证券业从业资格-证券投资基金-4及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券投资基金-4 及答案解析(总分：111.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是( )。A货币市场基金信息披露特别规定 B基金合同的内容与格式C基金信息披露管理办法 D上市开放式基金业务规则（分数：0.50）A.B.C.D.2.与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )A所有权关系 B债权债务关系C信托关系 D合伙投资关系（分数：0.50）A.B.C.D.3.以下属于基金运作披露的信息是( )。A招募说明书 B基金合同C净值公告 D基金份额发售公告（分数：0.50）A.B.C.D.4

2、.在二级市场的净值报价上，ETF 每( )提供一个基金净值报价。A15 秒 B15 分钟 C1 小时 D1 天（分数：0.50）A.B.C.D.5.目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1% B1.5% C2% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.6.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。A获得更多的投资收益 B保护投资者的利益C控制投资风险 D防止内部人控制（分数：0.50）A.B.C.D.7.投资过程中最重要的环节是( )。A时机把握 B资产配置 C个股选择 D绩效评估（分数：0.50）A.B.C.D.8.在风险收益二维平面上，不考虑做空机制

3、，由风险证券 A 和无风险证券 B 成立的证券组合一定位于( )。A连接 A 和 B 的直线上B连接 A 和 B 的直线的延长线上C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点（分数：0.50）A.B.C.D.9.货币市场基金每日按照( )进行报价。A面值 B市值C份额净值 D最近 7 日年化收益率（分数：0.50）A.B.C.D.10.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。A发起人协议 B公司章程 C基金合同 D基金托管协议（分数：0.50）A.B.C.D.11.世界上基金业最为发达的国家是( )。A英国 B美国C荷兰

4、D韩国（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至 2010 年，全球共同基金的资产规模达到( )万亿美元。A11.8 B24.70C22.95 D26.13（分数：0.50）A.B.C.D.13.基金管理工作的首要目标是( )。A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险 D推动基金业的发展（分数：0.50）A.B.C.D.14.基金存续期信息披露监管包括( )。A对基金募集申请材料进行审核B对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管C对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管D基金合同生效后

5、对定期更新的基金招募说明书进行形式审查（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。A人们的爱好 B投资者的素质C人们的行为偏差 D投资者的地域差异（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列属于会计异常现象的是( )。A折价交易的封闭式基金收益率较高B没有被分析家看好的股票往往产生高收益C股票人选成分股，引起股票上涨D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨（分数：0.50）A.B.C.D.17.基金管理公司最核心业务是( )。A基金募集 B投资管理 C基金销售 D基金运营（分数：0.50）A.B.C.D.18.在战略资产配置的基础上根据

6、市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。A投资组合保险策略 B恒定混合策略C战术性资产配置 D买入并持有策略（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险（分数：0.50）A.B.C.D.20.封闭式基金的发起人确定后，通过签订( )文件界定相互间的权利与义务关系。A基金契约 B发起人协议C基金上市公告书 D基金招募说明书（分数：0.50）A.B.C.D.21.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。A3 年 B5 年

7、C10 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.22.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。A基金发起人 B基金份额持有人C基金托管人 D基金管理人（分数：0.50）A.B.C.D.23.56,证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，不包括( )。A改善我国证券市场的投资者结构B抑制市场过度投机C倡导理性投资理念D将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率（分数：0.50）A.B.C.D.24.按股票的价格行为所表现 m 来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和( )股票。A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类（分数：0.50）A.B.C.D.

8、25.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。A现金B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A投资决策委员会 B风险控制委员会C投资部 D研究部（分数：0.50）A.B.C.D.27.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例 B资产比率 C债券比例 D股票比例（分数：0.50）A.B.C.

9、D.28.目前，人们更多地倾向于将( )看做是世界上最早的基金。A“海外及殖民地政府信托基金”B“马萨诸塞投资信托基金”C“殖民地政府信托基金”D“中外合作友谊信托基金”（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )主要负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A基金公司会员部 B基金管理公司C中国证监会 D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列不属于信息技术系统控制的是( )。A岗位责任制 B内外网分离制度C信息披露制度 D授权制度（分数：0.50）A.B.C.D.31.ETF 基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。A1 B3 C2 D6（分数：0.5

10、0）A.B.C.D.32.一般( )向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A开放式基金 B封闭式基金C公司型基金 D契约型基金（分数：0.50）A.B.C.D.33.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列关于市场组合的叙述，错误的是( )。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D它是资本市场线和无差异曲线的切点（分数：0.50）A.B.C.D.35.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。A2

