特别交易规定和交易事项及答案解析.doc

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1、特别交易规定和交易事项及答案解析(总分：84.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：38，分数：38.00)1.某 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 20元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：1.00）A.16.25B.17.5C.20D.252.根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是( )。（分数：1.00）A.B股B.A股C.债券D.基金证券3.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（分数：1.00）A.2003年 4月 2日B.2004年 4月 3日C.2003年 5

2、月 8日D.2004年 5月 8日4.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.90元，成交量为 5000股。在14:58:40，成交价格为 9.80，成交量为 3000股；在 14:59:10，成交价为 9.85元，成交量为 2000股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：1.00）A.9.90B.9.80C.9.85D.9.865.( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：1.00）A.2004年 4月 28日B.2004年 5月 27日C.2004年 8月 27日D.2004年 11月 27日6.某 B股最后交易日的收盘价为 0.650美元/

3、股，每股红利为 0.025美元/股，股权登记日收盘价为 0.655美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：1.00）A.0.650B.0.655C.0.625D.0.6307.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2008年 5月进行了配股活动，配股认购截止日为 6月 16日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。（分数：1.00）A.6月 16日B.6月 17日C.6月 18日D.6月 19日8.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近 3

4、个会汁年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负9.除息日开始，( )。（分数：1.00）A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离D.持有股票者享有领取股利的权利10.某 A股的股权登记日收盘价为 20元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：1.00）A.12.25B.16.67C.20D.2511.临时停市( )。（分数：1.00）A.由国务院决定，证监会执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告

5、国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府12.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。（分数：1.00）A.“特别”标记B.*ST标记C.PT标记D.ST标记13.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000万元或占公司净资产值的(

6、)以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（分数：1.00）A.50%B.60%C.80%D.100%14.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（分数：1.00）A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价15.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（分数：1.00）A.加权平均成交价B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格D.集合竞价时间内的最后一笔成交价16.某股今年分红方案为 10送 2转增 2派 1.00元，登记日收盘价为 15.00元，则折

7、合除权价为( )元。（分数：1.00）A.10.07B.10.64C.11.22D.12.1517.在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的?( )除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红（分数：1.00）A.B.C.D.18.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当( )。（分数：1.00）A.不低于 25万股，或者交易金额不低于 30万元人民币B.不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币C.不低于 75万股，或者交易金额

8、不低于 600万元人民币D.不低于 100万股，或者交易金额不低于 900万元人民币19.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（分数：1.00）A.11:25B.13:30C.14:55D.15:0020.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )。（分数：1.00）A.数量在 10万股(含)以上，或交易金额在 50万美元(含)以上B.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上C.数量在 10万股(含)以上，或交易

9、金额在 30万美元(含)以上D.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 10万美元(含)以上21.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（分数：1.00）A.停牌B.复牌C.摘牌D.挂牌22.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。（分数：1.00）A.公司主要银行账号被冻结B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常23.关于股票除权，下列说法正确

10、的是( )。（分数：1.00）A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B.在股票名称前加 DR为除息，XD 为除权，XR 为权息同除C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股24.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上，证券交易所要实行临时停市。（分数：1.00）A.5%B.10%C.15%D.20%25.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特

11、别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%26.对于 A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：1.00）A.权益登记日B.权益登记目的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日27.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.2028.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 20个交易日，公司股票每

12、日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后 90个交易日内，没有出现连续( )个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。（分数：1.00）A.40B.30C.20D.1029.中小企业板上市公司因连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于 300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。（分数：1.00）A.80B.100C.120D.15030.过去，我国 B股曾经实行( )的回转交易制度。（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+33

13、1.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（分数：1.00）A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月32.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。（分数：1.00）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值33.某公司分红派息方案已获通过：每 10股送 3股转增 2股派 0.6元，另每 10股配 5股，

14、配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。（分数：1.00）A.10.62B.15.55C.17.47D.19.5934.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。（分数：1.00）A.9:00B.9:30C.10:00D.10:3035.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日( )和 13:00至 15:30。（分数：1.00）A.09:15至 09:30B.09:30至 11:30C.09:15至 11:30D.09:30至 11

15、:4536.某上市公司每 10股派发现金红利 1.50元，同时按 10配 5的比例向现有股东配股，股价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权(息)报价应为( )元。（分数：1.00）A.1.50B.6.40C.11.05D.9.4037.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后

16、，行情信息中无该证券的信息38.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（分数：1.00）A.5B.3C.2D.1二、不定项选择题(总题数：16，分数：16.00)39.根据中华人民共和国证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。（分数：1.00）A.最近一年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金40.下面属于大宗交易成交申报的有( )。（分数：1.00）A.证

17、券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交价格41.根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（分数：1.00）A.成交量B.成交价C.买方D.卖方42.对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( )。（分数：1.00）A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间可以申报C.停牌期间有可能发生申报撤销D.集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易43.ST是英文 Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998年 4月 22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状

18、况异常”是指( )情况。（分数：1.00）A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本44.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取( )。（分数：1.00）A.临时停市B.技术性停牌C.休市半天D.政策性停牌45.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所需要公告( )等信息。（分数：1.00）A.

