证券交易-17及答案解析.doc

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1、证券交易-17 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是( )万元。 A635 B1270 C2600 D4600（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各

2、方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称（分数：0.50）A.B.C.D.3.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。 A寻求司法保护权 B选择经纪商的权利 C要求经纪商保证最低风险的权利 D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利（分数：0.50）A.B.C.D.4.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为 ( )股。 A 8000 B 8300 C833

3、0 D 8333（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.7.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。 A10% B15% C20% D25%（

4、分数：0.50）A.B.C.D.8.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。 A防止证券交易中的欺诈行为 B公正地对待证券交易的参与各方 C实现市场信息的公开化 D保证参与交易的

5、各方机会均等（分数：0.50）A.B.C.D.10.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。 A转托管 B双重托管 C指定托管 D复合托管（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A违法违规开展资产管理业务 B在资产管理业务中内幕交易 C丧失资产管理业务资格 D证券公司因受到法律制裁而导致损失（分数：0.50）A.B.C.D.12.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称( )。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C

6、.D.13.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )手，即 107Y 元面值及其整数倍。 A1 B10 C100 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.14.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。 A税率统一下调为 2 B税率由 1调整为 3 C只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：0.50）A.B.C.D.15.深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工作日。( ) AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1；10（分数：0.50）A.B.

7、C.D.16.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券经纪商和客户之间的关系是( )。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券经纪业务包含的要素不包括( )。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导

8、致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A3% B5% C 10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.20.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列不属于全国银行间市场会员的是( )。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.22.开立证券账户应坚持( )原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性（分数：0.50）A.B.C.D.23.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券

9、回购交易中( )的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权（分数：0.50）A.B.C.D.24.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 A1000 股(份) B100 股(份) C1000 手 D100 手（分数：0.50）A.B.C.D.25.自营业务的市场风险是指( )。 A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常

10、开展业务活动所带来的损失 D证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 A证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营

11、业务（分数：0.50）A.B.C.D.28.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。 A1 股 B1 手 C10 股 D10 手（分数：0.50）A.B.C.D.29.某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1 年按 360 天计算) A3568 B3945 C4003 D4158（分数：0.50）A.B.C.D.30.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 ( )。 A10% B15% C20%

12、 D25%（分数：0.50）A.B.C.D.31.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。 A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。 A开放式基金以市场价格交易 B封闭式基金的总量是不固定的 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数（分数：0.50）A

13、.B.C.D.33.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少（分数：0.50）A.B.C.D.34.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月( )。 A资产市值 B资产净值 C资产总值 D资产平均值（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于交易席位的说法中，错误的是( )

14、。 A交易席位是会员享有交易权限的基础 B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。 A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金 C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。 A当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回 C当日赎回的证券，同日可以用于申

15、购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是( )。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回（分数：0.50）A.B.C.D.39.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。 A0.1 B0.01 C0.001 D0.0001（分数：0.50）A.B.C.D.40.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。 A收益率加权 B面值平

16、均 C折现率折现 D折算率折算（分数：0.50）A.B.C.D.41.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额市值 D双方协商（分数：0.50）A.B.C.D.42.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A企业活期存款利率和实际冻结天数 B企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C企业活期存款利率和实际交易天数 D企业一年定期存款利率和实际交易天数（分数：0.50）A.B.C.D.43.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75

17、 元，时间为13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易的优先顺序应为 ( )。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲（分数：0.50）A.B.C.D.44.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35%（分数：0.50）A.B.C.D.45.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50 元，那么今日交易价不可能

18、为( )元。 A4.85 B5.05 C5.85 D6.05（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。 A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.48.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送

19、配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为( )元/股。 A16.5 B17.5 C20.5 D25.5（分数：0.50）A.B.C.D.49.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A董事会分支机构 B董事会业务决策机构 C董事会业务决策机构分支机构 D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A当日 B次日 C第三日 D第四日（分数：0.50）A.B.C.D.51.清算、

20、交收与财产实际转移之间的关系是( )。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.52.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是( )。 A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C证券公司与客户之间的证

21、券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券交易的特征主要表现为( )。 A流动性、收益性和风险性 B流动性、安全性和收益性 C收益性、安全性和风险性 D流动性、安全性和风险性（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。 A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C中央政府发行的债券称为“国债”，

22、地方政府发行的债券称为“地方债” D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.58.目前，我国对( )实行 T+3 交收方式。 AB 股 BA 股 C基金 D债券（分数：0.

23、50）A.B.C.D.59.下列关于证券登记的说法中，不正确的是( )。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法（分数：0.50）A.B.C.D.60.中国结算上海分公司于 R+1 日 14:00 进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A成交顺序自前往后 B成交顺序自后往前 C成交编号自前往后 D成交编号自后往前

24、（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：0.50）A.资产B.负债C.损益D.现金流62.股票网上发行方式的基本类型有( )。（分数：0.50）A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行63.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。（分数：0.50）A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C.

