期货公司金融期货结算业务试行办法(一)及答案解析.doc

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1、期货公司金融期货结算业务试行办法(一)及答案解析(总分：17.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：7，分数：3.50)1.期货公司金融期货结算业务试行办法自( )起施行。A2005 年 4月 19日B2006 年 4月 19日C2007 年 4月 19日D2008 年 4月 19日（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A中国人民银行B中国证券业协会C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.3.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。

2、A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C7D10（分数：0.50）A.B.C.D.5.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。A非结

3、算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（分数：0.50）A.B.C.D.7.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A第 5个工作日B第 3个工作日C第 2个工作日D当日（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：9，分数：4.50)8.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证

4、券业协会D.期货交易所9.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形10.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（分数：0.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间

5、在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上B.注册资本不低于人民币 5000万元C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元D.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准11.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表C.申请日前 6个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 6个月的风

6、险监管指标持续符合规定标准的书面保证D.申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表12.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。（分数：0.50）A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最低余额C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式D.协议变更和解除13.下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当缴存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费D.收取非结算会员应当支付的税款14.根据期货公司金融期货结算业

7、务试行办法，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任B.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度15.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时向 ( )提出。（分数：0.50）A.中国证监会B.交易结算会员期货公司C.全面结算会员期货公司D.期货交易所16.全面

8、结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3个工作日内向( )报告。（分数：0.50）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构三、判断题(总题数：11，分数：5.50)17.依照期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误18.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 3个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

9、9.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误20.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误21.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误22.全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司

10、收取的保证金标准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误24.非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误26.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.期货交易所开市前，非结算会员结算准备

11、金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)28.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列说法中不正确的有( )。（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理B.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算C.非结算会员的结算准备金最低余额应当以自有资金缴纳D.全面结算会员期货公司不得向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的任何信息29.根据期货公司金融期货结算业务试行办

12、法，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（分数：2.00）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15

13、亿元D.至少具备下列条件之一：申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元期货公司金融期货结算业务试行办法(一)答案解析(总分：17.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：7，分数：3.50)1.期货公司金融期货结算业务试行办法自( )起施行。A2005 年 4月 19日B2006 年 4月 19日C2007 年

14、4月 19日D2008 年 4月 19日（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A中国人民银行B中国证券业协会C中国期货业协会D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C. D.解析：4.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C7D10（分数：

15、0.50）A. B.C.D.解析：5.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（分数：0.50）A.B.C. D.解析：7.全面结算

16、会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A第 5个工作日B第 3个工作日C第 2个工作日D当日（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：二、多选题(总题数：9，分数：4.50)8.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.中国证券业协会D.期货交易所 解析：9.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事

17、金融期货结算业务的详细计划 C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 解析：10.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（分数：0.50）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 5000万元 C.申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈

18、利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元D.申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 解析：11.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（分数：0.50）A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 B.高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表 C.申请日前 6个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证D.申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 解析：12.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公

19、司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。（分数：0.50）A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最低余额 C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式 D.协议变更和解除 解析：13.下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当缴存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费 D.收取非结算会员应当支付的税款 解析：14.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司

20、应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 B.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示 C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度 解析：15.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时向 ( )提出。（分数：0.50）A.中国证监会B.交易结算会员期货公司C.全面结算会员期货公司 D.期货交易所 解析：16.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起

21、3个工作日内向( )报告。（分数：0.50）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构 解析：三、判断题(总题数：11，分数：5.50)17.依照期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：18.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 3个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：19.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会

22、员资格。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：20.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：21.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：22.全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：23.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 ( )（分数：0.

23、50）A.正确B.错误 解析：24.非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：25.非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：26.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：27.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额

24、小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)28.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列说法中不正确的有( )。（分数：2.00）A.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理B.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算C.非结算会员的结算准备金最低余额应当以自有资金缴纳D.全面结算会员期货公司不得向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的任何信息 解析：29.根据期货公司金融期货结算

25、业务试行办法，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（分数：2.00）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 3人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 2人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上 B.注册资本不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元D.至少具备下列条件之一：申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元 解析：