证券交易-1及答案解析.doc

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1、证券交易-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。（分数：0.50）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价2.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。（分数：0.50）A.5元B.当日市场价格C.当日基金份额净值D.当日市场平均价格3.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。（分数：0.50）A.5%B.7%C.10%D.15%4.从一定意义上来说，证券

2、自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。（分数：0.50）A.系统性风险、非系统性风险B.基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D.市场风险、非市场风险5.以下几个选项中不是证券交易的特征的是( )。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.稳定性D.流动性6.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据( )的不同来划分的（分数：0.50）A.行权时间B.发行人C.权利的性质D.标的股票的来源7.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和 ( )优先的原则。（分数：0.50）A.时间B.价

3、格C.申报顺序D.大宗交易8.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设 ( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络（分数：0.50）A.结算备付金账户B.结算保证金账户C.结算头寸账户D.结算备付金账户和结算保证金账户9.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是( )。（分数：0.50）A.投机收入B.投资收入C.资本利得D.佣金收入10.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司 A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（分数：0.50）A.成交价格低者先卖B.先买先卖C.即买即卖D.成交价格高者

4、先卖11.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是( )。（分数：0.50）A.以券融资B.以资融券C.以券融券D.以资融资12.随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支 LOF开始正式上市交易的交易所为( )。（分数：0.50）A.沈阳证券交易所B.大连证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所13.有一投资者在某日申报债转股 500手，但此转股的初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。（分数：0.50）A.2500B.25000C.500D.500014.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户

5、提供资产管理服务的业务为( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为单一客户办理融券融资管理业务15.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.基本风险，经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.系统风险和非系统风险16.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.金融债D.公司债17.根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程

6、属于 ( )。（分数：0.50）A.成交B.清算C.交收D.结算18.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于( )。（分数：0.50）A.技术风险B.法律风险C.营业风险D.管理风险19.资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。（分数：0.50）A.委托人B.资产管理人C.受托人D.代理人20.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为( )。（分数：0.50）A.交易性过户B.证券账户转让C.集中交易性过户D.集中证券账户变更21.根据相关规定，( )与参与者签署的债权回购主协议是确认债

7、权回购交易确立的合同文件。（分数：0.50）A.交易附属协议书B.债权回购成交通知单C.回购交收合同D.交易系统生成的成交单22.以下关于 ETF说法错误的是( )。（分数：0.50）A.采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B.可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C.可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金23.证券是用来证明( )具有获得相应个各种权利的凭证的权利。（分数：0.50）A.持有人B.发行人C.交易所D.经纪商24.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。（分数：0.50）A.RB.R+1C.R-1D.R

8、+225.证券营业部的损益管理大致包括( )。（分数：0.50）A.财务收入和支出管理B.统收统支和单独核算C.分账管理D.财务收支管理和分账管理26.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。（分数：0.50）A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务27.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括( )。（分数：0.50）A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易28.上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。（分数：0.50）A.0.01B.0.001C.0.05D.0.00529.建立健全自营业务风险监控系统

9、的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（分数：0.50）A.风险监控阀值。B.风险预测阀值C.敏感性指标D.风险预警指标30.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。（分数：0.50）A.100B.500C.1000D.500031.根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.20%B.30%C.50%D.70%32.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券

10、价格异常波动。（分数：0.50）A.交易价格B.供求关系C.市场秩序D.交易数量33.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是( )。（分数：0.50）A.交易形式B.证券交易的品种C.引发变更登记需求D.证券交易公司34.证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（分数：0.50）A.场内交易员B.营业部的电脑系统C.交易所电脑主机D.营业部的终端处理器35.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。（分数：0.50）A.收益性B.流动性C.有效性D.稳定性3

11、6.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为“GC003“表示( )。（分数：0.50）A.3年期国债B.3天回购C.3个月回购D.利息率为 3%37.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的( )统一管翠。（分数：0.50）A.技术管理部B.数据业务部C.技术服务部D.电脑系统部38.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是( )来确定。（分数：0.50）A.当日最高和最低成交价格之间B.当日已成交的平均价C.当日最高成交价D.当日最低成交价39.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的

12、债权交易行为。（分数：0.50）A.询价方式B.投标方式C.竞价方式D.定价方式40.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（分数：0.50）A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和接受具体委托D.开户和签订证券协议41.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为( )。（分数：0.50）A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议42.根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（分数：0.50）A.发行低价格B.实际发

13、行价格C.平均发行价格D.第一笔买入申报家43.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。（分数：0.50）A.委托单B.证券账户C.签名D.资金账户44.根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3个月。（分数：0.50）A.冻结期B.交易期C.封闭期D.等候期45.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求 ( )。（分数：0.50）A.利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化46.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。（分数：0.50）

