期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2013 年 3 月 30 日及答案解析(总分：100.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)1.对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的 80%。 （分数：0.50）A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订期货交易风险说明书，对客户交易中发生的损失C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造

2、成的损失2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。 （分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 （分数：0.50）A.期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构4.一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。 （分数：0.50）A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B.具备股指期货仿真交易

3、成功记录或者商品期货交易成交记录C.具有相应的决策机制和操作流程D.不存在严重不良诚信记录5.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。 （分数：0.50）A.期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内6.以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（）。 （分数：0.50）A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时

4、，应当回避C.充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益7.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 （分数：0.50）A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查人有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场调查8.公司制期货交易所的权力机构是（）。 （分数：0.50）A.董事会 BB.会员大会C.股东大会D.理事会9.根据期货从业人员执行行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。（分数：0.50）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.

5、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险10.根据中华人民共和国刑法修正案（六），对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。 （分数：0.50）A.对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D.期货交易所不属于该罪规定的主体11.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。 （分数：0.50）A.国务院B.中国人民银行C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货

6、监督管理机构12.根据期货营业部管理规定（试行），期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有（）。 （分数：0.50）A.董事B.副总经理C.总经理D.其他营业部负责人13.下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。 （分数：0.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理14.下列关于期货交易所设立分所的表

7、述，正确的是（）。 （分数：0.50）A.期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准B.期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告C.期货交易所应当设立分所D.期货交易所不得设立分所15.期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 （分数：0.50）A.10B.15C.5D.2016.期货公司应当在期货经济合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。（分数：0.50）A.中国证监会网站B.中国证监会指定媒体C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站17.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期

8、货基础知识相关测试的是（）。 （分数：0.50）A.客户开发人B.结算单确认人C.指定下单人D.资金调拨人18.根据期货交易管理条例，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（）。 （分数：0.50）A.某国家机关B.中国期货业协会工作人员C.某事业单位的工作人员D.证券市场禁止进入者19.证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 （分数：0.50）A.证券公司和期货公司B.期货公司C.证券公司或期货公司D.证券公司20.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。 （分数：0.50）A.股东大会B.董

9、事会C.监事会D.专门委员会21.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。 （分数：0.50）A.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明B.不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险C.在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬22.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。 （分数：0.50）A.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金B.结算会员自有账户中的资金

10、C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金23.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。 （分数：0.50）A.董事会常设的风险管理委员会B.董事会C.董事长D.总经理24.有权指定交割仓库的是（）。 （分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货交易所25.下列关于交割的表述，正确的是（）。 （分数：0.50）A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B.交割只能是实物交割C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.只有合

11、约到期才能办理交割26.依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。 （分数：0.50）A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会27.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。 （分数：0.50）A.期货公司应当为客户申请交易编码B.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码C.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行编码交易28.根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 （分数：0.50）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.期货保证金存管银行D

12、.国务院期货监督管理机构29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 （分数：0.50）A.5B.10C.3D.130.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。 （分数：0.50）A.意外B.不可抗力C.紧急避险D.他人责任31.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 （分数：0.50）A.1 倍以上 4 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍

13、以上 5 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下32.期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。 （分数：0.50）A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司所在地的中国证监会派出机构33.中国期货协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。 （分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构34.根据期货从业人员行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 （分数：0.50）A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机

14、构D.中国期货业协会35.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（）。 （分数：0.50）A.监事B.经营管理主要负责人C.独立董事D.股东代表36.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。 （分数：0.50）A.理事长B.总经理指定的人员C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理37.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。 （分数：0.50）A.期货交易各方B.中国证监会C.所在机构的股东D.主管部门38.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应

15、当为每一个客户设立（）。 （分数：0.50）A.统一开户编码B.交易编码C.结算账户D.资金账号39.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。 （分数：0.50）A.期货公司承担B.客户承担C.期货公司承担主要责任D.期货公司与客户共同承担40.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 （分数：0.50）A.收购境外期货经营机构B.变更业务范围C.终止境内分支机构D.变更注册资本41.期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 （分数

