期货公司董事及答案解析.doc

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1、期货公司董事及答案解析(总分：45.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：10.00)1.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是 _ 。（分数：0.50）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人2.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是 _ 。（分数：0.50）A.具有硕士学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.5 年以上的期货从业经历D.期货从业人员资格3.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是 _ 。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可

2、的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验4.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件? _（分数：0.50）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾 2 年5.期货公司独立董事最多可以在 _ 家期货公司兼任独立董事。（分数：0.50）A.1B.5C.3D.26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 _

3、 核准的任职资格。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.国家外汇管理局D.商务部7.具有从事期货业务 _ 年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（分数：0.50）A.3B.5C.8D.108.期货公司营业部负责人的任职资格由 _ 依法核准。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货公司所在地中国证监会派出机构C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会9.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交 _ 名推荐人的书面推荐意见。（分数：0.50）A.5B.3C.2D.110.期货公司应当自拟

4、任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 _ 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（分数：0.50）A.15B.30C.45D.6011.期货公司拟免除首席风险官的职务， _ 。（分数：0.50）A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.应当将免除决定报告监管部门12.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的 _ 不得在任何营利性组织中任职。（分数：0.50）A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书13.下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是 _ 。（分数

5、：0.50）A.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席B.在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人C.在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人D.在同一期货公司内，副总经理改任总经理14.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 _ 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.715.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年 _ 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记

6、表。（分数：0.50）A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度16.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过 _ 个月。（分数：0.50）A.2B.3C.6D.1217.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 _ 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.718.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干

7、预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向 _ 报告。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构19.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是 _ 。（分数：0.50）A.该人员仍然可以依法从事期货业务B.2 年内该人员不得担任董事C.期货公司应当将该人员开除D.期货公司应当将该人员免职20.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起 _ 年内取得

8、期货从业人员资格。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.5二、多项选择题(总题数：27，分数：13.50)21.中国证监会对取得下列 _ 任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：0.50）A.财务负责人B.副总经理C.总经理D.首席风险官22.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守 _ 。（分数：0.50）A.公司章程B.行业规范C.自律规则D.中国证监会的规定23.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是 _ 。（分数：0.50）A.中国期货保证金监控中心B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所24.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当

9、具备的条件有 _ 。（分数：0.50）A.良好的职业道德B.诚实守信的品质C.履行职责所必需的经营管理能力D.具有硕士研究生以上学历25.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司监事B.期货公司控股股东C.期货公司员工的配偶D.2 年前曾担任期货公司的法律顾问26.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有 _ 。（分数：0.50）A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定不适当人选而被解除职务D.总经理辞职27.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有 _ 。（分数：0.50）A.从事期

10、货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验B.大学专科以上学历C.通过中国证监会认可的资质测试D.履行职责所必需的时间和精力28.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.应当具有期货从业人员资格29.下列需要具备期货从业人员资格的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法

11、定代表人30.申请经理层人员的任职资格，应当 _ 。（分数：0.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称31.申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有 _ 。（分数：0.50）A.期货从业人员资格B.大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验D.从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等

12、金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验32.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形有 _ 。（分数：0.50）A.具有管理专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有金融专业硕士研究生以上学历33.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有 _ 。（分数：0.50）A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年内因违法行为被解除职务

13、的证券公司董事长34.下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有 _ 。（分数：0.50）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事35.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向 _ 提出申请。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家工商局36.下列关于推荐人的描述，正确的有 _ 。（分数：0.50）A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负

14、责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格37.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有 _ 。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举38.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括 _ 。（分数：0.50）A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查39.期货公司任

15、用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交 _ 。（分数：0.50）A.相关会议的决议B.相关人员的任职资格标准文件C.任职决定文件D.高管人员职责范围的说明40.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事41.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列 _ 情形的，应当在任职前重新申

16、请取得经理层人员的任职资格。（分数：0.50）A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的42.下列期货公司人员中，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有 _ 。（分数：0.50）A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员43.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务? _（分数：0.50）A.调整高级管理人员职责分工的B.董

17、事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C.免除董事职务的D.对董事给予处分的44.期货公司有下列 _ 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况45.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列 _ 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.未按规定履行职责B.未按

18、规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况46.期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选? _（分数：0.50）A.对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任B.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C.累计 3 次被行业自律组织纪律处分D.负有数额较大的到期未偿还债务47.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的， _ 。（分数：0.50）A.予以警告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的

19、，暂停或者撤销任职资格三、判断题(总题数：24，分数：12.00)48.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误49.申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资格测试。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误50.期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误51.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误52.中国证监会对取得期货公司

20、经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误53.甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误54.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误55.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误56.申请除董事长、监事会主席、独立董

21、事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误57.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。_ （分数：0.50）A.正确B.错误58.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误59.自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保

22、留 2 年有效。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误60.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误61.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误62.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起 1 年后失效。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误63.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误64

23、.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误65.期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误66.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误67.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 _ （分数：0.50）A.正确B.

