证券交易-43及答案解析.doc

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1、证券交易-43 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。 A按天 B按月 C按季 D按年（分数：0.50）A.B.C.D.2.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。 A证券公司自愿加入证券业协会 B证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查 C证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 D证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国

2、家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五（分数：0.50）A.B.C.D.4.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括( )。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责（分数：0.50）A.B.C.D.5.可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国

3、可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。 A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.6.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例（分数：0.50）A.B.C.D.7.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 ( )元。 A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25（分数：0.50）A.B.C.D.8.

4、资金账户管理的一般规定不包括( )。 A营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户 B客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档 C客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户 D营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理（分数：0.50）A.B.C.D

5、.9.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股；9.85 元、2000 股，则该只股票的收盘价为( )元。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92（分数：0.50）A.B.C.D.10.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。 A资金账户 B银行账户 C证券账户 D结算备付金账户（分数：0.50）A.B.C.D.11.假设 2009 年 7 月 7 日某只股票有如表 1 所示的 4 个买单，那么成交顺序为(

6、)。表 1 某股票申报价格和数量表买单 交易量(手) 时间 价格(元) 900 10:45 30.48 1800 10:45 30.49 5 10:46 30.48 180 10:47 30.50 A B C D（分数：0.50）A.B.C.D.12.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。 A实际股票价格 B实际的股价指数 C投资组合总市值 D上证 50 指数（分数：0.50）A.B.C.D.13.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿

7、元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。 A自营业务的交易收益具有自主性 B自营业务的交易风险具有自主性 C自营业务交易的税费具有自主性 D自营业务具有选择交易价格的自主性（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。 A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中

8、，具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（分数：0.50）A.B.C.D.16.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。 A9:3011:30、13:0015:00 B9:1511:30、13:1515:00 C9:1511:30、13:0015:00 D9:3011:30、13:3015:00（分数：0.50）A.B.C.D.17.某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在

9、非交易日) A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日（分数：0.50）A.B.C.D.18.假设固定金额为 120 元，某投资者在 3000 点卖出一个单位上证指数，在 1800 点平仓，而交易保证金为 5%，则其收益率为( )。 A200% B300% C500% D 800%（分数：0.50）A.B.C.D.19.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。 A市场总监、 B总经理 C会员部 D会员大会常委会（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理

10、报告、资产托管报告。 A3 B6 C12 D15（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。 A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作（分数：0.50）A.B.C.D.22.在委托时，( )的身份

11、确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托（分数：0.50）A.B.C.D.23.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。 A7.2% B7.3% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.24.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。 A每个交易日上午 9:00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形

12、，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所 C每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有) D每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易（分数

13、：0.50）A.B.C.D.27.按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。 A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务 B发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C开立非上市股份有限公司股份转让账户 D受托办理股份转让公司股份确权事宜（分数：0.50）A.B.C.D.28.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。 A1 B2 C5 D8（分数：0.50）A.B.C.D.29.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A证券

14、交易所 B中国结算公司 C投资者的证券经纪商 D银行（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。 A托管机构 B证券公司自 C推广机构 D结算托管部门（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。 A5000 万 B2 亿 C5 亿 D10 亿（分数：0.50）A.B.C.D.32.目前，我国投资者的资金账户一般是在( )开立。 A经纪商 B商业银行 C第三方 D证券登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.33.清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是(

15、)。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。 A双方权利义务和风险提示 B证券公司禁止营业部从事的业务内容 C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（分数：0.50）A.B.C.D.35.以下开立证券账户的说法中正确的是( )。 A一个自然人可以在上海证券交易所开立 2 个或以上股票账户 B一个自然人只可以在上海证券交易所开立 1 个股票账户，在深圳证券交易所开立 1 个股票账户 C

16、一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户 D一个法人只能选择一个证券交易所开立 1 个股票账户（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于可转换债券的叙述中，正确的是( )。 A可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（分数：0.50）A.B.C.D.37.在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会（分数：0.50）A.B.C.D.38.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法

17、( )是正确的。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回（分数：0.50）A.B.C.D.39.在我国，交易所会员( )是被允许的。 A将席位全部以出租形式交由其他机构使用 B退回交易席位 C转让席位 D将部分席位以承包形式交由个人使用（分数：0.50）A.B.C.D.40.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )，我国开始

18、启动股权分置改革试点工作。 A2004 年 5 月底 B2005 年 4 月底 C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底（分数：0.50）A.B.C.D.42.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。 A前一交易日融资买入额、融资余额 B前一交易日融券卖出量、融券余量等信息 C融资融券业务盈亏状况 D前一交易日市场融资融券交易总量信息（分数：0.50）A.B.C.D.43.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市

19、场正常运行 D简化操作手续（分数：0.50）A.B.C.D.44.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B1 万元以上 5 万元以下 C5 万元以上 30 万元以下 D20 万元以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.46.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 A挪用客户

20、交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.47.下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用（分数：0.50）A.B.C.D.

21、49.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D暂停自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.50.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15（分数：0.50）A.B.C.D.51.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构（分数：0.50

22、）A.B.C.D.52.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。 A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 B本人身份证明原件及复印件 C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户（分数：0.50）A.B.C.D.53.有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。 A15.379 B16.412 C17.312 D18.365（分数：0.50）A.B.C.D.54.无涨跌幅限制证

23、券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或 ( )确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券清算业务主要是指( )。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行

24、的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。 A上市公司净资产 B证券交易总量 C证券流通市值 D证券发行总量（分数：0.50）A.B.C.D.57.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。 A将融得资金用于短期周转 B租赁交易 C借券交易 D挪用他人证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。 A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务 B直接没收该资产 C追究其刑事责任 D对其进行罚款（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。 A资产管理业务申请 B内控评审报告

25、 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明（分数：0.50）A.B.C.D.60.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998 年 4 月 22 日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指( )情况。（分数：0.

