证券交易-12及答案解析.doc

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1、证券交易-12 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.关于交易席位的说法，不正确的一项是_。 A.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位 B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请 D.证券交易所自受理之日起 10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定（分数：1.50）A.B.C.D.2.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A.星期一 B.星期三 C.星

2、期四 D.星期五（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是_。 A.网上委托、变更和撤销 B.违约责任和免责条款 C.投资范围和投资限制 D.变更和撤销（分数：1.50）A.B.C.D.4.2008年 9月 19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A.税率统一下调为 2 B.税率由 1调整为 3 C.只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收 D.只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：1.50）A.B.C.D.5.固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于_手。 A.100 B.500 C.1000 D.

3、5000（分数：1.50）A.B.C.D.6.以下说法错误的是_。 A.股票的计价单位为每股价格 B.基金的计价单位是每份基金价格 C.债券计价单位为每千元面值债券的价格 D.权证的计价单位为每份权证价格（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券存管服务是_为_提供的。 A.证券交易所，证券公司 B.证券登记结算机构，证券公司 C.证券公司，投资者 D.证券登记结算机构，投资者（分数：1.50）A.B.C.D.8.对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日_前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 A.5个交易日 B.4个交易日 C.

4、3个交易日 D.2个交易日（分数：1.50）A.B.C.D.9.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是_。 A.按规定缴存交易结算资金 B.履行交割清算义务 C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因（分数：1.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A.证券账户 B.资金账户 C.席位 D.交易所（分数：1.50）A.B.C.D.11.网上竞价发行方式的缺陷是_。 A.市场性 B.发行市场与交易市场的联动性 C.经济高效性 D.股价易被大资金操纵（分数：1.50）A.B.C.D.

5、12.关于委托撤单，下列表述中不正确的是_。 A.对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻 B.投资者可以根据自己意愿随时撤单 C.在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托 D.采用有形席位申报撤单要通过场内交易员（分数：1.50）A.B.C.D.13.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位 C.购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位（分数：1.50）A.B.C.D.14.下列说法中哪个说法是错误的_。 A.证券交易所的会员只能是证券公司 B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C.沪、深两家证券交易所对

6、会员资格的规定有较大的差异性 D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：1.50）A.B.C.D.15.目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在_，以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券公司 B.商业银行 C.托管银行 D.政策性银行（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列不属于证券公司自营业务投资范围的是_。 A.股票 B.政府债券 C.资产抵押证券 D.权证（分数：1.50）A.B.C.D.17.证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括_。 A.口头报价 B.电报报价 C.书面报价 D.电脑报价（分数：1.50）A.B.C.D.18.账户存续期间，证券

7、公司营业部应每_一次对自然人客户信息进行全面核查。_对法人客户信息进行全面检查。 A.两年；一年 B.三年；两年 C.三年；每年 D.两年；每年（分数：1.50）A.B.C.D.19.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的_，并且不低于前收盘价的 50%。 A.100% B.200% C.500% D.900%（分数：1.50）A.B.C.D.20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A.9:009:30 B.9:159:25 C.9:259:30 D.9:109:25（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多

8、项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.下列属于证券登记结算机构职能的有_。 A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记 D.受投资人的委托派发权益（分数：4.00）A.B.C.D.22.在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后方可进行股份转让。 A.确认 B.登记 C.委托 D.托管（分数：3.00）A.B.C.D.23.下列_不属于登记结算公司的业务范围。 A.开立结算账户 B.维护清算路径 C.管理结算账户 D.受投资人的委托派发权益（分数：3.00）A.B.C.D.24.关于申报价格最小变动单位，以下符合深圳证券交易所

9、交易规则规定的有_。 A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为 0.01元人民币 B.基金交易的申报价格最小变动单位为 0.001元人民币 C.B股交易的申报价格最小变动单位为 0.01港元 D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为 0.005元人民币（分数：3.00）A.B.C.D.25.上市公司有以下_情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。 A.最近 2年连续亏损 B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月 C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌 2个月。 D.因出现股权分布发生变化导致连续 20个交易日

10、不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施（分数：3.00）A.B.C.D.26.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。 A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D.双方均申报不履约，退还双方（分数：3.00）A.B.C.D.27.委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有_。 A.选择经纪商的权利 B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C.对自己购买的证券享有持有权和处置权 D.寻求司法保

11、护权（分数：3.00）A.B.C.D.28.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。 A.充当证券买卖的媒介 B.制定证券买卖的交易规则 C.提供咨询服务 D.提供交易的场所（分数：3.00）A.B.C.D.29.上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所_的渠道。 A.发售 B.申购 C.赎回 D.交易（分数：3.00）A.B.C.D.30.引发交易异常情况的原因包括_。 A.不可抗力 B.意外事件 C.技术故障问题 D.新股上市（分数：3.00）A.B.C.D.31.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括_。 A.证券公司

