期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2014年及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：0.50）A.B.C.D.2.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是_。 A.向客户做获

2、利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D.以公司名义收取服务报酬（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.联合办公 B.设备共享 C.信息隔离 D.信息沟通（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为_。 A.予以当面批评 B.予以训诫 C.予以公开谴责 D.向公

3、安部门举报（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货投资咨询业务人员应当以_名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.财政部门（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳_。 A.会员费 B.保证金 C.期货市场监管费 D.经营费（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由_承担。 A.中国证监会派出机构 B.会计师事务所 C.期货

4、公司 D.期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.10._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货交易所设监事会，每届任期 3年。监事会成员不得少于_人。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或

5、者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的_。 A.专项基金 B.特殊基金 C.专门存款 D.法定基金（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起_个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动_与本人有利害冲突的事项。 A.回避 B.参与 C.分析 D.报告（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司申请金融期货结算业务资格

6、，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、_和风险管理制度等。 A.操作规章制度 B.交易管理制度 C.金融期货结算业务管理制度 D.特定人事制度（分数：0.50）A.B.C.D.16.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在_内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成 15日 B.交易完成 30日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币_亿元。 A.10 B

7、.5 C.3 D.1（分数：0.50）A.B.C.D.18.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：0.50）A.B.C.D.19.中国证监会自受理申请材料之日起_个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货从业人员应加强业务知识更新，接受_，保持并不断提高专业胜任能力。 A.从业资格考试培训 B.岗前培训 C.代理业务培训 D.后续职业培训（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司缴纳的期货投资者保

8、障基金在其_中列支。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。 A.客户 B.强行平仓者 C.期货公司 D.期货公司营业部（分数：0.50）A.B.C.D.23.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以_为标准。 A.期货公司的交易记录 B.期货交易所的交易记录 C.期货公司通知的交易结算结果 D.指令交易数量（分数：0.50）A.B.C.D.24.营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部_应当审核原始凭证的合法

9、性、真实性和完整性。 A.财务人员 B.总经理 C.出纳 D.工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.25.期货公司应当在完成营业部合规检查_个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 A.5 B.6 C.8 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.26.在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不

10、批准的决定。 A.20% B.40% C.60% D.100%（分数：0.50）A.B.C.D.28.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.收益权 B.知情权 C.决策权 D.管理权（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货公司应当遵循_原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 A.公平公正 B.审慎 C.诚实信用 D.业务娴熟（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司存管的期货保证金属于_所有。 A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.31.刑法中所规定的“

11、国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是_。 A.国有公司、企业、事业单位的工作人员 B.国有公司、企业直接主管人员 C.国有公司、企业的董事长 D.国有公司的上级单位（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过 3个月未还的，构成_。 A.盗窃罪 B.挪用资金罪 C.职务侵占罪 D.贪污罪（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是_。 A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 B

12、.未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C.以所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是_。 A.企业内部的会计人员 B.企业直接负责的主管人员 C.单位 D.公司内部的生产工人（分数：0.50）A.B.C.D.35._应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.36.李某在 A期货公司任职，下列说法正确的是_。 A.李某可以成为该期货公司的独立董事 B.李

13、某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C.李某不能担任该期货公司的独立董事 D.以上说法都正确（分数：0.50）A.B.C.D.37.以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由_管辖。 A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货交易所应当向_报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的

14、是_。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A.会员分级结算制度 B.会员统一结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.41.被免职的期货公司首席风险官可以向_解释说明情况。 A.期货公司高级管理层 B.中国期货业协会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司住所地国务院期货监督管理机构（分数：0.5

15、0）A.B.C.D.42.根据期货交易管理条例的规定，_制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督委员会 D.中国证券监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1；3 B.2；2 C.2；5 D.3；5（分数：0.50）A.B.C.D.44.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户

16、权益总额平均不低于人民币_亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元。 A.1 B.2 C.5 D.6（分数：0.50）A.B.C.D.45.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请_资格。 A.非结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.46.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任 D.全部承担赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货从业人员资格申请人违反规定

17、，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在_年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A.3 B.5 C.6 D.8（分数：0.50）A.B.C.D.48.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是_ A.1/3以上会员联名提议时 B.中国期货业协会提议时 C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3时 D.理事会认为必要时（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货交易所中层管理人员的任免应报_备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.50._对期货市场实行集中统一的监督

18、管理。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国证券业协会 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司风险监管指标管理办法中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生_以上变化的业务。 A.2% B.5% C.10% D.20%（分数：0.50）A.B.C.D.52.全面结算会员期货公司应当按规定向_报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对_高

19、度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5个工作日内报_备案。 A.各自所在地的中国证监会派出机构 B.证券公司所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派出机构报送合规检查报

20、告。 A.每日 B.每月 C.每半年 D.每年（分数：0.50）A.B.C.D.56._负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货公司不得与不符合_要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司为客户申请交易编码，应当向_提交客户交易编码申请。 A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.

