证券交易-18及答案解析.doc

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1、证券交易-18 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是_。 A.上证 180指数成分股股票及深证 100指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65% B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% C.国债折算率最高不超过 95% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90%（分数：1.50）A.B.C.D.2.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是_。 A.防止证券交易中的欺诈行为

2、B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会均等（分数：1.50）A.B.C.D.3.证券经纪商提供的信息服务不包括_。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的商情报告（分数：1.50）A.B.C.D.4.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日 3个交易日前，向_申请信息披露。 A.上海证券信息公司 B.证券登记结算机构 C.上海证券交易所 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C.D.5.

3、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.6._负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。 A.中央结算公司 B.中国人民银行 C.银行业监督协会 D.同业中心（分数：1.50）A.B.C.D.7.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于_人民币。 A.5000万元 B.3000万元 C.1亿元 D.2亿元（分数：1.50）A.B.C.D.8.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A.上海证券交易所 B.中国人民银行 C.交易双方协商 D.同业中心（分数：1.50）A.B.

4、C.D.9._负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构（分数：1.50）A.B.C.D.10.证券公司自营业务的主要内容是_。 A.上市证券的自营买卖 B.非上市证券的自营买卖 C.凭证式债券的自营买卖 D.金融衍生工具的自营买卖（分数：1.50）A.B.C.D.11.证券指数的编制遵循_的原则。 A.公平竞争 B.公开、公平、公正 C.公开透明 D.客户优先（分数：1.50）A.B.C.D.12.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结

5、算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为_亿元。 A.10 B.20 C.30 D.50（分数：1.50）A.B.C.D.13.上海证券交易所和中国结算上海分公司通过_代理派发各上市公司的股息、红利业务。 A.上市公司 B.商业银行系统 C.社会中介机构 D.交易清算系统（分数：1.50）A.B.C.D.14.下列不属于经纪业务特点的是_。 A.业务对象的广泛性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的随意性 D.证券经纪商的中介性（分数：1.50）A.B.C.D.15.涨跌幅价格的计算公式为_。 A.涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C.涨跌幅

6、价格=前平均价(1涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?_ A.平等原则 B.自愿原则 C.公平原则 D.盈利原则（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：1.50）A.B.C.D.18.下面的_不是我国证券账户的种类。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.权证交易账户（分数：1.50）A.B.C.D.19.上

7、海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A.前日基金份额净值 B.1元 C.当日基金份额净值 D.当日市场价格（分数：1.50）A.B.C.D.20.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的相同。 A.质押式回购 B.债券远期交易 C.债券期货交易 D.现券买卖（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.目前我国适用于 T+1滚动交收的证券有_。 A.A股 B.基金 C.B股 D.投资基金（分数：4.00）A.B.C.D.22.客户委托资产可以是客户合法持有的_等资产。 A.现金 B.债券 C.资产支持证券 D.房产（分数

8、：3.00）A.B.C.D.23.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按_的原则处理。 A.客户融资买入证券的利益归证券公司所有 B.客户融资买入证券的权益归客户所有 C.客户融券卖出证券的权益归客户所有 D.客户融券卖出政权的权益归证券公司所有（分数：3.00）A.B.C.D.24.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_等。 A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2年以上 C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委

9、托业务资格 D.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元（分数：3.00）A.B.C.D.25.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有_。 A.保证金或保证券制度 B.仓位限制 C.履约金制度 D.处罚制度（分数：3.00）A.B.C.D.26.净额清算又分为_。 A.单位净额清算 B.双边净额清算 C.三边净额清算 D.多边净额清算（分数：3.00）A.B.C.D.27.下面所列举的人中，_不得开立股票账户。 A.证券管理机关工作人员 B.证券交易所管理人员 C.证券业从业人员 D.有过刑事犯罪记录的人员（分数：3.00）A.B.C.D.28.对于有价格涨跌幅限

10、制的证券，出现下列_情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部。 A.日收盘价涨跌幅偏离值达到7%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) B.日价格振幅达到 15%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) C.日换手率达到 20%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) D.日交易量达到 500万元的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券)（分数：3.00）A.B.C.D.29.投资者教育的目的就是要提高投资者_，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 A.风险意识 B.参与意识 C.投机意识 D.风险辨别能力（分数：3.