11、 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.36.甲投资者投资 10000 元认购基金，假设管理人规定的认购费率为 1%，则其可得到的认购份额为( )份。A9900 B9901 C9900.99 D10000（分数：0.50）A.B.C.D.37.如果市场不是有效市场，基金管理人( )。A买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事

12、证券投资、连续盈利的时间最短应为( )年。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.39.在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于( )。A证券公司 B中国证券登记结算公司C中央国债登记结算有限责任公司 D交易所（分数：0.50）A.B.C.D.40.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度( )。A越大 B不变 C越小 D不一定（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。A基金资产总额 B基金资产净值C基金发行规模 D固定金额（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )是指按照事先设定的百分比作为买入和

13、卖出股票的标准的一种分析方法。A上涨与下跌线 B简单过滤器规则C相对强弱 D卖空比率（分数：0.50）A.B.C.D.43.以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是( )。A投资组合平均剩余期限 B融资比例C日每万份基金净收益 D浮动利率债券投资情况（分数：0.50）A.B.C.D.44.基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出( )的特点。A集合理财 B组合投资 C风险共担 D分散风险（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议（分数：0.50）A.B.C.D

14、.46.( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任 B权力制衡 C风险控制 D严格授权（分数：0.50）A.B.C.D.47.资产组合理论的提出者是( )。 A哈里马柯威茨 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛（分数：0.50）A.B.C.D.48.中外合资基金管理公司的境外股东应具备实缴资本不少于( )亿元人民币的等值可自由兑换货币的条件。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.49.下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是( )。A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费（分数：0.50）A.B.C.D.50

15、.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于( )。A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常（分数：0.50）A.B.C.D.51.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。A远期利率 B即期利率 C平均利率 D中短期平均利率（分数：0.50）A.B.C.D.52.监察稽核采取( )相结合的方式进行。A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查（分数：0.50）A.B.C.D.53.( )主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A市场准入监管 B市场秩序监管C日常持续监管 D基

16、金管理人员监管（分数：0.50）A.B.C.D.54.基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于 B小于C等于 D大于或等于（分数：0.50）A.B.C.D.55.某投资人认购 1000000 份 ETF 基金份额，认购价格为 1.00 元/份，认购费率 1%，投资人需要准备( )元资金。A1100000 B1010000 C1001000 D1000100（分数：0.50）A.B.C.D.56.1924 年 3 月 21 日，( )在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金 B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金 D马

17、萨诸塞单位信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.57.( )基金发生巨额赎回并递延支付，属于重大事件。A货币市场基金 BETF C开放式基金 D封闭式基金（分数：0.50）A.B.C.D.58.中华人民共和国证券基金法正式实施的日期是( )。A2004 年 6 月 1 日 B2004 年 10 月 1 日C2004 年 7 月 1 日 D2004 年 1 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法 B二次项法C银行存款比例变化法 D成功概率法（分数：0.50）A.

18、B.C.D.60.( )是债券投资者面临的主要风险。 A购买力风险 B经营风险 C利率风险 D赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：51.00)61.基准比较法在实际应用中存在的问题有( )。（分数：1.00）A.要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难B.基金经理常有与基准组合比赛的念头C.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变换而发生变化D.公开的市场指数并不包含现金余额62.关于市场间利差互换，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B.利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互

19、换所涉及的债券是不同的C.利差互换可能在国债和企业债券之间进行D.利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率63.债券指数化投资的方法包括( )。（分数：1.00）A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.成本最小化法64.哈里马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )。（分数：0.50）A.证券的期望收益率B.贝塔系数C.方差D.两证券之间的协方差65.下列关于 QDII 的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地

20、允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII 基金只能以外币为计价货币募集66.基金监管的原则具体表现为( )。（分数：1.00）A.依法监管原则B.“三公”原则C.自律在先和监管在后原则D.监管的连续性和有效性原则67.目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有( )。（分数：0.50）A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金销售机构D.中国证券登记结算公司68.基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。（分数：0.50）A.基金运作方式B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和

21、方式C.招募说明书摘要D.基金资产总值的计算方法和公告方式69.以下关于买入并持有策略的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于市场风险之下B.买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势C.买入并持有策略放弃了从市场环境变动中获利的可能D.买入并持有策略放弃了因投资者的效用函数或风险承受能力的变化而改变资产配置状态，从而提高投资者效用的可能70.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。（分数：1.00）A.ETFB.LOFC.封闭式基金D.货币市场基金71.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。（分数：1.00）A.反映的经济关系不