14、A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.四级清算模式47.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（分数：0.50）A.发行人的员工B.发行人的经理C.公司的实际控制人D.持有公司 10%股份的股东48.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为( )。（分数：0.50）A.千分之一B.千分之三C.千分之D.千分之七49.客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为( )。（分数：0.50）A.A/(BE)B.A/(BC)C.A/(BF)D.A/(BD)50.投资者作为

15、委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是( )。（分数：0.50）A.缴存交易决算资金B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C.委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果D.正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交51.根据相关要求，证券交易的风险检查不包括( )。（分数：0.50）A.实时监控B.事后监察C.内部监察D.事先预警52.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额( )以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。（分数：0.50）A.5%B.8%C.10%D.1

16、2%53.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（分数：0.50）A.清算、交收均不发生财产实际转移B.清算、交收均发生了财产的实际转移C.交收发生财产的实际转移D.清算发生了财产的实际转移54.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。（分数：0.50）A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券55.某国债的面值为 100元，票面利率为 5%。起息是 7月 1日，交易日是 12 月 1日，则已计息的天数是( )天。（分数：0.50）A.151B.152C.153D.15456.根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是(

17、 )。（分数：0.50）A.网上定价发行B.网上询价发行C.网上竞价发行D.网上累计投标询价发行57.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名 100名以内，管理的证券资产不少于( )。（分数：0.50）A.50亿美元B.100亿美元C.150亿美元D.200亿美元58.中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。（分数：0.50）A.1999年 7月 1日B.2000年 7月 1日C.2001年 7月 1日D.2005年 7月 1日59.中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的时间为( )。（分数：0.50

18、）A.2005年 12月B.2004年 12月C.2000年 12月D.1999年 12月60.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为( )。（分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.对等原则D.公正原则二、B不定项选择题/B(总题数：60，分数：40.00)61.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资的证券有( )。（分数：0.50）A.在交易所上市的除 B股以外的股票B.在交易所上市发行的权证C.封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金D.国债E.可转换债券62.根据相关法规，下列处于内幕信息知情人的有( )。（分数：0

19、.50）A.发行人的高级管理人员B.保荐人C.政府主管部门的领导D.中国证监会的下层管理人员E.发行人控股的公司管理人员63.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括( )。（分数：0.50）A.证券投资基金，B.股票C.债券D.权证E.中国证监会批准的其他金融工具64.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：0.50）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交C.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以即时解释的最低价格卖出申报价格成交D.买入申报价

20、格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交E.卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交65.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是( )。（分数：0.50）A.大宗交易B.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易C.协议转让D.ETP、LOF 及非上市开放式基金等的申购和赎回E.融资证券的主交易商报价66.委托指令的内容有多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.日期C.品种和数量D.价格E.买卖方向67.以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。（分数：0.

21、50）A.N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B.N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于 ETF份额认购资金交收。C.N+2日 12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D.N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据E.N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户68.对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的( )进行解冻。（分数：0.50）A.委托单B.账户C.

22、资金D.证券E.股东卡69.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（分数：0.50）A.证券公司B.中国证券结算有限责任公司境外 B股结算会员C.商业银行D.证券交易所E.上市公司70.目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有 ( )。（分数：0.50）A.新股中签情况B.证券变更登记C.证券托管席位D.新股配售E.证券余额71.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。（分数：0.50）A.有利于减低利率风险B.有利于合理确定债券的价格C.有利于

23、金融市场流动性管理D.有利于债券交易方式的创新E.有利于确定资金的价格72.经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（分数：0.50）A.证券自营B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券承销E.证券资产管理73.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。（分数：0.50）A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误E.投资失误74.全国银行间市场买断式回购中由双方共同确定的是( )。（分数：0.50）A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券种类E.首期交付方式75.目前，上海证券交易所接受的市价申报方式有( )。（分

24、数：0.50）A.对手方最优价格申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.最优五档即时成交剩余撤销申报D.本方最优价格申报E.轮回双方五档最优价格申报76.在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。（分数：0.50）A.内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易D.非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息E.内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖77.目前，证券交易风险的种类主要有( )。（分数：0.50）A.市场风险B.法律风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险78.证券营业部通过利用先进的电脑网络

25、技术进行服务创新，从而实现( )。（分数：0.50）A.交易手段高效化B.服务功能自动化C.信息管理职能化D.业务处理网络化E.业务管理自动化79.证券公司应当在每一个月份结束后 10个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有( )。（分数：0.50）A.有关风险控制的指标B.客户交存的担保物的类型和数量C.融资融券业务客户的开户数量D.强制平仓的客户数E.强制平仓的交易金额80.关于证券交易机制，下面说法中正确的有( )。（分数：0.50）A.证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性B.证券的流动性是证券市场生存的条件C.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度D.证券市场的高