11、00）A.B.C.D.30.证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是_。 A.效率优先 B.价格优先 C.客户优先 D.时间优先（分数：3.00）A.B.C.D.31.下列关于大宗交易的说法，不正确的有_。 A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报 C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果（分数：3.00）A.B.C.D.32.我国证券交易所的职能包括_。 A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市

12、C.对上市公司进行监管 D.组织、监督证券交易（分数：3.00）A.B.C.D.33.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的是_。 A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（分数：1.50）A.正确B.错误35.目前，通过证券交易所达成的交易，多

13、采取的是双边净额清算方式。（分数：1.50）A.正确B.错误36.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。（分数：1.50）A.正确B.错误37.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（分数：1.50）A.正确B.错误38.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A 股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。（分数：1.50）A.正确B.错误39.上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（分数：1.50）A.正确B.错误40

14、.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（分数：1.50）A.正确B.错误41.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（分数：1.50）A.正确B.错误42.证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（分数：1.50）A.正确B.错误43.可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（分数：1.50）A.正确B.错误44.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（分数：1.50）A.正确B.

15、错误45.证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（分数：1.50）A.正确B.错误46.证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。（分数：1.50）A.正确B.错误47.开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。（分数：1.50）A.正确B.错误48.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（分数：1.50）A.正确B.错误49.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金。（分数：1.50）A.正确

16、B.错误50.中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（分数：1.50）A.正确B.错误51.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（分数：1.50）A.正确B.错误52.债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。（分数：1.50）A.正确B.错误53.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-18 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证

17、券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是_。 A.上证 180指数成分股股票及深证 100指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65% B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% C.国债折算率最高不超过 95% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 其他上市证券投资基金和债券折算率正确的为：最高不超过 80%。故选 D。2.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是_。 A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会均等

18、（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。C 项符合题意。故选 C。3.证券经纪商提供的信息服务不包括_。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的商情报告（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料，公司和行业的研究报告，经济前景的预测分析和展望研究等。不包括 D项内容。故选 D。4.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公

19、司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日 3个交易日前，向_申请信息披露。 A.上海证券信息公司 B.证券登记结算机构 C.上海证券交易所 D.中国证监会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 应在确定的权益登记日 3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。故选 C。5.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登 3次配股提示性公告。故选 B。6._负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。 A.中央结算公司 B.中国人民银行

20、 C.银行业监督协会 D.同业中心（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。故选 D。7.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于_人民币。 A.5000万元 B.3000万元 C.1亿元 D.2亿元（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于 5000万人民币。故选 A。8.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A.上海证券交易所 B.中国人民银行 C.交易双方协商 D.同业中心（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

21、买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。故选 A。9._负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故选 C。10.证券公司自营业务的主要内容是_。 A.上市证券的自营买卖 B.非上市证券的自营买卖 C.凭证式债券的自营买卖 D.金融衍生工具的

22、自营买卖（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 要掌握证券公司自营业务的主要内容。故选 A。11.证券指数的编制遵循_的原则。 A.公平竞争 B.公开、公平、公正 C.公开透明 D.客户优先（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。故选 C。12.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为_亿元。 A.10 B.20 C.30 D.50（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为 30亿元。故选 C。

23、13.上海证券交易所和中国结算上海分公司通过_代理派发各上市公司的股息、红利业务。 A.上市公司 B.商业银行系统 C.社会中介机构 D.交易清算系统（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 熟悉分红派息流程。故选 D。14.下列不属于经纪业务特点的是_。 A.业务对象的广泛性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的随意性 D.证券经纪商的中介性（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 经纪业务特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。C 项中客户指令的随意性并不属于经纪业务特点。故选 C。15.涨跌幅价格的计算公式为_。 A.涨跌幅价格=前收

24、盘价(1涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C.涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 涨跌幅价格是以前一个交易日的收盘价为基准。故选 A。16.下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?_ A.平等原则 B.自愿原则 C.公平原则 D.盈利原则（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券金融公司从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。故选 D。17.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得

25、超过净资本的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%。故选 A。18.下面的_不是我国证券账户的种类。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.权证交易账户（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 我国没有权证交易账户，权证交易在股票账户中进行。故选 D。19.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A.前日基金份额净值 B.1元 C.当日基金份额净值 D.当日市场价格（分数：1.50）A.B.C. D.