22、同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.市场运作方式不同72.下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是( )。（分数：1.00）A.组织拟订基金业自律规则和业务标准B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则C.负责基金业务数据统计分析D.协助开展国际交流与合作73.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。（分数：1.00）A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传

23、，误导投资人买卖基金74.按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为( )。（分数：0.50）A.增长类B.周期类C.稳定类D.能源类75.以下关于契约型基金的表述正确的是( )。（分数：1.00）A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制较为完善76.基金托管在基金运行阶段的主要工作有( )。（分数：1.00）A.每个工作日进行基金资金净值计算B.根据管理人的指令进行资金划拨C.监督基金投资范围D.保管基金持有人名册77.以下属于基金运作信息披露文件的有( )。（分数：1.00）A.基金份额上市交易公告书B.基金

24、资产净值和份额净值公告C.重大事项公告D.基金定期报告78.以下事件发生后，应及时披露临时公告的有( )。（分数：1.00）A.变更投资顾问B.投资顾问主要负责人变动C.经理人变动D.QD基金变更境外托管人79.下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有( )。（分数：0.50）A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益80.根据货币市场基金管理暂行规定以及其他相关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：1.00

25、）A.现金B.1 年以内的银行大额存单C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以内的资产支持证券81.( )形式的宣传推介材料应当包括为时至少 5 秒钟的影像显示。（分数：1.00）A.电视B.电影C.互联网资料D.公共网站链接82.我国基金监管目标中的降低系统风险，是指( )。（分数：1.00）A.要求监管部门通过适当的制度安排，保障交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源和获得市场信息B.避免基金投资者受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和资产被滥用等行为的损害C.基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击D.通过设定对基金管理机构的

26、要求等措施降低投资者的风险83.关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是( )。（分数：0.50）A.在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证B.基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证C.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不

27、得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据84.国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有( )。（分数：1.00）A.套期保值策略B.对冲保险策略C.固定并长期持有策略D.固定比例投资组合保险策略85.下列属投资组合保险策略在市场变动时的行动方向的是( )。（分数：1.00）A.下降时买入B.上升时卖出C.下降时卖出D.上升时买入86.对证券投资基金的监管主要包括( )。（分数：0.50）A.对管理公司的监管B.对基金托管人的监管C.对证券投资基金行为的监管D.对基金投资人的监管87.下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息

28、做出了反映B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映C.股票价格的变化也就是随机变动的D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利88.现金替代的类型包括( )。（分数：1.00）A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.预估现金替代89.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从( )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。（分数：0.50）A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.信息管理平台应用系统的支持系统90.取得从业资格可从事代销活动的机构有( )。（分数：0.50）A.商业银行B.证券投资咨询机构C

29、.专业基金销售机构D.中国证监会规定的其他机构91.ETF 联接基金投资的对象为( )。（分数：1.00）A.目标 ETF 的资产B.标的指数的成分股C.备选成分股D.中国证监会规定的其他证券品种92.( )等创新的基金产品相继面世，推动了我国基金业的发展。（分数：1.00）A.生命周期基金B.QD基金C.社会责任基金D.ETF 联接基金93.开放式基金的费用主要包括( )。（分数：0.50）A.管理费B.托管费C.申购费和赎回费D.持续销售服务费94.我国的投资者在 ETF 募集期间可以采取( )方式认购。（分数：1.00）A.网上现金订购B.网下现金订购C.网上股票认购D.网下股票认购95

30、.以下关于 系数的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.当 系数大于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当 系数大于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当 系数小于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当 系数小于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险96.( )买卖基金的差价收入征收营业税。（分数：1.00）A.金融机构B.银行C.非银行金融机构D.非金融机构97.公共关系中所说的“公众”包括( )。（分数：0.50）A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.监管机构98.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在有效市场中，消极

31、型管理是最佳选择B.如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C.如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D.积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平99.封闭式基金的主要常规收费项目包括( )。（分数：0.50）A.交易佣金B.经手费C.转托管费D.过户费100.基金管理公司的客户服务手段通常有( )。（分数：0.50）A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.互联网的利用D.宣传手册的利用101.以下属于道氏理论的观点有( )。（分数：1.00）A.价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B

