证券交易-41及答案解析.doc

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1、证券交易-41 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。 A委托人参与和退出集合资产管理计划的安排 B风险揭示 C资产管理事务的报告和有关信息查询 D集合资产管理计划的内容（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括( )。 A会员资格证明文件 B经营证券业务许可证 C营业执照(副本) D证券公司职工名册及身份证明（分数：0.50）A.B.C.D.3.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。 A自营账户 B经纪账户

2、 C融资融券账户 D资产管理账户（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是( )。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.5.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为( )元。 A147.70 B147.78 C147.80 D148.00（分数：0.50）A.B.C.D.6.某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折

3、算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万股，申购价格为每股 5 元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?( )(不考虑各项税款) A需要做 1000 万元的回购，标准券不够 B需要做 5000 万元的回购，标准券足够 C不需要做回购，标准券足够 D需要做 30000 万元的回购，标准券不够（分数：0.50）A.B.C.D.7.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值（分数：0.50）A.B.C.D.8.代办股份转让

4、服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上 60 万元以下的罚款。 A10 B20 C30 D40（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。 A7 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.1

5、1.关于交易单位，说法错误的是( )。 A股票 100 股为一手 B基金 100 单位为一手 C债券 1000 元面值为一手 D基金 1000 股为一手（分数：0.50）A.B.C.D.12.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( )个买入申报价格和数量。 A5 B6 C7 D8（分数：0.50）A.B.C.D.13.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价（分数：0.50）A

6、.B.C.D.14.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A限价委托 B市价委托 C当面委托 D电话委托（分数：0.50）A.B.C.D.15.某沪市 B 股要发放现金红利，其公告刊登日为 3 月 12 日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为( )。 A3 月 15 日；3 月 20 日 B3 月 18 日；3 月 20 C3 月 15 日；3 月 23 日 D3 月 18 日；3 月 23（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能不包括( )。 A提供证券交易的场所和设

7、施 B组织、监督证券交易 C管理和公布市场信息 D发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。 A股票 B基金 C无纸化国债 D凭证式国债（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A5 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.19.关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是( )。 A理论上应首先考虑违约风险防范 B要始终维持债券市值小于其标准券金额 C下一期应沿用上一期的折算率 D计算过程中，

8、相关参数越谨慎越好（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )不属于证券经纪业务合规风险。 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C因软件原因造成行情中断 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.21.合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。 A代理人 B托管人 C授权代表 D指定券商（分数：0.50）A.B.C.D.22.如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是( )。 A投资者在资金账户上存人若干现金 B抛出部分证券，并用收入偿还负债 C投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率 D若投资者拒绝券商的

9、维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓（分数：0.50）A.B.C.D.23.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。 A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券公司自营买卖业务的特点之一是( )。 A交易的无风险性 B收益的确定性 C决策的自主性 D数量的不变性（分数：0.50）A.B.C.D.25.涨跌幅价格的计算公式为( )。 A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高

10、价(1涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.26.假定某投资者于 2009 年 10 月 17 日在深市买入股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。 A7.30 B306.60 C317.40 D324.16（分数：0.50）A.B.C.D.27.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。 A结算与清算 B结算与交收 C清算与转账 D清算与交收（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(

11、 )。 A20% B50% C70% D100%（分数：0.50）A.B.C.D.29.股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、 15.40 元和 15.35元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.55 元，数量也为1000 股，则成交价应为( )元。 A15.35 B15.40 C15.45 D15.55（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列交易方式中投机性最强的是( )。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.31.分支机构在公司总部的集中监控

12、下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。 A确定对单一客户和单一证券的授信额度 B制定融资融券合同的标准文本 C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D确定对具体客户的授信额度（分数：0.50）A.B.C.D.32.2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率为 7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D100.68（分数：0.50）A.B.C.D.33.营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。 A向投资者推荐业绩优良的股票 B简单介绍技术分析软件使