25、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件64.下列属于证券登记结算机构职能的有( )。（分数：0.50）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.受投资人的委托派发权益65.关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境外合格机构投资

26、者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 10%66.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（分数：0.50）A.投资经验B.公司规模C.人员素质D.管理能力67.办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.证券交收账户开立申请表B.加盖公章的营业执照复印件C.代理双方签署的代理结算协议D.担保双方

27、签署的担保协议68.下列属于内幕信息知情人的有( )。（分数：0.50）A.发行人的高级管理人员B.发行人控股的公司C.中国证监会的工作人员D.持有公司 3%股份的股东69.上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。（分数：0.50）A.证券代码B.周交易均价C.前收盘价D.最新成交价70.下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。（分数：0.50）A.有合格的经营场所和业务设施B.有完善的风险管理与内部控制制度C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元71.在我国上海证券交易所

28、和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。（分数：0.50）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.连续两年盈利D.按规定缴纳各项会员经费72.以下属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作73.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。（分数：0.50）A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B.投资者账号及密码信息泄露或客户

29、身份可能被仿冒C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败74.融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。（分数：0.50）A.融资融券交易涉及 A 股，则交收违约比照 A 股普通交易处理B.融资融券交易涉及 ETF，交收违约则比照 ETP 普通交易按照货银对付原则处理C.中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施D.证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负

30、责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施75.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。（分数：0.50）A.客户死亡B.客户丧失民事行为能力C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散76.下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )。（分数：0.50）A.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办

31、理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收D.证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息77.融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )。（分数：0.50）A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经

32、中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责78.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。（分数：0.50）A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善

33、内控制度，做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.加强业务管理和各业务环节的控制79.下列交易中，属于证券交易的有( )。（分数：0.50）A.股票交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易80.证券营业部咨询服务的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况D.向投资者揭示人市风险及防范措施81.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：0.50）A.增发新股B.发行可

34、转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组82.下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。（分数：0.50）A.一级市场B.发行市场C.柜台市场D.初级市场83.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（分数：0.50）A.回购期限B.回购资金属性C.回购协议D.回购债券品种84.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。（分数：0.50）A.证券回购的交易时间B.证券回购的交易价格C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量85.下列关于 A 股现金红利派发日程安排

35、的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.T-5 日前为申请材料送交日B.T-2 日前为中国结算-亡海分公司核准答复日C.T-1 日前为向证券交易所提交公告申请日D.T 日为公告刊登日86.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。（分数：0.50）A.相互促进B.相互制约C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易是证券发行的保证87.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )。（分数：0.50）A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保品证明88.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（分数：0.

36、50）A.批评B.罚款C.暂停交易D.取消会员资格89.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（分数：0.50）A.交易商之间的交易B.交易商与客户之间的交易C.结算公司与交易商之间的交易D.结算公司与客户之间的交易90.自营业务内部报告的内容应包括( )。（分数：0.50）A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况91.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。（分数：0.50）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D.

37、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议92.下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 ( )。（分数：0.50）A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务B.最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证C.结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1%收取卖空违约金D.中国结算深圳分公司自 T

38、+2 日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额93.下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)B.在上海证券交易所，委托数量必须是 1 万元面值及其整数倍C.计价单位为每百元资金到期年收益D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万手94.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（分数：0.50）A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.登记在 TA 系统中的

39、基金份额转托管到证券登记结算系统D.转出方代销机构提出跨系统转托管申请95.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例96.下列关于证券公司办理资产管理业务

40、的一般规定的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额97.资产管理业务的主要类型有( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务98.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.优点是：市

41、场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C.优点是：减轻交易系统的压力D.优点是：股价稳定99.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。（分数：0.50）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明100.融资融券业务的证券划转指令处理包括( )。（分数：0.50）A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将

42、相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令101.关于债券价格报价，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C.我国从 2002 年 3 月 25 H 起，国债交易采取净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算102.下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。（分数：1.00）A

43、.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取C.B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取D.从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度103.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。（分数：1.00）A.自营总规模的控制B.资产配置比例控制C.项目集中度控制D.证券品种比例控制104.下列关于买断式回购与质押式

44、回购业务的区别说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方B.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移C.买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配D.买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作105.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和 1000 股、15.50 元和 800 股、 15.35 元和100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 80

45、0股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，则应以( )。（分数：1.00）A.15.35 元成交 100 股B.15.60 元成交 600 股C.15.50 元成交 500 股D.15.50 元成交 600 股106.定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。（分数：1.00）A.客户资产的种类和数额B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式107.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（分数：1.00）A.股

46、东账尸和资金账户的账号和密码B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额108.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )（分数：1.00）A.定期交易系统B.指令驱动系统C.报价驱动系统D.连续交易系统109.下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续C.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理D.上

47、海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效110.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（分数：1.00）A.防范风险B.隔离风险C.保障期货利益最大化D.协调证券公司和期货公司的关系111.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（分数：1.00）A.从事报价转让业务的申请书B.代办股份转让主办券商业务资格证书C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明112.下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。

48、（分数：1.00）A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费113.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。（分数：1.00）A.信誉高B.发行期限长C.流动性好D.收益高114.经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（分数：1.00）A.前、后台分离和岗位分离B.相对独立人员对重点客户进行定期回访C.重要岗位专人负责，严格操作权限管理D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务115.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（分数：1.00）A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D