24、错误68.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起 2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误69.期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误70.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 5 万元以下罚款。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误71.期货公司法定代表人可

25、以不具有期货从业人员资格。 _ （分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分数：10.00)某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有 _ 。（分数：2.00）A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.王某不能同时兼任董事长、总经理D.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某(2).关于王某的股

26、权受让行为，下列说法正确的是 _ 。（分数：2.00）A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺72.甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是 _ 。（分数：2.00）A.甲是大专学历，从事期货业务 15 年B.乙本科学历，在银行工作了 3 年C.丙研究生学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作 6 年73.

27、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4 个人，其中可以作为推荐人的是 _ 。（分数：2.00）A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上74.王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下 _ 惩罚措施。（分数：2.00）A.不予受理

28、或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格期货公司董事答案解析(总分：45.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：10.00)1.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是 _ 。（分数：0.50）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。2.下列属

29、于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是 _ 。（分数：0.50）A.具有硕士学位B.通过中国证监会认可的资质测试 C.5 年以上的期货从业经历D.期货从业人员资格解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。3.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是 _ 。（分数：0.50）A.具有期货从

30、业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验。4.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?

31、 _（分数：0.50）A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾 2 年 解析：解析 D 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第七项规定，自被期货从业人员或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。5.期货公司独立董事最多可以在 _ 家期货公司兼任独立董事。（分数：0.50）A.1B.5

32、C.3D.2 解析：解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第四款规定。6.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得 _ 核准的任职资格。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会 C.国家外汇管理局D.商务部解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。7.具有从事期货业务 _ 年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放

33、宽至大学专科。（分数：0.50）A.3B.5C.8D.10 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。8.期货公司营业部负责人的任职资格由 _ 依法核准。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货公司所在地中国证监会派出机构C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会解析：解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第三款规定。9.期货公司经理层人员在申请

34、任职资格时，必须提交 _ 名推荐人的书面推荐意见。（分数：0.50）A.5B.3C.2 D.1解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 2 名推荐人的书面推荐意见。10.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 _ 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（分数：0.50）A.15B.30 C.45D.60解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事

35、、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。11.期货公司拟免除首席风险官的职务， _ 。（分数：0.50）A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.应当将免除决定报告监管部门 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履

36、行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。12.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的 _ 不得在任何营利性组织中任职。（分数：0.50）A.总经理助理B.业务部门负责人C.独立董事D.董事会秘书 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D 项属于高级管理人员。13.下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是 _ 。（分数：0.50）A.在同一期货公司内，董

37、事长改任监事会主席B.在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人 C.在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人D.在同一期货公司内，副总经理改任总经理解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一

38、期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。14.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 _ 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（分数：0.50）A.2B.3C.5 D.7解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在

39、知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。15.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年 _ 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（分数：0.50）A.第一季度 B.第二季度C.第三季度D.第四季度解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的

40、下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。16.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过 _ 个月。（分数：0.50）A.2B.3C.6 D.12解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规

41、定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。17.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 _ 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：0.50）A.2B.3 C.5D.7解析：解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

42、第四十八条规定。18.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向 _ 报告。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构 D.中国证监会或其派出机构解析：解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定。19.下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是 _ 。（分数：0.50）A.该人员仍然可以依法从事期货业务B.2 年内该人员不得担任董事C.期货公司应当将该人员开除 D.期

43、货公司应当将该人员免职解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。20.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起 _ 年内取得期货从业人员资格。（分数：0.50）A.1 B.2C.3D.5解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法

44、定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。二、多项选择题(总题数：27，分数：13.50)21.中国证监会对取得下列 _ 任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（分数：0.50）A.财务负责人B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层

45、人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。22.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守 _ 。（分数：0.50）A.公司章程 B.行业规范 C.自律规则 D.中国证监会的规定 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。23.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是 _ 。（分数：0.50）A.中国期货保证金监控中心B.中国证监会C.中国期货业协会 D.期货交易所 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

46、理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。24.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有 _ 。（分数：0.50）A.良好的职业道德 B.诚实守信的品质 C.履行职责所必需的经营管理能力 D.具有硕士研究生以上学历解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好

47、的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。25.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有 _ 。（分数：0.50）A.期货公司监事 B.期货公司控股股东 C.期货公司员工的配偶D.2 年前曾担任期货公司的法律顾问 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询

48、等服务的人员及其近亲属；(四)最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。26.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有 _ 。（分数：0.50）A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格 C.总经理被认定不适当人选而被解除职务 D.总经理辞职 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。27.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有 _ 。（分数：0.50）A.从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验