13、用方法 C向投资者提示人市风险及防范措施 D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列不属于专用席位的是( )。 A从事 B 股股票买卖的 B 股席位 B只能从事债券买卖的债券专用席位 C可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位（分数：0.50）A.B.C.D.35.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊（分数

14、：0.50）A.B.C.D.36.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。 A专项调查 B暂停受理或者办理相关业务 C暂停或者限制交易 D提请中国证监会处理（分数：0.50）A.B.C.D.37.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。 A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日 C2003 年 5 月 8 日 D2004 年 5 月 8 日（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。 A客

15、户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用资金账户 D客户交易资金交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。 A国债 B股票 C基金 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件（分数：0.50）A.B.C.D.41.境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。 A外汇经营许可证 B证券业从业资格证书 C经营外资股业务资格证书 D席位证明（分数：0.50）A.B.C.D.42

16、.我国现行规定的委托期为( )。 A当日有效 B约定日有效 C第二日有效 D一周有效（分数：0.50）A.B.C.D.43.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.D.44.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价

17、格为 110 元（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量（分数：0.50）A.B.C.D.46.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。 A接受证券交易所的监督 B对证券交易所事务进行提议和表决 C遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的

18、稳定发展（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。 A股东大会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.48.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。 A价格高低 B数量多少 C时间先后 D规模大小（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项( )参与当日资金结算的轧差。 A不能 B能 C一定条件下能 D没有特别规定（分数：0.50）A.B.C.D.50.2004 年以前，我国

19、开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构（分数：0.50）A.B.C.D.51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 A1 B3 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。 A1 万元以上 10 万元以下 B2 万元以上 20 万元以下 C3 万元以上 30 万元以下 D5 万元

20、以上 50 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.53.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.55.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30%（分数：0.50）A

21、.B.C.D.56.下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。 A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。 A电脑人员可兼任清算员 B资金存取和其他岗位不得合并 C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 D营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开（分数：0.50）A

22、.B.C.D.58.下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。 A上市公司及时公布财务报表 B上市公司对重大事项及时向社会公布 C仅要求上市公司及时披露信息 D指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动（分数：0.50）A.B.C.D.59.集合竞价确定成交价的原则是( )。 A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。 A备付金 B保证金 C风险金 D结算保证金和结算头寸（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.一般

23、来说，风险提示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。（分数：0.50）A.宏观经济风险B.政策风险C.上市公司经营风险D.技术风险62.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )。（分数：0.50）A.开户管理B.登记记录C.资金的调度管理D.会计核算63.下列关于可转换债券的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售64.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(

24、)。（分数：0.50）A.申请书、计划说明书B.集合资产管理合同文本C.资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告D.推广方案及推广代理协议65.上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )。（分数：0.50）A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)B.所有会员均可参与买断式回购C.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任D.上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制66.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括的内容有(

25、 )。（分数：0.50）A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示67.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程68.投资者有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（分数：0.50）A.撤销当日有交易行为的B.撤销前日有申报的C.新股申购

26、未到期的D.因回购或其他事项未了结的69.证券交易市场的作用包括( )。（分数：0.50）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.为证券交易提供集中登记、存管服务70.为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。（分数：0.50）A.良好的工作态度B.较为熟练的技能C.较丰富的证券交易知识D.合理的年龄和性别结构71.以下信息在未公开之前构成内幕信息的有( )。（分数：0.50）A.证券发行人订立重要合同B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况C.发行人生产经营的外部环境发生

27、重大变化D.发行人的分配股利计划72.根据关于实施有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括( )。（分数：0.50）A.基金管理机构：经营证券业务 30 年以上，实收资本不少于 10 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元B.保险公司：成立 5 年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于 50 亿美元C.证券公司：经营资产管理业务 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50 亿美元D.商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前 100 名以内，管理的证券资产不少于 100 亿美元73.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市

28、交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：0.50）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件74.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。（分数：0.50）A.质押金B.保证金C.保证券D.质押券75.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。（分数：0.50）A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照证券公司融资融券业务试点管理办法规定要求制定的选择客户的标准