19、证券名称B.证券代码C.成交价D.成交量46.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 1亿元且占净资产值的 100%以上C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D.连续 30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值47.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。（分数：1.00）A.A、B 股除息交易的操作方法相同B.A、B 股除息交易的操作方法有别C.B股除息报价等于股权

20、登记日的收盘价减去每股现金股利D.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利48.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。（分数：1.00）A.股票的种类、简称、证券代码B.实行退市风险警示的起始日C.实行退市风险警示的主要原因D.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施49.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1万张(以人民币 100元面额为 1张)，或者交易金额不低于 100万元人民币B.多只

21、A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张50.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2年连续亏损(以最近 2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致

22、最近 2年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月51.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元D.基金大宗交易的

23、单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元52.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行连续竞价D.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量53.下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大

24、宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果54.退市风险警示的处理措施包括( )。（分数：1.00）A.限制交易次数B.在公司股票简称前冠以“*Sr”C.股票报价的日涨跌幅限制在 5%D.在公司股票简称前冠以“ST”三、判断题(总题数：30，分数：30.00)55.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误56.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后不得撤销但可变更成交申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误57.大宗交易不纳入证券交易所即时行情和

25、指数的计算，成交量也不计入当日该证券成交总量。( )（分数：1.00）A.正确B.错误58.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所终止其股票上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误59.如果在交易日 15:00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误60.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 1000万元或者占净资产值的 50%以上，则对中小企业版上市的公司深圳证券交易所对其股票交易实行退

26、市风险警示。( )（分数：1.00）A.正确B.错误61.我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误62.投资者可以自行进行大宗交易，也可以通过委托进行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误63.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )（分数：1.00）A.正确B.错误64.特别处理是对上市公司的处罚。( )（分数：1.00）A.正确B.错误65.退市风险警示制度是在原有证券交易所股票上市规则“特别处理”中增加的一类特别处理，其主要措施是在公司股

27、票简称前冠以“ST”标记，以区别于其他公司股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误66.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( )（分数：1.00）A.正确B.错误67.上市公司处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：1.00）A.正确B.错误68.上海证券交易所 B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万人民币的可以采用大宗交易方式。( )（分数：1.

28、00）A.正确B.错误69.目前我国的 A股、B 股、基金、债券均实行 T+1交易制度，投资者不可以在同一个交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误70.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误71.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票实行暂停上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误72.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 12个月内再次受到深圳证券

29、交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（分数：1.00）A.正确B.错误73.中小企业板的收盘价通过收盘前最后 1分钟集合竞价的方式产生。( )（分数：1.00）A.正确B.错误74.证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )（分数：1.00）A.正确B.错误75.某证券停牌时，证券交易所发布的行情中有该证券的信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误76.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误77.我国证券交易所规定，深圳证券交易所的证券收盘价为当日该证券最后一笔

30、交易的成交价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误78.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( )（分数：1.00）A.正确B.错误79.上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( )（分数：1.00）A.正确B.错误80.我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误81.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申

31、报，申报不可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误82.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误83.上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌 2个交易小时，11:30 恢复交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误84.上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。( )（分数：1.00）A.正确B.错误特别交易规

32、定和交易事项答案解析(总分：84.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：38，分数：38.00)1.某 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 20元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：1.00）A.16.25B.17.5C.20 D.25解析：解析 根据除权价公式，可得：除权价=前收盘价-现金红利+配股价格流通股份变动比例/(1+流通股份变动比例+每股送股股数)=(30+200.5)(1+0.5+0.5)=20(元/股)。2.根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是( )。（分数：1.00）A.B股B.