16、：0.50）A.85B.90C.80D.9542.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 （分数：0.50）A.公开声明B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的43.期货投资者保障基金总额达到（）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。（分数：0.50）A.6B.8C.10D.1244.根据期货公司风险监管指标管理实行办法，期货公司保存风险监管报表的期限为（）。 （分数：0.50）A.不少于 5 年B.不少于 10 年C.不少于 15 年D.不少于 20 年45.客户期货交易中违约造成保证金不足的，期货公

17、司应当以（）垫付。 （分数：0.50）A.客户保证金B.结算准备金C.风险准备金D.结算担保金46.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）成交记录。 （分数：0.50）A.最近两年具有 20 笔以上B.最近三年具有 10 笔以上C.最近两年具有 10 笔以上D.最近三年具有 20 笔以上47.下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（）。 （分数：0.50）A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户

18、进行互联网交易风险的特别提示D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令48.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。 （分数：0.50）A.期货中间介绍业务委托协议B.期货行纪合同C.委托理财协议D.期货经纪合同49.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 （分数：0.50）A.维护投资者的合法权益B.保证投资者满意C.最大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益50.根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。 （分数：0.50）A.国有投资公司B.有限合伙企业C.

19、股份有限公司D.有限责任公司51.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽查，发现问题应当立即报告（）。 （分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构52.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 （分数：0.50）A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.财政部53.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。（分数：0.50）A.20B.10C.30D.554.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 （分数：0.50）A.要求客

20、户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.要求客户在风险说明书上签字确认C.与客户签订书面合同D.首先向客户出示风险说明书55.期货交易所联网交易的，应当（）。 （分数：0.50）A.经住所地中国证监会派出机构批准B.经中国证监会批准C.于决定之日起规定期限内报告中国证监会D.于联网之日起规定期限内报告中国证监会56.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。 （分数：0.50）A.取之于市场，用之于市场B.统一性与多层性相结合C.强制性和适度性D.效率与公平相结合57.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 （分数：0.50）A

21、.1 倍以上 2 倍以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.1 倍以上 10 倍以下58.关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。 （分数：0.50）A.期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金，结算准备金B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全59.下列拟持有期货公司 100%股权的企业，不符合条件的是（）。 （分数：0.50）A.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.未因涉嫌违法

22、违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施C.没有较大数额的到期未清偿债务D.净资本 9 亿元60.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 （分数：0.50）A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5(总题数：60，分数：30.00)61.某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下（）处罚。 （分数：0.50）A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役

23、，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D.对单位判处罚金62.以下说法错误的有（）。 （分数：0.50）A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 8 个月内申请从业资格63.期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据期货营业部管理规定（试行），以下说法正确的有（）。 （分数：0.50）A.营业部应当配备 2 条以上网络通讯

24、线路B.营业部应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路C.营业部必须采取双路供电D.营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施64.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（）。（分数：0.50）A.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B.测试投资者的股指期货知识C.向投资者充分揭示股指期货风险D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力65.期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。 （分数：0.50）A.未按规定报告董事的处分状况B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C.任用未取得任职资格

25、的人员担任董事D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员66.下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（）。 （分数：0.50）A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在

26、结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓67.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括（）。 （分数：0.50）A.最高价与最低价B.持仓量C.开盘价与收盘价D.成交量、成交价68.期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 （分数：0.50）A.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏B.股东未按照出资比例行使表决权C.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动D.占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续

27、经营69.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公正B.公平C.效率D.公开70.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（） （分数：0.50）A.会员号变更B.会员分级结算关系变更C.会员资格转让D.交易编码申请权限受到期货交易所限制71.客户保证金不足时，下列表述中正确的有（）。 （分数：0.50）A.客户应当自行平仓B.客户应当及时追加保证金C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓有关费用由该客户承担72.期货公司、证券公司违反期货市场客户开