29、C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明76.下列关于上海市场与深圳市场的 B 股清算交收模式的论述正确的有( )。（分数：0.50）A.上海市场与深圳市场的 B 股清算交收模式略有不同B.上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度C.深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任77.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。（分数：0.50）A.集合计划的目标规模B.集合计划存续期间C.集合计划推广对象和参

30、与集合计划的最高金额D.集合计划的推广时间78.下列关于深圳市场 A 股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.T+1 日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金79.关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.T 日，中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行

31、T+0 资金预交收B.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而且必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内C.T+1 日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理D.T+1 日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户80.下

32、列属于内幕交易的有( )。（分数：0.50）A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易C.内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人 2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票81.下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B.投资者申请更换证券账户时，应

33、提供本人有效身份证明文件及复印件C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表82.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：0.50）A.日交易量振幅达到 25%的前 3 只股票B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只基金C.日价格振幅达到 10%的前 3 只股票D.日换手率达到 20%的前 3 只基金83.根据上海证券交易所交易规则的规定

34、，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：0.50）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元84.下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券B.我国证券回购交易中，交易所的

35、资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)85.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。（分数：0.50）A.按照交易方式划分B.按照交易场所划分C.按照账户数量划分D.按照账户用途划分86.下列行为中，需要根据刑法追究行为人刑事责任的有( )。（分数：0.50）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重B.未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重C.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势

36、或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重87.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价D.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量88.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：0.50）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D

37、.集合竞价阶段交易的股票89.根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90 日内，完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购90.在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。（分数：0.50）A.中国结算上海分公

38、司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则B.中国结算上海分公司实行待交收制度C.在上海市场，行权交收期为 T 日日终D.在深圳市场，行权交收期为 T+1 日日终91.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时应遵守的规定有( )。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额92.下列关于期权的描述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B.金融期权合约的

39、买入者需支付一定的期权费用C.买入期权后，就必须行使权利而不能放弃D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利93.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一94.下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的B.在连续交易系统中，交易一定是连续的C.在定期交易系统中，在某一段

40、时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行95.在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.在交易所上市交易满 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 10 亿元D.股东人数不少于 4000 人96.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。（分数：0.50）A.自营业务管理制度B.投资决策机制C.操作流

41、程D.风险监控体系97.下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席位不得退回98.委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.买卖方向B.数量C.有效期D.签名99.定向资产管理合同中应当明确约定的事项的是管理费、业绩报酬等费用的( )。（分数：0.50）A.支付标准B.支付方式C.计算方法D.支付时间100.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )等。（分数：0.50）A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务

42、管理D.日常管理101.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.财务状况良好B.合规状况良好C.有完善的融资融券业务管理制度D.有完善的融资融券业务实施方案102.下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金B.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回C.买断式回购以全价交易，净价结算D.买断式回购的期限由交易双方确定103.集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等。（分数：1.00）A.名称、住所B.法定代表人C.自然人的姓名D.身份证号码104.下

43、列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B.在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C.登记结算公司按照中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信

44、息的成交记录，完成证券交收105.下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )。（分数：1.00）A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下更新相关资料C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起 3 个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D.集合资产管理计划投资于

45、会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 5 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所106.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票B.A 股和 B 股对应的投票代码相同C.申报价格代表股东大会议案D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准107.专设自营账户的意义有( )。（分数：1.00）A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条

46、件C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D.有利于提高自营业务的收益108.转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份转让的委托申报时间B.股份编码C.股份名称D.当日转让价格和数量109.下列委托行为合法的有( )。（分数：1.00）A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D.某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票110.客户的选择标准一般主要包括( )。（分数：1.00）A.从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

47、部开设普通证券账户并从事交易满 1 年以上B.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常C.投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力D.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力111.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户的证券交易B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务112.目前，金融期货主要类型

48、有( )。（分数：1.00）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.股票期货113.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )。（分数：1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分114.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（分数：1.00）A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D.经办人有效身份证明文件及复印件115.根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.企业债券D.基金116.下列关于分红派息的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.分