12、B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司境外 B股结算会员（分数：3.00）A.B.C.D.32.目前，我国债券的种类主要有_。 A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.地方政府债券（分数：3.00）A.B.C.D.33.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有_。 A.警告 B.3万元人民币以下的罚款 C.暂停其债券交易业务资格 D.取消其债券交易业务资格（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（分数：1.50）A.正确B.错误3

13、5.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。（分数：1.50）A.正确B.错误36.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（分数：1.50）A.正确B.错误37.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。（分数：1.50）A.正确B.错误38.T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交目的同一个营业日完成。（分数：1.50）A.正确B.错误39.目前，我国在买入证券时也可以零数委托。（分数：1.50）A.正确B.错误40.创业板企业最近一个会计年

14、度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。（分数：1.50）A.正确B.错误41.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（分数：1.50）A.正确B.错误42.转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（分数：1.50）A.正确B.错误43.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（分数：1.50）A.正确B.错误44.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（分数：1.50）A.正确B.错误45

15、.客户一旦在客户须知上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（分数：1.50）A.正确B.错误46.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：1.50）A.正确B.错误47.可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于 3000人。（分数：1.50）A.正确B.错误48.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。（分数：1.50）A.正确B.错误49.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（分数

16、：1.50）A.正确B.错误50.持有公司 6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（分数：1.50）A.正确B.错误51.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（分数：1.50）A.正确B.错误52.交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。（分数：1.50）A.正确B.错误53.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-12 答案解析(总分：10

17、0.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.关于交易席位的说法，不正确的一项是_。 A.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位 B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请 D.证券交易所自受理之日起 10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据现行制度，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；且应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之

18、日起 5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。故选 D。2.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A.星期一 B.星期三 C.星期四 D.星期五（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。故选 B。3.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是_。 A.网上委

19、托、变更和撤销 B.违约责任和免责条款 C.投资范围和投资限制 D.变更和撤销（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券交易委托代理协议的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故选 C。4.2008年 9月 19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A.税率统一下调为 2 B.税率由 1调整为 3 C.只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收 D.只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 我国证券交易的印花税税率标准曾

20、多次调整，2008 年 9月 19日，证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，对受让方不再征收。故选 C。5.固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于_手。 A.100 B.500 C.1000 D.5000（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于 5000手(1 手为 1000元面值)。故选 D。6.以下说法错误的是_。 A.股票的计价单位为每股价格 B.基金的计价单位是每份基金价格 C.债券计价单位为每千元面值债券的价格 D.权证的计价单位为每份权证价格（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 债券计价单位应为每百元面值

21、债券的价格，其他说法正确。故选 C。7.证券存管服务是_为_提供的。 A.证券交易所，证券公司 B.证券登记结算机构，证券公司 C.证券公司，投资者 D.证券登记结算机构，投资者（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。故选 B。8.对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日_前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 A.5个交易日 B.4个交易日 C.3个交易日 D.2个交易日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实

22、施权益分派公告日 5个交易目前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。故选 A。9.下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是_。 A.按规定缴存交易结算资金 B.履行交割清算义务 C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 客户作为委托合同的委托人，应承担下列义务：认真阅读风险揭示书和委托代理协议，如实提供证件，明确买卖方式，按规定缴存交易结算资金，确定委托手段，接受交易结果，履行交割清算义务。不包括按规定报告进行证券买卖的原因。故选 D。10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回

23、购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A.证券账户 B.资金账户 C.席位 D.交易所（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。故选 C。11.网上竞价发行方式的缺陷是_。 A.市场性 B.发行市场与交易市场的联动性 C.经济高效性 D.股价易被大资金操纵（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 网上竞价发行方式的缺陷是股价易被大资金操纵。D 项正确。故选 D。12.关于委托撤单，下列表述中不正确的是_。 A.对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证

24、券解冻 B.投资者可以根据自己意愿随时撤单 C.在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托 D.采用有形席位申报撤单要通过场内交易员（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 投资者不可以根据自己意愿随时撤单。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。故选 B。13.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位 C.购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式。无形席位采

25、用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。故选 A。14.下列说法中哪个说法是错误的_。 A.证券交易所的会员只能是证券公司 B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选 C。15.目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在_，以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券公司 B.商业银行 C.