28、户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施 （分数：0.50）A.责令期限整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令停业整顿73.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标包括（）。 （分数：0.50）A.负债与净资产的比例B.流动资产与资产的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本与境内期货经纪业务规模的比例74.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。 （分数：0.50）A.有关联的股东合计将持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计将比例增加到 5%以上C.单个股东的持股比例增加到 5%以上D.单个股东的持股比例增加到 3%75.期货交易所解

29、散的法定情形包括（）。 （分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.总经理决定解散76.期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。 （分数：0.50）A.期货公司管理人员任职资格条件B.期货从业人员执业规则C.对期货从业人员的监督管理D.期货从业人员资格的申请77.关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。 （分数：0.50）A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任B.营业部不能承担的，由期货公司承担责任C.营业部独立承担责任D.期货公司不承担责任78.期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。 （分数：

30、0.50）A.使用B.年度收支计划C.年度决算D.追偿79.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）。 （分数：0.50）A.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式B.期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D.与期货公司签署书面委托协议80.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。（分数：0.50）A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务B.期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格D.期货公

31、司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务81.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）。 （分数：0.50）A.实际控制人的利益B.控股股东的利益C.中小股东的利益D.客户的利益82.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。 （分数：0.50）A.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形B.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚C.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名D.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业

32、资格的高级管理人员不少于 1 名83.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是（）。 （分数：0.50）A.期货公司借入的次级债务B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款D.期货公司应付交易所质押款84.期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（）。 （分数：0.50）A.为客户支付手续费、税款B.为客户交存保证金C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金85.根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是（）。 （分数：

33、0.50）A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民86.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。 （分数：0.50）A.连续 2 次培训考试成绩不合格B.某次培训缺席C.某次培训考试成绩不合格D.连续 2 次不参加培训87.下列属于中国期货业协会职责的有（）。 （分数：0.50）A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规

34、则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策88.下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（）。 （分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金安全存管监控机构D.从事期货投资咨询业务的机构89.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（）。 （分数：0.50）A.风险管理措施、条件及程序B.结算流程C.非结算会员结算准备金最低余额D.违约责任90.期货从业人员违反有关法律法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（） （分数：0.50）A.投资者B.聘用期货从业人

35、员的期货经营机构C.其他期货经营机构D.其他期货从业人员91.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。 （分数：0.50）A.期货交易所应当向结算会员收取结算保证金B.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金92.期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（）条件。 （分数：0.50）A.期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的 5 倍B.期货公司净资本高于客户权益总额的 6%C.对期货公司保证金账户中超出客户权益

36、资金的部分D.期货公司自有资金与客户保证金发生混淆93.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（） （分数：0.50）A.首席风险官的权利义务B.首席风险官的职责范围C.首席风险官工作报告的程序和方式D.首席风险官的任期94.期货从业人员在从事期货业务前，应具备相应的（）。 （分数：0.50）A.专业知识B.投资经验C.专业技能D.职业道德95.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。 （分数：0.50）A.相关投资经历B.诚信状况C.财务状况D.年龄和学历96.客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。 （分数：0.

37、50）A.计算机B.互联网C.电话D.书面97.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。 （分数：0.50）A.刻意与投资者意见保持一致B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C.不区分客观事实与主管判断D.对重要事实予以明示98.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（） （分数：0.50）A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券B.期货交易所已有资金账户中的资金C.属于期货交易所自有的有价证券D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金99.期货从业人员应当保守的秘密包括（）。 （

38、分数：0.50）A.执业过程中所获得的未公开的重要信息B.投资者个人隐私C.所在期货经营机构秘密D.国家秘密100.（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 （分数：0.50）A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.期货交易所101.期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（）。 （分数：0.50）A.客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C.客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担D.客户认可的，由客户承担102.期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