26、解析：解析 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。C 项正确。故选 C。20.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的相同。 A.质押式回购 B.债券远期交易 C.债券期货交易 D.现券买卖（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选 D。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.目前我国适用于 T+1滚动交收的证券有_。 A.A股 B.基金 C.B股 D.投资基金（分数：4.00）A. B. C.D. 解析：解析 题中，B 股是 T+3滚动交收。故选 ABD。22.客

27、户委托资产可以是客户合法持有的_等资产。 A.现金 B.债券 C.资产支持证券 D.房产（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。不包括房产，排除 D项。故选 ABC。23.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按_的原则处理。 A.客户融资买入证券的利益归证券公司所有 B.客户融资买入证券的权益归客户所有 C.客户融券卖出证券的权益归客户所有 D.客户融券卖出政权的权益归证券公司所有（分数：3.00）A.B. C.D.

28、解析：解析 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出政权的权益归证券公司所有”的原则处理。故选 BD。24.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_等。 A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2年以上 C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 题

29、中，B 项中“运营 2年以上”应改为运营 1年以上。故选 ACD。25.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有_。 A.保证金或保证券制度 B.仓位限制 C.履约金制度 D.处罚制度（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。A、B 两项符合题意。故选 AB。26.净额清算又分为_。 A.单位净额清算 B.双边净额清算 C.三边净额清算 D.多边净额清算（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 净额清算又分为双边、多边净额清算。故选 BD。27.下面所列举的人中，_不得开立股票账户。 A.证券管理

30、机关工作人员 B.证券交易所管理人员 C.证券业从业人员 D.有过刑事犯罪记录的人员（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 题中，D 项是可以的。故选 ABC。28.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列_情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部。 A.日收盘价涨跌幅偏离值达到7%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) B.日价格振幅达到 15%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) C.日换手率达到 20%的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券) D.日交易量达到 500万元的前 3只证券(深圳证券交易所为前 5只证券)（

31、分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 公布条件没有对寸交易量做出限制条件，D 项错误。故选 ABC。29.投资者教育的目的就是要提高投资者_，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 A.风险意识 B.参与意识 C.投机意识 D.风险辨别能力（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险辨别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选 ABD。30.证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是_。 A.效率优先 B.价格优先 C.客户优先 D.时间优先（分数：3.00）A.B.C. D. 解析：

32、解析 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。故选 CD。31.下列关于大宗交易的说法，不正确的有_。 A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报 C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定 D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 题中，B 项中申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交；C 项中应为无涨幅限制证券。故选 BC。32.我国证券交易

33、所的职能包括_。 A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.对上市公司进行监管 D.组织、监督证券交易（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 我国证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监督，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息等。故选 ABCD。33.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的是_。 A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C.在首次交割日，

34、按合同约定的首次资金清算额支付款项 D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券，B 项错误。故选 ACD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的 20日。应计利息计入结算参与人资金交收账户并滚入本金。35.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的

35、是双边净额清算方式。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。故选 B。36.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5个工作日之前报中国证监会备案。题干所说的“10 个工作日”错误。37.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所规定，单

36、个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。38.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A 股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 题中，A 股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。39.上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易成交的成交量的加权平均价。题干说法错误。40.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

37、（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。41.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 新股竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。42.证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易委托指令通过证券经纪商的场内交易员进行申报需要向证券交易所派驻场内交易员。而由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，则

38、不需要派驻场内交易员。43.可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 A 考查不同情况下红股流通的相关规定，题干说法正确。44.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 2008 年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算。45.证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质

39、押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当日申报转回的债券，当日可以卖出。46.证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。47.开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 开放式基金份额的买价和卖价是在基金资产净值的基础上在加一定的手续费而确定的。这里的买价、卖价即对应申购价格、

40、赎回价格。48.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，不承担交易中的价格风险。49.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司从事自营业务时，除了使用自有资金外，还可以使用依法筹集可用于自营的资金。题干所述错误。50.中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。51.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。不包括补充协议，题干说法错误。52.债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。53.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。