32、.市场波动具有三种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.简单过滤器规则102.下列属于 LOF 份额跨系统转托管特点的有( )。（分数：1.00）A.目前，基金份额的跨系统转托管需要 2 个交易日的时间B.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管C.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出D.登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回103.关于赎回风险，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投

33、资者的再投资风险C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权；从而加大了债券投资者的再投资风险D.发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制104.国际上流行的投资组合保险策略主要有( )。（分数：1.00）A.对冲保险策略B.固定比例投资组合保险策略C.买入并持有策略D.恒定混合策略105.目前，( )均具有基金托管资格。（分数：0.50）A.四大国有商业银行B.交通银行C.招商银行D.深圳发展银行106.目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。（分数：1.00）A.低市盈率B.股利贴现模型C.移动平均法D.小公司效应107.考察基金产品的

34、设计思路与流程的外部条件包括的步骤有( )。（分数：1.00）A.要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C.要考虑相关法律法规的约束D.要考虑基金管理人自身的管理水平108.1998 年 3 月，( )的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。（分数：1.00）A.基金金泰B.基金安信C.基金兴华D.基金开元109.下列关于本期利润的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.是一个能够全部反

35、映基金在一定时期内经营成果的指标110.目前我国基金信息披露的方式有( )。（分数：1.00）A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制C.直接邮寄给基金份额持有人D.通过中国证监会基金信息披露网站(http：/fun D.csr C)111.关于 LOF 的交易规则，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.买入 LOF 申报数量应当为 1000 份或其整数倍B.买入 LOF 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.深圳证券交易所对 LOF 交易价格涨跌幅限制比例为 10%D.涨跌幅限制自上市次日起执行112.常见的市场异

36、常策略包括( )。（分数：0.50）A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动113.我国基金监管的具体目标有( )。（分数：0.50）A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业规范发展114.基金公司的投资管理人员，是指在公司负责( )的人员。（分数：1.00）A.投资B.研究C.交易D.实际履行相应职责115.关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好，运作规范稳定，最近 5 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或

37、刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度116.根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括( )。（分数：1.00）A.保护投资者B.保证市场的公平、有效、透明C.降低系统风险D.提高整体收益水平117.( )是基金设立的两个重要法律文件。（分数：1.00）A.基金合同B.招募说明书C.基金份额持有人名册D.基金投资组合118.境外保本基金提供的保证类型有( )。（分数：1.00）A.本金保证B.流动性保证C.红利保证D.收益保证119.资产配置的基本方法有( )。（分数：1.00）A.历史数据法B.情景综合分析法C.系列数据法D.

38、预测数据法120.下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.是简单过滤器规则的一种变形B.以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额C.在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票D.应用于积极型投资策略三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.开放式基金应该收取赎回费。 ( )（分数：0.50）A.正

39、确B.错误123.基金托管人有权对基金资产进行投资运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.基金产品定价主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率，且都是在投资者“买进”或“卖出”环节中收取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.一般来说，情景综合分析法的预测期间在 25 年左右。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.通常基金规模越大，基金托管费率越低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.资本资产定价模型的应用是资本市场线。( )（分数：0

40、.50）A.正确B.错误129.基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金管理人、基金托管人不参与基金收益分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.通过基金定期报告中披露的本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、期末基金份额净值等指标

41、，可以分析基金的盈利能力和分红能力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.基金管理公司是基金会计核算的会计主体。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.一般情况下，对于个人投资者而言，风险偏好是影响资产配置的最主要因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金管理公司内部控制要求重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，公司会计和基金会计不得兼任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低

42、。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其

43、他直接责任人员，处以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上20 万元以下罚金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的最优化。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.夏普指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。( )（分

44、数：0.50）A.正确B.错误148.投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司面对的客户主要是金融机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前我国的

45、基金全部是契约型基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。 ( )（分数：

46、0.50）A.正确B.错误159.广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.公开透明披露原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.消极型股票投资组合策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过

47、跟踪误差，以获得市场组合平均收益为主要目标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的 50%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资

48、部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.指数基金的管理成本和交易成本都很低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.营销环境中的宏观因素指能影响整个宏观环境的广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.基金管理人的管理费和基金托管人的托管费应列入基金费用，即使基金管理人和基金托管人未履行或未完成履行义务而导致费用支出或基金财产损失的，也应列入基金费用。

49、( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.基金管理公司不可以设立分公司，但可以设立办事处。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.詹森指数等于零时，表示基金的绩效表现差强人意。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。( )（分数