26、托管银行 D.政策性银行（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 客户交易资金第三方存管的内容。故选 B。16.下列不属于证券公司自营业务投资范围的是_。 A.股票 B.政府债券 C.资产抵押证券 D.权证（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件证券公司自营投资品种清单所列证券；已经和依法可以在境内银行间交易的证券；政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。主要是开放式基金、证券公司理财产品等。不包括资产抵押证券。故选

27、C。17.证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括_。 A.口头报价 B.电报报价 C.书面报价 D.电脑报价（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故选 B。18.账户存续期间，证券公司营业部应每_一次对自然人客户信息进行全面核查。_对法人客户信息进行全面检查。 A.两年；一年 B.三年；两年 C.三年；每年 D.两年；每年（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查，每年对法人客户信息进行全面检查。故选 C。19.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，

28、股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的_，并且不低于前收盘价的 50%。 A.100% B.200% C.500% D.900%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的 900%。故选 D。20.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A.9:009:30 B.9:159:25 C.9:259:30 D.9:109:25（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0015:00 为连续竞价

29、时间。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.下列属于证券登记结算机构职能的有_。 A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记 D.受投资人的委托派发权益（分数：4.00）A. B. C. D.解析：解析 证券登记结算机构应履行的职能包括：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。ABC 三项均正确。D 项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益。故选 ABC。22.在代办股份转让业务

30、中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后方可进行股份转让。 A.确认 B.登记 C.委托 D.托管（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。故选ABD。23.下列_不属于登记结算公司的业务范围。 A.开立结算账户 B.维护清算路径 C.管理结算账户 D.受投资人的委托派发权益（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 登记结算公司根据系统参与人的开户申请为其开立结算账户，维护清算路径并根据相关业务规则对结算账户进行管理。故选 ABC。24.关于申报价格最小变动单位，以下符合深圳证券交易所交易规则规

31、定的有_。 A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为 0.01元人民币 B.基金交易的申报价格最小变动单位为 0.001元人民币 C.B股交易的申报价格最小变动单位为 0.01港元 D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为 0.005元人民币（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 我国深圳证券交易所交易规则规定：A 股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从 2003年 3月 3日起基金申报价格最小变动单位调整为 0.001元人民币，B 股申报价格最小变动单位 0.01港元，债券质押式回购交易的申报价格最小变动为 0.01元人民币。D 项错误。故选ABC。

32、25.上市公司有以下_情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。 A.最近 2年连续亏损 B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月 C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌 2个月。 D.因出现股权分布发生变化导致连续 20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 在 D项的情况下，应该“经证券交易所同意其实施，方可进行退市风险警示”。D 项错误。故选 ABC。26.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正

33、确的有_。 A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D.双方均申报不履约，退还双方（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。故选 AC。27.委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有_。 A.选择经纪商的权利 B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C.对自己购买的证券享有持有权和处置权 D.寻求司法保护权（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 在委托买卖

34、证券过程中，客户作为委托人，享有一定的权利：选择经纪商，要求经纪商忠实地为自己办理受托业务，对自己购买的证券享有持有权和处置权，交易过程知情权，需求司法保护权，享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故选 ABCD。28.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。 A.充当证券买卖的媒介 B.制定证券买卖的交易规则 C.提供咨询服务 D.提供交易的场所（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 证券经纪商的主要作用表现在一是充当证券买卖的媒介，二是提供信息服务。而中国证监会制定证券交易的规则，证券交易所提供交易的场所。因此 B、D 两项不对。故选 AC。29.上市开放式基金是在原有

35、开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所_的渠道。 A.发售 B.申购 C.赎回 D.交易（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、中购、交易和赎回的渠道。故选 ABCD。30.引发交易异常情况的原因包括_。 A.不可抗力 B.意外事件 C.技术故障问题 D.新股上市（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。故选 ABC。31.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括_。 A.证券公司 B.商业银行 C.证券交易

36、所 D.中国证券登记结算有限责任公司境外 B股结算会员（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外 B股结算会员。故选 ABD。32.目前，我国债券的种类主要有_。 A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.地方政府债券（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 我国目前不存在地方政府债券。故选 ABC。33.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有_。 A.警告 B.3万元人民币以下的罚款 C.暂停其债券交易业务资格 D.取消其债券

37、交易业务资格（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均可以。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。35.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20%。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 此题考查债券买断式回购的内容，根据规定题干说法正确。36.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买

38、卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 客户指令具有权威性，经纪商必须按照客户的指令来进行买卖，在委托有效期内，只要证券经纪商按照委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。题干说法正确。37.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。38.T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交目的同一个营业日完成。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析

39、：解析 T+1 交收，是指交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款项。39.目前，我国在买入证券时也可以零数委托。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据有关规定，目前，我国只有在卖出证券时才可以零数委托，买入证券时不可以零数委托。40.创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查创业板退市风险警示的规定，题干说法正确。41.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（分

40、数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。42.转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。43.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对交易所事务进行监督是证券交易所会员的法定权利。44.最低结算备付金可用于完成交收，但

41、不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查最低结算备付金的使用情况，题干说法正确。45.客户一旦在客户须知上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户一旦在风险揭示书上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。不是题干所说的客户须知。46.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所总经理由证监会任免。47.可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于 3000人。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析

42、：解析 可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于 4000人。48.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。49.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。50.持有公司 6%股份的股东

43、其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份发生较大变化，属于内幕消息。51.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券交易所证券交易的禁止行为，题干说法正确。52.交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查交易性过户的定义，题干说法正确。53.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券回购交易的有关规定，题干说法正确。