期货公司首席风险官管理规定(试行)(二)及答案解析.doc

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1、期货公司首席风险官管理规定(试行)(二)及答案解析(总分：31.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：14，分数：7.00)1.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。（分数：0.50）A.期货公司监事会B.期货公司董事会C.期货公司股东会D.期货公司总经理2.期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常没的风险管理委员会3.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：0.50）A.期货公司董事会B.中国

2、期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所4.王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选5.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.206.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.首席风险官发

3、现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告7.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（分数：0.50）A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过 1/2的独立董事同意C.应当经超过 2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意8.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。（分数：0.50

4、）A.无正当理由不得免除其职务B.应当提前 30日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务9.期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。（分数：0.50）A.董事会B.总经理C.监事会D.公司章程的规定10.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：0.50）A.6个月B.1年C.2年D.3年11.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。（分数：0.50）A

5、.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司12.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（分数：0.50）A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。（分数：0.50）A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会14.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（分数：0.50）A.每月结束之日

6、起 5个工作日B.每季度结束之日起 10个工作日C.每季度结束之日起 20个工作日D.每半年度结束之日起 30个工作日二、B多项选择题/B(总题数：18，分数：9.00)15.首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。（分数：0.50）A.利用职务便利牟取个人利益B.滥用职权，干预公司正常经营C.不能胜任本职工作D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为16.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话17.期货公司发生严重违规或者出

7、现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。（分数：0.50）A.减轻处罚B.从轻处罚C.免予处罚D.将其作为立功表现18.下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C.证券交易所对首席风险官进行自律管理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督19.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )（分数：0.50）A.首席风险官的职责范围B.首席风险官的任期C.首席风险官的权利义务D.首席风险官工作报告的程序和方式20.首席风险官应当

8、重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（分数：0.50）A.公司员工近亲属持仓报告制度B.公司治理和内部控制制度C.公司风险监管指标管理制度D.公司客户保证金安全存管制度21.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。（分数：0.50）A.促进期货公司依法稳健经营B.加强期货公司内部控制和风险管理C.维护期货投资者合法权益D.完善期货公司治理结构22.中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官的培训情况和考试成绩C.期货公司的中期报告和年度报告D.中国证监会及其派出机

9、构认定的与首席风险官有关的其他事项23.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。（分数：0.50）A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告24.下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。（分数：0.50）A.了解期货公司业务执行情况B.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C.参加或者列席与其履职相关的会议D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料25.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（分数：0.50）A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制

10、度，并有效执行B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况26.首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（分数：0.50）A.首席风险官的履行职责情况B.首席风险官所作的尽职调查C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D.提出的整改意见及期货公司整改效果27.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.

11、首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D.首席风险官向期货公司董事会负责28.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（分数：0.50）A.某次培训缺席B.连续 2次培训考试成绩不合格C.连续 2次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格29.选聘首席风险官的主要判断标准有( )。（分数：0.50）A.其是否符合规定的任职条件B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是

12、否诚信守法D.其是否熟悉期货法律法规30.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。（分数：0.50）A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B.向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D.不设监事会的，可报告监事31.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。（分数：0.50）A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.与中间介绍机构的佣金分

13、成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形32.期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。（分数：0.50）A.公司内部合规经营和风险管理情况B.替代人选名单C.首席风险官履行职责情况D.免职理由三、B判断题/B(总题数：11，分数：5.50)33.期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误34.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误35.期货公司董事会决定免除首席风

14、险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )（分数：0.50）A.正确B.错误36.首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误37.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误38.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误39.首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时

15、发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（分数：0.50）A.正确B.错误40.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误41.某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误42.期货公

16、司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：4，分数：10.00)44.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。（分数：2.00）A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议某期货公司任命王某为

17、本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。（分数：2.00）A.参加、列席相关会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决(2).因公司的整改仍未达到要求，下列说法正

18、确的有( )。（分数：2.00）A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告45.2007年 6月 20日，某期货公司挪用客户保证金 3亿元。截至 2008年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.首席风险官应当向中国期货业协会报

19、告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告46.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )（分数：2.00）A.在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货公司兼任合规部主任C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议期货公司首席风险官管理规定(试行)(二)答案解析(总分：31.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：14，分数：7.00)1.首席风险官作为期货公