21、D.59.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由_承担举证责任。 A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)61.首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有_。 A.责令更换 B.情节严重的，认定其为不适当人选 C.出具警

22、示函 D.监管谈话（分数：0.50）A.B.C.D.62.根据期货公司管理办法及相关规定，下列关于期货公司基本业务的叙述中，正确的有_。 A.期货公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容 B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行（分数：0.50）A.B.C.D.63.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷

23、 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷 D.无效的期货交易合同纠纷（分数：0.50）A.B.C.D.64.下列关于居间人的相关表述正确的有_。 A.居间人可以是公民也可以是法人 B.只能接受客户的委托 C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任（分数：0.50）A.B.C.D.65.期货交易所会员管理办法的内容应当包括_。 A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员的监督管理 D.对会员违规、违约行为的处理办法（分数：0.50）A.B.C.D.66.参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有_ A.年满 18

24、周岁 B.具有大学本科以上学历水平 C.具有高中以上文化程度 D.具有不完全民事行为能力（分数：0.50）A.B.C.D.67.期货经营机构应当在 10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括_。 A.从业人员失踪 B.从业人员死亡 C.从业人员被解聘 D.聘用的从业人员辞职（分数：0.50）A.B.C.D.68.期货公司申请设立营业部，应当具备_条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并

25、有效执行（分数：0.50）A.B.C.D.69.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。 A.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员，营业部至少有 5名具有期货从业资格的业务人员（分数：0.50）A.B.C.D.70.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，_的，予以公开谴责。 A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果（分数：0.50）A.B.C.D.71.期货公司_等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。 A.私下对冲

26、 B.明码交易 C.资金转移 D.与客户对赌（分数：0.50）A.B.C.D.72.投资者可以提供_作为财务状况证明。 A.本人的年收入证明文件 B.近一个月内的金融类资产证明文件 C.一年前的银行资金对账单 D.人民币 10万元存款证明（分数：0.50）A.B.C.D.73.投资者投资经历包括_。 A.期货投资模拟交易经历 B.期货交易经历 C.金融现货交易经历 D.金融从业经历（分数：0.50）A.B.C.D.74.对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有_。 A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 B.中国金融期货

27、交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查（分数：0.50）A.B.C.D.75.投资者金融类资产包括_等资产。 A.银行存款 B.债券 C.股票 D.理财产品(计划)（分数：0.50）A.B.C.D.76.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的_等证明文件。 A.本币定期存折、存单 B.本币活期存折、存单 C.外币定期存折、存单 D.外币活期存折、存单（分数：0.50）A.B.C.D.77.投资者提供的股票、基金

28、、期货权益证明应当为_作为相关资产权益证明文件。 A.加盖证券营业部专用章的对账单 B.加盖基金公司专用章的基金份额证明 C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单 D.加盖期货公司专用章的期货份额证明（分数：0.50）A.B.C.D.78.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与_等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 A.商业银行 B.证券公司 C.信托公司 D.资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.79.期货公司会员应当将_等作为开户资料予以保存。 A.投资者的测试试卷 B.投资者的承诺书 C.投资者的综合评估表 D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

29、（分数：0.50）A.B.C.D.80.期货公司违反投资者适当性制度要求的，_应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.上海期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.81.期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于_。 A.依据客户要求支付可用资金 B.用于期货公司日常开支 C.为客户支付手续费 D.为客户支付税款（分数：0.50）A.B.C.D.82.期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续_。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理由超过 2个月未

30、开业 C.开业后连续停业 1个月以上 D.主动提出注销申请（分数：0.50）A.B.C.D.83.下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易_。 A.国家机关 B.证券市场禁入者 C.未能提供开户证明材料的 D.生产企业的高管人员（分数：0.50）A.B.C.D.84.保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告_。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.中国证监会 D.财政部（分数：0.50）A.B.C.D.85.保障基金的资金运用限于_。 A.银行存款 B.国债 C.股票 D.企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.86.期货交易所有_的，应经过中国