33、A股C.债券 D.基金证券解析：解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。3.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。（分数：1.00）A.2003年 4月 2日B.2004年 4月 3日C.2003年 5月 8日 D.2004年 5月 8日解析：解析 2003 年 4月 2日和 4月 3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003年 5月 8日起实行退市风险警示制度。4.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.9

34、0元，成交量为 5000股。在14:58:40，成交价格为 9.80，成交量为 3000股；在 14:59:10，成交价为 9.85元，成交量为 2000股。则该只股票的收盘价为( )元。（分数：1.00）A.9.90B.9.80C.9.85D.9.86 解析：解析 该股票的收盘价为：(9.803000+9.852000+9.905000)(3000+2000+5000)=9.86(元)。5.( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：1.00）A.2004年 4月 28日B.2004年 5月 27日 C.2004年 8月 27日D.2004年 11月 27日解析：6.某 B股最后交易

35、日的收盘价为 0.650美元/股，每股红利为 0.025美元/股，股权登记日收盘价为 0.655美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：1.00）A.0.650B.0.655C.0.625 D.0.630解析：解析 该 B股的除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利，即 0.650-0.025=0.625(美元/股)。7.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2008年 5月进行了配股活动，配股认购截止日为 6月 16日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。（分数：1.00）A.6月 16日B.6月 17日C.6月 18日 D.6月

36、 19日解析：解析 L 日：配股认购截止日；L+1 日：登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人；L+2 日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为 6月 16日，其戈 0款日为 6月 18日。8.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：1.00）A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近 3个会汁年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 解析：解析 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：最近一个会计年

37、度的审计结果湿示其股东权益为负；最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师工具无法表示意见或否定意见的审计报告；上市公司因 2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；中国证监会或证券交

38、易所认定为状况异常的其他情形。9.除息日开始，( )。（分数：1.00）A.股利权从属于股票B.股利宣告发放C.股利权与股票相分离 D.持有股票者享有领取股利的权利解析：解析 股利宣告发放为股利宣告日；除息日之前，股利权从属于股票；持有股票者享有领取股利的权利为股权登记日，除息日之后，股利权与股票相分离。10.某 A股的股权登记日收盘价为 20元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：1.00）A.12.25B.16.67 C.20D.25解析：解析 该股的除权价为：*11.临时停市( )。（分数：1.00）A.由国务院决定，证监会执行B.

39、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府解析：解析 证券法第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。12.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。（分数：1.00）A.“特别”标记B.*ST标记 C.PT标记D.ST标记解析：13.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)

40、超过 1亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（分数：1.00）A.50% B.60%C.80%D.100%解析：14.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（分数：1.00）A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间 C.当日最高成交价D.当日最低成交价解析：解析 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；

41、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。15.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（分数：1.00）A.加权平均成交价B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格 D.集合竞价时间内的最后一笔成交价解析：解析 集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。16.某股今年分红方案为 10送 2转增 2派 1.00元，登记日收盘价为 15.00元，则折合除权价为( )元

42、。（分数：1.00）A.10.07B.10.64 C.11.22D.12.15解析：解析 根据除权价的计算公式，可得：*17.在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的?( )除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的第二日在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。18.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当( )。（分数：1.00）A.不低于 25万股

43、，或者交易金额不低于 30万元人民币B.不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 C.不低于 75万股，或者交易金额不低于 600万元人民币D.不低于 100万股，或者交易金额不低于 900万元人民币解析：19.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（分数：1.00）A.11:25B.13:30C.14:55 D.15:00解析：20.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )。（分数：1.00）A.数量在 10万股(含)

44、以上，或交易金额在 50万美元(含)以上B.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上 C.数量在 10万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上D.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 10万美元(含)以上解析：解析 B 股大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元。21.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（分数：1.00）A.停牌 B.复牌C.摘牌D.挂牌解析：22.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括( )。（分数：1.00）A.公司主要银行账号被冻结B.公司董事会无法正常

45、召开会议并形成董事会决议C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常 解析：解析 D 项应为预计在 3个月以内不能恢复正常。23.关于股票除权，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B.在股票名称前加 DR为除息，XD 为除权，XR 为权息同除C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股 解

46、析：解析 A 项中在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权；B 项中在股票名称前加 XR为除权，XD 为除息，DR 为权息同除；C 项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利；而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。24.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上，证券交易所要实行临时停市。（分数：1.00）A.5%B.10% C.15%D.20%解析：解析 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，或者行

47、情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。25.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%解析：解析 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，实施特别处理的股票，即ST，*ST 股票的涨跌幅为 5%。26.对于 A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：1.00）A.权

48、益登记日B.权益登记目的次一交易日 C.除权前的最后交易日D.除权日解析：解析 我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。27.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（分数：1.00）A.5 B.10C.15D.20解析：28.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后 90个交易日内，没有出现连续( )个交易日公司股票每日收盘

49、价均高于每股面值。（分数：1.00）A.40B.30C.20 D.10解析：29.中小企业板上市公司因连续 120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于 300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。（分数：1.00）A.80B.100C.120 D.150解析：30.过去，我国 B股曾经实行( )的回转交易制度。（分数：1.00）A.T+0 B.T+1C.T+2D.T+3解析：解析 过去，我国 B股曾经实行 T+0的同转交易制度；而根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。31.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（分数：1.00）A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正 C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未