26、50）A.一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本62.关于 ETF 二级市场交易，T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。（分数：0.50）A.结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额、赎回所用的 ETF 份额、申购所用的组合证券B.由于 T 日赎回需从基金管理

27、人 ETF 证券账户付出的组合证券C.结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额、赎回的组合证券D.由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券63.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。（分数：0.50）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理64.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 ( )等监管措施。（分数：0.50）A.警示B.公开警示C.记过D.责令处分有关责任人员

28、65.证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（分数：0.50）A.基本约定B.基本协议C.基本法则D.基本法律文书66.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是：股价易被操纵C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是：股价稳定67.证券登记按性质可以分为( )。（分数：0.50）A.初始登记B.期满登记C.变更登记D.退出登记68.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介

29、绍业务的决议C.公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议D.净资本等指标的计算表及相关说明69.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。（分数：0.50）A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债70.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为B.全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券

30、市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门71.证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )。（分数：0.50）A.集合计划的名称B.集合计划的投资目标和特点C.集合计划的投资范围D.集合计划的目标规模72.下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.回购期限最短为 1 天B.回购期限最长为 1 年C.回购交易数额最小为债券面额 10 万元D.回购交易单位为债券面

31、额 1 万元73.以下关于计价单位的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.股票为“每股价格”B.基金为“每份基金价格”C.权证为“每份权证价格”D.债券为“每百元面值债券的价格”74.下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性D.在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者75.网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：0.50）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价

32、D.网上累计投标询价76.目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。（分数：0.50）A.集合竞价方式B.连续竞价方式C.单线竞价方式D.多线竞价方式77.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有( )。（分数：0.50）A.货银对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.共同对手方制度78.净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有( )。（分数：0.50）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算C.清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算D.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

33、79.全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：0.50）A.中国人民银行B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行80.挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（分数：0.50）A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证监会规定的其他情形81.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。（分数：0.50）A.有 20 家以上营业部，并且布局合理B.登

34、记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%C.最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统82.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：0.50）A.送红股B.增发新股C.配股D.提高转股价格83.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。（分数：0.50）A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易84.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.收益的不确定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性85.下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有( )。（分数：0.50

35、）A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人86.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：0.50）A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.大笔申报、连续申报或者

36、密集申报，以影响证券交易价格87.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（分数：0.50）A.近 2 年无亏损记录B.具有会员资格C.无违规现象D.缴纳席位费88.下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.成交速度慢，有时甚至无法成交D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失89.下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司根据按照交易

37、所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B.基金管理人根据 ETF 招募说明书的有关规定，初步确认各成份股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D.网上组合证券认购的，ETF 发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人90.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定

38、的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案91.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：0.50）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市92.下列关于共同对手方制度说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险

39、，有利于增强投资信心和活跃市场交易93.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。（分数：0.50）A.以借还借B.现金抵券C.买券还券D.直接还券94.下列关于权证的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.权证的发行人只能是证券发行人B.权证的具体交易方式与股票交易不同C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易95.出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。（分数：0.50）A.因不可抗力无法进行申购、赎回B.因意外事故无法进行申购、赎回C.因技术故障无法进行申购、赎回D.基

40、金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回96.在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（分数：0.50）A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股97.非交易性过户的情形主要有( )。（分数：0.50）A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C.法院判决等引起的记名证券权益人变更D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格98.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券登

41、记结算机构C.中国证监会D.中国证券业协会99.下列交易活动中，属于内幕交易的有( )。（分数：0.50）A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票100.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：0.50）A.财务部门B.风险监控部门C.计算机管理中心D.业务稽核部门101.在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证

42、券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算102.证券经纪业务主要环节包括( )。（分数：1.00）A.电脑管理B.证券账户管理C.证

43、券委托买卖D.咨询服务103.下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司均能从事证券自营业务B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行104.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（分数：1.00）A.建立投资指令审核制度B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.执行公平的交易分配制度，公平对待客户D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施105.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证

44、券账户时，必须提交的材料包括( )。（分数：1.00）A.证券账户注册申请表B.合格投资者的委托书原件及复印件C.托管人出具的授权委托书D.中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件106.如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组107.证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（分数：1.00）A

45、.本公司B.资产托管机构C.与客户有关联方关系的公司D.与本公司有关联方关系的公司108.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有( )。（分数：1.00）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风

46、险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作109.下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按 100%计算D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按 100%计算110.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（分数：1.00）A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不

47、得有欺诈客户的行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作111.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：1.00）A.自营内容B.自营规模C.风险限额D.资金配置112.在证券交易市场发展的早期，( )是一种重要的形式。（分数：1.00）A.第三市场B.第四市场C.店头市场D.柜台市场113.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（分数：1

48、.00）A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易114.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（分数：1.00）A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报115.证券市场流动性包含的要求有( )。（分数：1.00）A.高效率B.成交价格C.成交速度D.低成本116.下面属于大宗交易意向申报的有( )。（分数：1.00）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交数量117.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.1986 年 8 月，上海开始试办企业债券转让业务B.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务C.从 1988 年 4 月起，国家先后在 61