证券交易-72及答案解析.doc

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1、证券交易-72 及答案解析(总分：109.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.2.投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心 B模拟训练C交易委托系统 D设立“投资者园地”（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。 A1993 B1994 C2003 D2004（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司应当在

2、每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A15 日 B30 日 C60 日 D4 个月（分数：0.50）A.B.C.D.5.下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。A内幕交易 B专设自营账户C操纵市场 D欺诈客户（分数：0.50）A.B.C.D.6.某投资者于 2008 年 5 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。A5 月 19 日 B5 月 20C5 月 21 日 D5 月 22（分数：0.50）A.B.C.D.7.上

3、市开放式基金申购、赎回中，自( )日起，投资者申购份额可用。AT+1 BT+2CT+3 DT+5（分数：0.50）A.B.C.D.8.营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。A向投资者推荐业绩优良的股票B简单介绍技术分析软件使用方法C向投资者提示人市风险及防范措施D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（分数：0.50）A.B.C.D.9.融券卖出的申报价格( )。A不得低于该证券的最新成交价 B不得高于该证券的最新成交价C不得低于该证券前一交易日收盘价 D不得高于该证券前一交易日收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.10.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使

4、用( )。A中国证券登记结算有限公司深圳开放式基金账户B中国证券登记结算有限公司上海开放式基金账户C中国证券登记结算有限公司基金账户D中国证券登记结算有限公司证券投资基金账户（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.12.以下不是场外交易市场特征的是( )。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的

5、( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量（分数：0.50）A.B.C.D.14.某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户。A深圳证券交易所B深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C会员结算银行D资金集中清算中心（分数：0.50）A.B.C.D.15.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.16.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。A发行之后 B发行之中 C发行之前 D议价过程（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司自营业务的内部

6、控制中重点防范的风险不包括( )。A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易 D信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者（分数：0.50）A.B.C.D.19.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。A3 天回购 B7 天回购 C14 天回购 D21 天回购（分数：0.50）A.B.C.D.20.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。A登记结算有限

7、责任公司 B基金管理人C证监会 D证券经纪人（分数：0.50）A.B.C.D.21.目前，我国对( )实行 T+3 交收方式。AA 股 BB 股 C基金券 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是( )。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价D按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于政府债券的说法，错误的是(

8、 )。A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系（分数：0.50）A.B.C.D.24.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.25.通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日(N 日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入

9、发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1 BN+2 CN+3 DN+4（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。A地区集中策略 B品种集中策略C客户集中策略 D无差异市场营销策略（分数：0.50）A.B.C.D.27.批量证券转托管可分为( )两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管（分数：0.50）A.B.C.D.28.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。A证券交易所交易系统 B交易清算系统C证券公司 D互联网（分数：0.50）A

10、.B.C.D.29.金融期货的种类不包括( )。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D商品期货（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的( )是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。A核心服务 B有形服务C无形服务 D附加服务（分数：0.50）A.B.C.D.31.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A客户优先原则 B时间优先原则C数量优先原则 D价格优先原则（分数：0.50）A.B.C.D.32.股票网上竞价发行的主要优点不包括( )。A经济性 B高效性 C低风险性 D市场性（

11、分数：0.50）A.B.C.D.33.( )是证券其他交易场所的重要形式。A证券交易所的前市交易 B上市交易C店头交易市场 D证券交易所的后市交易（分数：0.50）A.B.C.D.34.在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。A基金 B债券 C股票 D以上都可以（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收 B会计日交收C时点交收 D定期交收（分数：0.50）A.B.C.D.36.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。A书面报价 B电脑报价C口头报价 D传真报价（分数：0.50）A.

12、B.C.D.37.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A1 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括( )。A机型容量 B机型先进，容量大C数量、质量管理，突发事件处 D行情分析系统，数量、质量管理（分数：0.50）A.B.C.D.39.股份报价转让业务中，股份和资金的结算实行( )原则。A多边净额结算 B逐笔全额非担保交收C现金 D分级结算（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列属于定向资产管理业务标的的是( )。A房屋 B土地C古董 D证券投资基金份额

13、（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。A30 B60C90 D91（分数：0.50）A.B.C.D.43.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A上海证券交易所 B中国人民银行C交易双方协商 D