20、司的高级管理人员，应当向( )负责。（分数：0.50）A.期货公司监事会B.期货公司董事会 C.期货公司股东会D.期货公司总经理解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。2.期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（分数：0.50）A.总经理B.董事长C.董事会 D.董事会常没的风险管理委员会解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直

21、接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。3.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（分数：0.50）A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定。4.王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定

22、拟任人选或者代行职责人选解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。5.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.20 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和

23、工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20年。6.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条第一款规定，首席风险

24、官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。7.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（分数：0.50）A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过 1/2的独立董事同意C.应当经超过 2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意

25、解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。8.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。（分数：0.50）A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前 30日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条规定。9.期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。（分数：0.50）A.董事会B.总经理C.监事会D.公司章程的规定 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第一款规定，

26、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。10.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（分数：0.50）A.6个月B.1年C.2年 D.3年解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。11.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面

27、问题的，应及时向( )提出整改意见。（分数：0.50）A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人 D.期货公司解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。12.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（分数：0.50）A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行解析：解析 参见期

28、货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定。13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。（分数：0.50）A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定。14.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（分数：0.50）A.每月结束之日起 5个工作日B.每季度结束之日起 10个工作日 C.每季度结束之日起 20个工作日D.每半年度结束之日起 30个工作日解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行

29、)第二十八条规定。二、B多项选择题/B(总题数：18，分数：9.00)15.首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。（分数：0.50）A.利用职务便利牟取个人利益 B.滥用职权，干预公司正常经营 C.不能胜任本职工作 D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作

30、虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。16.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第一款规定

31、，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。17.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。（分数：0.50）A.减轻处罚 B.从轻处罚 C.免予处罚 D.将其作为立功表现解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告

32、义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。18.下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易所对首席风险官进行自律管理D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。19.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )（分数：0.50）A.首席风险官的职责范围 B.首席风险官的任期

33、 C.首席风险官的权利义务 D.首席风险官工作报告的程序和方式 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。20.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（分数：0.50）A.公司员工近亲属持仓报告制度 B.公司治理和内部控制制度 C.公司风险监管指标管理制度 D.公司客户保证金安全存管制度 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法

34、律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。21.期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括( )。（分数：0.50）A.促进期货公司依法稳健经营 B.加强期货公司内部控制和风险管理 C.维护期货投资者合法权益 D.完善期货公司治理结构 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条规

35、定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定。22.中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报告和年度报告D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国

36、证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。23.按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。（分数：0.50）A.年度报告 B.半年度报告C.季度报告 D.月度报告解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括

37、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。24.下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。（分数：0.50）A.了解期货公司业务执行情况 B.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.参加或者列席与其履职相关的会议 D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

38、；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。25.下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。（分数：0.50）A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十二条规定

39、，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。26.首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。（分数：0.50）A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查 C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D.提出的整改意见及期货公司整改效果 解

40、析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起 10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年 1月 20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。27.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C.期货公司可以根据公司风险

41、管理的需要决定设立首席风险官岗位D.首席风险官向期货公司董事会负责 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C 项，期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。28.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。（分数：0.50）A.某次培训缺席B.连续 2次培训考试成绩不合格 C.连

42、续 2次不参加培训 D.某次培训考试成绩不合格解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续 2次不参加培训，或者连续 2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。29.选聘首席风险官的主要判断标准有( )。（分数：0.50）A.其是否符合规定的任职条件 B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是否诚信守法 D.其是否熟悉期货法律法规 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守

43、法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。30.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。（分数：0.50）A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B.向中国期货业协会报告C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.不设监事会的，可报告监事 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

44、。未设监事会的期货公司，可报告监事。31.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。（分数：0.50）A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通

45、知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。32.期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。（分数：0.50）A.公司内部合规经营和风险管理情况B.替代人选名单 C.首席风险官履行职责情况 D.免职理由 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行

46、职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。三、B判断题/B(总题数：11，分数：5.50)33.期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。34.期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验，可以任命王某兼任该部门负责人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负

47、责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。35.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第十七条规定。36.首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前 30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。37.期货公司发生严重违规或者出现重

48、大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。38.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十二条规定。39.首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货公司首席风险官管理规定(试行)第八条规定。40.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险