26、效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本E.如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好81.根据交易所的规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（分数：0.50）A.最近 20个交易日统通股份市值不低于 3072元B.统通股本不低于 372股C.最近 60个交易日交易换手率不低于 25%D.发行股票的公司规模应大于 5072元E.证券交易所规定的其他余件82.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（分数：0.50）A.双边清算B.单边清算C.多边清算D.前进不反复清算E.来回反复清算83

27、.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：0.50）A.承销协议B.会计评估C.登记申请D.核准文件E.验资报告84.风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过( )来防范和组织。（分数：0.50）A.制度防范B.政策防范C.风险监察D.自律管理E.内部控制85.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。（分数：0.50）A.客户开户时证件审核的不严格B.客户委托买卖时审核资料的不严格C.交收的失误D.证券公司工作人员申报差错E.对委托指令的输入错误

28、86.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。（分数：0.50）A.交易品种单一B.交易量通常较小C.交易手续相对比较复杂D.比较分散E.投资者相对较少87.目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。（分数：0.50）A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券E.非政府组织债券88.目前，网上增发新股价格的确定方式有( )。（分数：0.50）A.网上定价发行B.网上累计投标询价C.网上和网下累计投标询价D.网下询价，网上定价E.市场平均价89.以下属于网上增发新股申购特点的有( )。（分数：0.50）A.更多地采用询价办法B.先向网下机构投资者询价，后再网上

29、定价发行C.采用网上和网下同时累计投标询价D.投资者的申购报价项在规定的询价区间E.为了维护老股东的利益，可设置优先认购权90.对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所规定每一申购单位为 1000股B.上海证券交易所规定申购数量不得少于 1000股C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9万股D.深证证券交易所规定申购单位为 1000股E.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过 999999500股91.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：0.50）A.资

30、产管理B.投资银行C.物业管理D.内部控制E.经纪业务92.根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。（分数：0.50）A.挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题B.侵占和损害客户的合法权益C.处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令D.根据市场行情向客户担保收益E.为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令93.出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报( )。（分数：0.50）A.因技术故障无法进行申购、赎回操作B.因意外事故无法进行申购、赎回操作C.根据管理合同，基金管理人申请赞同D.基金托管人提出异议E.基金持有者提出异议94.根据

31、深圳证券交易所交易规则规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式（分数：0.50）A.A股单笔交易数量不低于 50万股B.A股单笔交易金额不低于 500万元人民币C.B股单笔交易数量不低于 5万股D.B股单笔教育金额不低于 30万港币E.基金单笔交易数量不低于 300万份95.根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( )。（分数：0.50）A.买入上市开放式基金申报数量应当为 100份B.申报价格最小变动单位为 0.001元C.具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%D.涨跌幅为上市首日起执行E.涨跌幅为隔日执行96

32、.目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有( )。（分数：0.50）A.企业债B.公司债C.金融债D.融资券E.国债97.中国金融期货交易所是经国务院批准，由( )共同发起成立的金融期货交易所。（分数：0.50）A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.深圳证券交易所E.上海证券交易所98.证券公司应当通过( )来控制自营业务的运作风险。（分数：0.50）A.合理的预警机制B.规范的交易操作C.完善的交易记录D.完善的保存制度E.严密的客户保密制度99.资产管理业务的风险主要有( )。（分数：0.50）A.操作风险B.政策风险C.经营风险D.市场风险E.管理风险100.

33、根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括( )。（分数：0.50）A.财务数据B.电子数据C.系统数据D.账户数据E.交易业务数据101.联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括( )。（分数：1.00）A.集合计划的目标和规模B.集合计划的投资范围C.集合计划的投资组合设计D.每份集合计划的面值E.委托人参与集合计划的时间102.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。（分数：1.00）A.警告B.3万元以下罚款C.要求谈话D.暂停其债券交易业务资格E.取消其债券交易业务资格103.国债回购交易的开展会提高国债的(

34、)。（分数：1.00）A.利率风险B.收益率C.流动性D.风险性E.成本104.根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下( )方式来实现完成。（分数：1.00）A.网上股份登记B.网下股份等价C.网上发行和网下发行的回拨D.发行公告的合并刊登E.联合进行登记105.证券交易与证券发行的联系主要表现在( )。（分数：1.00）A.证券交易与证券发行相互促进和相互制约B.证券发行为证券交易提供了交易的对象C.证券交易使得证券的流动性特征显现了出来D.证券交易使证券发行的潜在动力E.证券的发行者不能参与证券的交易106.以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。（分数：

35、1.00）A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他证券公司代理买卖证券C.将自营业务账户借以他人使用D.将自营业务和代理业务混合操作E.将自营业务和代理业务对冲操作107.根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：1.00）A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损C.由于管理不善而造成的损失D.由于内部控制不严格而造成的损失E.由于投资决策失误而造成的损失108.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.挂牌公司的属性不同B.结算方式不同C.信息披