14、同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上_倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上_万元以下的罚款。A5，30 B10，30C5，50 D10，50（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列不属于集合资产管理合同应包括的主要内容是( )。A集合计划展期 B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限（分数：0.50）A.B.C.D.46.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格

15、按( )确定。 A前日基金份额净值 B1 元 C当日基金份额净值 D当日市场价格（分数：0.50）A.B.C.D.47.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。A可直接 B应由代理人C应由托管人 D通过交易所（分数：0.50）A.B.C.D.48.深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括( )。 A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作

16、，下列说法中正确的是( )。A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经

17、纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 5 倍以下C1 倍以上 10 倍以下 D1 倍以上 15 倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A10% B5% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.53.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关

18、业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。A评估 B审计C验资 D稽核（分数：0.50）A.B.C.D.54.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。A开户 B申报 C成交 D委托（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。A11：25 B13：30 C14：55 D15：00（分数：0.50）A.B.C.D.56.净价交易的成交价格是( )。A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债

19、券未到期利息 D债券市场价格（分数：0.50）A.B.C.D.57.结算参与人与其客户的证券划付，应当( )。A结算参与人自己办理 B委托证券交易所代为办理C委托证券登记结算机构代为办理 D委托证券咨询机构办理（分数：0.50）A.B.C.D.58.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A10 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.59.我国证券市场目前使用的结算模式有( )。A一级清算模式 B二级清算模式C三级清算模式 D法人结算模式（分数：0.50）A.B.C.D.60.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

20、A91 B180C360 D365（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：49.50)61.资产管理业务的风险有( )。（分数：1.00）A.管理风险B.经营风险C.合规风险D.市场风险62.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。（分数：1.00）A.身份证B.资金账户卡C.证券账户卡D.证券交易卡63.标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。（分数：0.50）A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证

21、券收盘价)B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)64.目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.种类优先E.数量优先65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相

22、关服务66.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（分数：0.50）A.资金B.证券C.账户D.股东卡67.关于权证行权采用证券给付方式结算的，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券B.认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款C.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 5 个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权D.投资者只能选择自行申报行权，不得委托代为办理68.

23、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.替客户办理账户开立B.提供、传播虚假信息C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益69.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金账户开户为每户 10 元B.企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%C.B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)D.个人账户余额查询费为每户 20 元70.在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.有权拒绝接受不合规定的委托B.有权按规定收取服务费用C.有权对不符合市场行情的委托进行修改

24、D.有权提取客户的部分盈利提成E.对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿71.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制72.因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同

25、约定的，证券公司应当在10 个工作日内进行调整。（分数：0.50）A.证券市场波动B.投资对象合并C.集合资产管理计划规模变动D.证券公司管理不当73.中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于 5072 美元B.保险公司：成立 5 年以上，最后一会计年度管理资产不少于 5072 美元C.商业银行：管理的证券资产不少于 11072 美元D.证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于 11072 美元E.证券公司：经营证券业务 30 年以上74.下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.中国结算上

26、海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)B.中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C.上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度75.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：1.00）A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理76.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是( )（分数：1.00）A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配

27、合完成C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成77.符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易( )。（分数：0.50）A.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人B.发行人提供了符合规定的履约担保C.申请上市的权证不低于 3000 万份D.申请上市的权证不低于 2000 方份E.持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人78.下列关于净额结算的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.可以简化操作手续B.清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C.清算证券时，统一清算期内不

28、同的证券不可以合并计算D.清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算E.清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算79.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。（分数：0.50）A.投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书B.证券公司按照协议书向上海交易所申报C.交易所上海主机接受申报D.交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司E.交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报80.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性8

29、1.自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.政策性金融债D.中央银行融资券82.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项83.证券公司为期货公司介绍客户时不得( )。（分数：1.00）A.作获利保证B.作共担风险承诺C.虚假宣传D.误导客户84.开展证券回购业务的条件有( )。（分数：0.50）A.用于证券

30、回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收85.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )（分数：0.50）A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立、客观的投资研究D.科学、严密的投资决策86.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整

31、、及时地披露信息D.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务87.在证券经纪关系中，客户是( )。（分数：1.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人88.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：0.50）A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.会计评估E.验资报告89.净额清算方式的主要优点有( )。（分数：1.00）A.简化操作手续B.减少资金在交收环节的占用C.防止买空卖空行为的发生D.防止风险积累90.中小企业板上市公司出现下列( )情形