39、（分数：0.50）A.期货从业人员管理办法B.期货从业人员执业行为准则（修订）C.期货交易管理条例D.期货交易所的自律规则103.对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（）。 （分数：0.50）A.全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务B.期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围C.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务D.结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成104.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。 （分数：0.50）A.客户投诉的接待处理程序B.期货保证金的划转流程C.行情和交易系统的安

40、装维护D.办理开户的协作程序105.下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。 （分数：0.50）A.董事会每年应当至少召开两次会议B.规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会C.董事会会议记录应当真实、准确、完整D.期货公司必须设立董事会106.一审期货纠纷案件由（）管辖。 （分数：0.50）A.中级人民法院B.高级人民法院C.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院D.任一基层人民法院107.下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。 （分数：0.50）A.乙企业有较大数额的到期未清偿债务B.两企业 4 年前因违法违规经营受到行政处罚C.甲企业累计对外长

41、期股权投资超过自身净资产D.丁企业的或有负债达到净资产的 60%108.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（）。 （分数：0.50）A.期货行情信息、交易设施B.经营场所C.人员D.财务109.以下人员中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的有（）。 （分数：0.50）A.期货投资咨询机构咨询师B.期货交易所结算部总监C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人D.期货公司总经理110.下列关于客户投诉方面的表述正确的有（）。 （分数：0.50）A.客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年B.期货公司应当将客户的

42、投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度111.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（）。 （分数：0.50）A.客户B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货保证金存管银行112.公司制期货交易所董事会的职权包括（）。 （分数：0.50）A.召集股东大会会议B.决定会员的接纳和退出C.审议批准交易所的对外投资计划D.决定对违规行为的纪律处分113.以下选项中符合期货从业资格申请条件的有（）。 （分数：0.50）A.未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满B.最近

43、 3 年内未受过行政处罚C.最近 3 年内未受过刑事处罚D.已经被期货公司聘用114.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。 （分数：0.50）A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格，期货从业人员资格D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款115.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）。 （分数：0.50）A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会

44、员C.会员大会由理事会召集D.会员大会由理事长主持116.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。 （分数：0.50）A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.决定增加或者减少期货交易所注册资本D.审议期货交易所风险准备金使用情况117.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？（） （分数：0.50）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则118.下列属于期货从业人员管理办法中规定的期货从业人员的有（）。 （分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员B.期货投资咨询机构中从事期货

45、投资咨询业务的管理人员和专业人员C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员D.期货公司的管理人员和专业人员119.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。 （分数：0.50）A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益B.代理客户从事期货交易C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息D.以本人名义从事期货交易120.在期货投资中应由投资者自担的损失包括（）。 （分数：0.50）A.投资者因违法违规操作导致的损失B.投资者因风险控制不力导致的损失C.投资者因期货市场波动导致的损失D.投资者因投资品种价值本身发生变化

46、所导致的损失三、判断是非题(本题共 40 个小题，每题 0.5(总题数：20，分数：10.00)121.非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。（分数：0.50）A.正确B.错误122.首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其

47、所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，客户予以追认的，期货公司都不承担赔偿责任。（分数：0.50）A.正确B.错误124.在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（分数：0.50）A.正确B.错误125.通过期货从业资格考试的人员，直接取得中国期货业协会办法的从业资格证书。（分数：0.50）A.正确B.错误126.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（分数：0.50）A.正确B.错误127.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享

48、和协调的配合机制。（分数：0.50）A.正确B.错误128.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告的确认。（分数：0.50）A.正确B.错误129.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择的给予答复。（分数：0.50）A.正确B.错误130.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿

49、、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（分数：0.50）A.正确B.错误132.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（分数：0.50）A.正确B.错误133.期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货交易所因终止进行清算时，清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误135.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例有关规定对其进行处罚。（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。（分数：0.50）A.正确B.错误137.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订）情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（分数：0.50）A.正确B.错误138.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务