36、露标准不同D.管理机构不同E.转让方式不同109.目前，我国存在的滚动交收的交收周期为( )。（分数：1.00）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4E.T+5110.根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有( )。（分数：1.00）A.服务部申请表B.原客户的转移方案C.公司法定代表人签署的承诺D.营业财务表E.所迁地址的状况报告111.目前，证券交易的主要过程主要分为以下( )步骤（分数：1.00）A.开户B.委托C.成交D.结算E.交割112.目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。（分数：1.00）A.自由资金不少于

37、人民币 2亿元B.必须经过中国证券业协会的批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件113.符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易( )。（分数：1.00）A.持有 1000份以上权证的投资者不少于 1000人B.发行人提供了符合规定的履约担保C.申请上市的权证不低于 3000万份D.持有 1000份以上权证的投资者不少于 100人E.申请上市的权证不低于 2000方份114.在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.有权拒绝接受不

38、合规定的委托B.有权按规定收取服务费用C.有权对不符合市场行情的委托进行修改D.对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿E.有权提取客户的部分盈利提成115.根据规定，分红派息公告内容包括( )。（分数：1.00）A.股权登记日B.除权除息日C.分红派息比例D.红利发放日E.红利发放方式116.目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（分数：1.00）A.时间优先B.价格优先C.客户有限D.数量有限E.种类有限117.中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于 50

39、72美元B.保险公司：成立 5年以上，最后一会计年度管理资产不少于 5072美元C.商业银行：管理的证券资产不少于 11072美元D.证券公司：经营证券业务 30年以上E.证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于 11072美元118.根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。（分数：1.00）A.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B.根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C.只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位D.根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E.除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用1

40、19.根据有关规定，目前全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：1.00）A.商业银行B.商业银行的分支机构C.中国人民银行D.经批准的外资银行E.非银行的金融机构120.根据证券交易所管理办法的有关规定，以下为证券交易所的职能的有( )。（分数：1.00）A.对会员进行监管B.制订证券交易所的交易规则C.组织、监督证券交易D.设立证券登记结算机构E.管理和公布市场信息三、B判断题/B(总题数：60，分数：30.00)121.在新中国证券交易市场的发展史上，证券交易市场建立始于 1986年的沈阳开始试办企业债券转让业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券交易的公开原则的

41、核心是要求实现市场信息的公开化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.LOF可以在证券交易所交易及在证券交易所申购和赎回，但是其却摒弃了之前开放式基金的申购和赎回的方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.按权证行权所买卖的标的股票的来源不同，可以把权证划分为认股权证和备兑权证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券市场流动性包含两个方面的需求，即成交速度和成交价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.店头市场即是场外交易市场，两者可以

42、等同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券交易是指把已经发行的证券在证券市场上买卖的活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.对于不记名的证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.目前，我国证券投资者既可以是法人也可以是自然人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.根据席位的报盘方式的不同，可以分为有形席位和无形席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务经营的损失。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.深圳证券交

43、易所对上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 5%，自上市首日起实行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.大宗交易由于也是在交易所完成交易的，所以企业纳入及时行情和指数的计算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在可转换债券的债转股操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.新股网上订价发行是国际证券界发行证券的通行做法。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.可转换债券得债转股需要规定一个转化期，在这个转化期内，可转换债券不可以进行交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易所对上市公司的股票

44、进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.网上竞价发行中发行规模较小的股票其发行价格被大资金操纵的可能性就比较大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.根据现行法规的规定，经过许可，证券经纪商可以接受投资者的全权委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据我国证券法的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.2005年，中国结算公司发布了中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。 ( )（分数：0.5

45、0）A.正确B.错误143.目前，根据有关规定，境内居民也可以投资于 B股市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由购买者代为处理有关证券权益事务的事宜。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券交易所内的证券按“价格优先、时间优先的”原则竞价成交。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.印花税是根据国家税法的规定，在 A股和 B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.除法律明确规定禁止买卖股票的投资者外，凡持有证券交所股票账户的个人和机构都

46、可以进行买卖股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.深圳证券交易所规定，每一申购单位为 1000股，申购数量不少于 1000股，超出 1000股的必须是1000股的整数倍。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.投资者买卖 ETF须用 A股账户，投资者申购、赎回须用 A股账户或基金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.根据我国现行有关规定的交易制度，B 股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置

47、规模制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.在我国基金交易过程中，ETF 份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合方式进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依交易量自主选择。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券公司已申报

48、的稽核资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的稽核资产管理计划申请。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺

49、最低收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满 3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 3倍。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，形势对证券发行人的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例做出限制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.客户只能与一家证券公司签订融资合同，向一家证券公司融入资金和证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.每一机构投机者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息并向结算参与人结息一次。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.目前