31、证监会批准。 A.变更办公地点 B.变更名称 C.合并 D.变更注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.87.有下列_情形发生时，应召开临时会员大会。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 1/2 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.股东认为必要（分数：0.50）A.B.C.D.88.申请设立期货公司，应符合的条件有_。 A.具有期货从业人员资格的人员不少于 10人 B.具有期货从业人员资格的人员不少于 15人 C.具备任职资格的高级管理人员不少于 3人 D.具备任职资格的高级管理人员不少于 2人（分数：0.50）A.B.C.D.89.期货公司的股东发生_情形的，应在 3

32、日内通知期货公司。 A.决定转让所持有的期货公司股权 B.变更名称 C.变更法定代表人 D.解散（分数：0.50）A.B.C.D.90.期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请_调解处理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.91.期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有_。 A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.责令

33、更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利（分数：0.50）A.B.C.D.92.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有_。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位 D.具有从事期货业务 4年以上经验（分数：0.50）A.B.C.D.93.申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有_。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有金融从业经验 5年以上 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：0.50）A.B.C.D.9

34、4.有下列_情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.公司法第 147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 1年（分数：0.50）A.B.C.D.95.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有_。 A.任职 1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 B.曾经任职 1年以上的期货公司董事长、监事会主席 C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官 D.期货

35、公司的总经理、副总经理、首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.96.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列_申请材料。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.中国证监会规定的其他材料（分数：0.50）A.B.C.D.97.期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列_情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人依法解散 C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 D.申

36、请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查（分数：0.50）A.B.C.D.98.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过 12个月，且未出现期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有_。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述 D.中国证监会规定的其他材料（分数：0.50）A.B.C.D.99.期货公司董事长、总经理、首席风险官在_等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3个工作日内向中国证

37、监会及其派出机构报告。 A.失踪 B.死亡 C.停职 D.丧失行为能力（分数：0.50）A.B.C.D.100.期货公司有下列_情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款。 A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况 C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况（分数：0.50）A.B.C.D.101.期货公司应当按照信息公示有关规定，在

38、_公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 A.营业场所 B.公司网站 C.中国期货业协会网站 D.中国证监会网站（分数：0.50）A.B.C.D.102.未经审核和批准，期货交易所不得从事_等与其职责无关的业务。 A.商品投资 B.信托投资 C.股票投资 D.非自用不动产投资（分数：0.50）A.B.C.D.103.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有_。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项（分数

39、：0.50）A.B.C.D.104.期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，应符合的标准有_。 A.相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 B.净资产不低于人民币 50万元 C.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民 100万元 D.具有参与金融期货交易的内部控制制度（分数：0.50）A.B.C.D.105.中国证监会对下列_人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.106.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有_。 A.期货公司监事 B.期货公司控股股东 C.期货公司员工的配偶 D.

40、2年前曾担任期货公司的法律顾问（分数：0.50）A.B.C.D.107.下列_均应遵守期货从业人员管理办法。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事非期货业务 D.期货从业从业人员从事期货业务（分数：0.50）A.B.C.D.108.下列_情形，期货从业资格会被注销。 A.期货从业人员辞职 B.期货从业人员死亡 C.期货从业人员被解聘 D.期货从业人员因犯错误而被警告（分数：0.50）A.B.C.D.109.证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制

41、度要求，则中国证监会及其派出机构可以对证券公司_。 A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.110.下列可以构成贪污罪主体的有_。 A.甲某为国有企业员工 B.乙某为国有期货公司的工作人员 C.丙某为国有企业的私企供应商 D.丁某为中国证监会工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.111.关于期货公司风险监管报表，正确的说法有_。 A.期货公司应保留书面风险监管报表 B.报表的保存期限不得低于 5年 C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章 D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表（分数：0.50）A.B

42、.C.D.112.经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员_等方面予以配合。 A.资金划转 B.开仓 C.持仓 D.移仓（分数：0.50）A.B.C.D.113.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.经营计划 B.拟订的期货业务制度文本 C.发起人名单 D.律师事务所出具的法律意见书（分数：0.50）A.B.C.D.114.未经中国证监会批准，期货交易所的_不得在任何营利性组织中兼职。 A.董事会秘书 B.理事长 C.副董事长 D.总经理秘书（分数：0.50）A.B.C.D.115.期货交易所章程应当载明的事项有_。 A.注册资本及其构成 B.设立的目的和职责 C.风

43、险准备金管理制度 D.基本业务制度（分数：0.50）A.B.C.D.116.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的_，自被撤销资格之日起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.律师 B.经济师 C.注册会计师 D.出纳（分数：0.50）A.B.C.D.117.下列选项中，属于期货从业人员的有_。 A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员（分数：0.50）A.B.C.D.118.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的_等资料。 A.单据 B.账簿 C.报表 D.数据信息（分数：0.50）A.B.