32、之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上(主营业务为担保的公司除外)C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000万元或者占净资产值的 50%以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上91.资产托管机构办理集

33、合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计划资产B.出具资产托管报告C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D.集合资产管理计划合同约定的其他事项92.证券公司不得向( )融资、融券。（分数：1.00）A.在该证券公司从事证券交易不足 1 年的客户B.交易结算资金未纳入第三方存管的客户C.证券投资经验不足的客户D.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户93.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（分数：1.00）A.双边清算B.单边清算C.多边清算D.来回反

34、复清算E.前进不反复清算94.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。（分数：0.50）A.报价B.托管C.结算D.结息95.某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1500 元，当日做了 1000 元的现券卖出，又做了 1500 元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。（分数：0.50）A.透支行为B.卖空国债行为C.信用交易行为D.操纵市场行为96.2006 年 2 月 6 日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。（分数：1.00）A.按证券账户核算标准券B.

35、建立了债券余额查询系统C.建立了债券回购质押制度D.按证券公司席位进行回购交易97.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。（分数：1.00）A.上月证券买入金额B.上月交易天数C.最低结算备付金比例D.上月末保证金余额98.采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.限价买入证券D.在限价的范围内盈利E.低于限价买入证券99.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。A.集合计划的目标规模(总份额)B.集合计划存续期间C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D.集合计划的推广时间100.准确地说，

36、投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。（分数：1.00）A.委托手续费B.佣金C.证券交易税D.过户费101.在实践中，金融期货的主要类型有( )。（分数：1.00）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.国债期货102.在全国银行间市场债券交易中，参与者的自主报价分为( )。（分数：1.00）A.公开报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价103.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核?（分数：0.50）A.固定资产比例B.经营状况C.经营成果D.资产利润率E.资产负债率104.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的

37、有( )。（分数：1.00）A.股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定105.证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。（分数：1.00）A.自有资金和证券B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金D.依法筹集的其他资金和证券106.主办券商的代办业务包括（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司

38、股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项107.证券交易的原则为( )。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公允D.公正108.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务109.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。（分数：1.00）A.承销商提供的上市公司验资报告B.承销商提供承销配股清单C.承销商提供的

39、法人股、高级管理人员持股的磁盘D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单110.深圳交易所的综合指数包括( )。（分数：1.00）A.宽基/规模指数B.市场指数C.行业指数D.策略指数111.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易112.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购113.采用网上定价市值配售方

40、式，其申购程序正确表述的有( )。（分数：1.00）A.T-2 日刊登招股说明书B.T-1 日刊登发行公告C.T 日自愿申购D.T+1 划款114.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。（分数：1.00）A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜B.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度C.投资主办人员须具有 10 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的

41、账户、核算、报告、审计和档案管理制度115.以下关于回购交易的表述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购交易由现货交易派生116.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。（分数：1.00）A.公司经营证券经纪业务满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司及其董事、监事、高管人员近 2 年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚C.财务状况良好，最近 2 年各项风险指标持续符合规定D.最近 12 个月净资产均在 6 亿元以上117.在深圳证券交易所实行当

42、日回转交易的有( )。（分数：1.00）A.债券竞价交易B.权证交易C.债券大宗交易D.专项资产管理计划收益权份额协议交易118.关于清算与交收，下列表述正确的有( )（分数：1.00）A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B.交收发生财产的实际转移C.清算在前，交收在后D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成119.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。（分数：1.00）A.客户选择B.合同签订C.担保物的收取和管理D.补交担保物的通知以及处分担保物120.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )

43、。（分数：1.00）A.04 国债(10)B.01 国债(11)C.05 国债(1)D.06 国债(1)E.05 国债(2)三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申

44、报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 10%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司申请融资融券业务

45、的，其财务状况最近 2 年内净资本均在 12 亿元以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券交易场所分为证券交易所和柜台市场两大类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.质押式国债回购的种类有 1 天、4 天、7 天、21 天。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司监督管理条例规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )（分数：0

46、.50）A.正确B.错误135.证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据相关规定，境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表，不能委托他人代办。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交

47、的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产委托合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价-基准合

48、约前-交易日结算价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券交易所的会员可以要求退还席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券

49、变更及其他相关内容。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，也不可以行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价