证券买卖的交易规则C.提供咨询服务D.提供交易的场所69.上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.交易70.引发交易异常情况的原因包括( )。（分数：1.00）A.不可抗力B.意外事件C.技术故障问题D.新股上市71.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。（分数：1.00）A

23、.自营总规模的控制B.资产配置比例控制C.项目集中度控制D.单个项目规模控制72.目前，我国债券的种类主要有( )。（分数：1.00）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.地方政府债券73.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。（分数：1.00）A.警告B.3 万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格D.取消其债券交易业务资格74.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列( )证券。（分数：1.00）A.符合交易所规定的股票B.证券投资基金C.债券D.其他证券75.证券经纪业务可分为( )。（分数：

24、1.00）A.柜台代理买卖B.银行代理买卖C.基金公司代理买卖D.证券交易所代理买卖76.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。（分数：1.00）A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程77.信用交易包括( )。（分数：1.00）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空78.目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是( )。（分数：1.00）A.7 天回购B.63 天回购C.273

25、天回购D.365 天回购79.我国的账户种类根据用途划分可分为( )。（分数：1.00）A.上海证券账户B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.证券投资基金账户80.结算系统参与人( )内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。（分数：1.00）A.名称B.结算账户C.业务规则D.清算路径81.在以下说法中，( )是正确的。（分数：1.00）A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割82.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。（分数

26、：1.00）A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值83.假设 1 日至 5 日均为交易日，根据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补入资金 5000 万元，下午 16:00 前补入 5000 万元，4 日上午补入资金 5000 万元，5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是( )。（分数：1.00）A.该公司应付上海证券登记结算

27、公司罚金，金额为 75 万元B.该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元C.该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元D.该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元84.证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指( )。（分数：1.00）A.无法正常开始B.无法连续交易C.交易结果异常D.交易无法正常结束85.交于清算与交收的区别，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付D.交收并不发生财产实际转移。86.在证券清算中，( )。（分数：1

28、.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算87.对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。（分数：1.00）A.批评B.罚款C.暂停业务D.取消会员资格88.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：1.00）A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最

29、低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价89.债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。（分数：1.00）A.自主报价B.对话报价C.格式化询价D.确认成交90.全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：1.00）A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行91.股票登记包括( )。（分数：1.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记92.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（

30、分数：1.00）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务93.B 股结算会员分( )。（分数：1.00）A.基本结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D.优先结算会员94.证券营业部收到投资者委托后，应对( )进行审查，合格后才能接受委托。（分数：1.00）A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额95.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得( )。（分数：1.00）A.换券B.现

31、金交割C.提前赎回D.拆借资金96.在证券经纪业务中，包含的要素有( )。（分数：1.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象97.根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是( )。（分数：1.00）A.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币C.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交

32、易金额不低于 1000 万元人民币98.在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（分数：1.00）A.人民币普通股B.证券投资基金C.权证D.国债99.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )方面。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易价格的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易品种的自主性100.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：1.00）A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )（分数：0.50）A

33、.正确B.错误102.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.目前，我国只在卖出证

34、券时才有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

35、11.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.客户一旦在客户须知上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.代办股份转让服务业

36、务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.持有公司 6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%，并不得超过 2 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券

37、量，否则将按透支的规定予以处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过 95%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.非交易过户可免交印花税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.当日申报转回的债券，当日不可以卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条

38、件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.按照现

39、行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务

40、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日 T+0 实收付)一冻结金额一最低备付金限额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在新股定价发行方式下，每一

41、账户申购股票数量不设上限。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或

42、者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )（分数：0.50

43、）A.正确B.错误151.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日陔证券最后一笔前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( )（分数：0.50）A.正

44、确B.错误156.证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-74 答案解析

45、(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：过去由于交易设备有限，开放式基金通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。故选 C。2.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A星期一 B星期三 C星期四 D星期五（分数：0.50）A.B. C.D.解析：对已在证券交易所上市的，可用以进行回购

46、交易国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。故选 B。3.证券交易的特征主要表现为( )。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性（分数：0.50）A. B.C.D.解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性，三个特征互相联系在一起。因为证券需要有流动机制，只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的

47、风险。故选 A。4.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。A税率统一下调为 2B税率由 1调整为 3C只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：0.50）A.B.C. D.解析：我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整，2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。故选 C。5.固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于( )手。A100 B500 C1000 D5000（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于 5

48、000 手(1 手为 1000 元面值)。故选 D。6.上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为( )。A每股价格 B每份基金价格C每百元面值债券的价格 D每份权证价格（分数：0.50）A.B.C. D.解析：债券交易的计价单位为每百元面值债券的价格。故选 C。7.证券存管服务是( )为( )提供的。A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者（分数：0.50）A.B. C.D.解析：存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。故选 B。8.回购交易通常在( )交易中运用。A远期 B现货 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C. D.解析：常识内容。故选 C。9.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是( )。A按规定缴存交易结算资金B履行交割清算义务C按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查D按规定报告进行证券买卖的原因（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：客户作为委托合同的委托人，应承担依下列义务：认真阅读风险揭示书和委托代理协议，如实提供证件，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，确定委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务。不包括按规定报告进行证券买卖的原因。故选 D。10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行