期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年9月及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2012 年 9 月及答案解析(总分：110.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：60，分数：30.00)1.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是_。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.期货从业人员资格 C.具有硕士学位 D.5 年以上的期货从业经历（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货公司可以接受以下_单位或个人的委托为其进行期货交易。 A.国家机关 B.国有企业 C.事业单位 D.期货公司的工作人员（分数：0.50）A.B.C.D.3.会员制期货交易所会员大会的常设机构是_。 A.理事会 B.监事会 C.专业委员

2、会 D.董事会（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当_提名并聘任首席风险官。 A.由监事会 B.由董事会 C.根据公司章程的规定 D.由总经理（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展介绍业务应当提供_服务。 A.通过证券资金账户为客户存款、划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.协助办理开户手续（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A.决策权 B.经营权 C.知情权 D.报告权（分数：0.5

3、0）A.B.C.D.7.下列关于期货经纪的表述，错误的是_。 A.客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是_。 A.期货保证金安全存管监控机构工作人员 B.中国期货业协会工作人员 C.中国证监会工作人员 D.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（分数：0.50

4、）A.B.C.D.9.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。 A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属_。 A.期货投资者保障基金 B.期货公司 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合

5、相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。 A.2 B.3 C.6 D.12（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有_权利。 A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉（分数：0.50）A.B.C.D.13.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，_，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.客户提起诉讼的 B.具备法定的表见代理条件的 C.给客户造成经济损失的 D.期货公司不予认可的（分数：0.50）A.B.C.D.14.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机

6、构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.15.会员制期货交易所章程无须载明的事项是_。 A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的纪律处分 D.会员的交割和结算制度（分数：0.50）A.B.C.D.16.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是_。 A.复制与被调查事件有关的财产登记资料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查（分数：0.50）A.B.C.D.17.期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是_。 A.向投资者充分揭示股指期货

7、风险 B.要求投资者签署股指期货交易特别风险提示 C.与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准需求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.18.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由_代其履行职权。 A.总经理指定的副总经理 B.第一副总经理 C.总经理指定的人员 D.理事长（分数：0.50）A.B.C.D.19.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果_承担。 A.由期货公司 B.由客户 C.根据无效行为与过错之间的因果关系确定 D.由经纪

8、人（分数：0.50）A.B.C.D.20.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是_。 A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据中华人民共和国刑法修正案，擅自设立期货公司，

9、情节严重的，受到的刑罚应为_。 A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.22.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括_。 A.合格境外机构投资者 B.外资企业 C.基金公司 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.股指期货的投资者应当充分理解并遵循_的原则，承担股指期货交易的履约责任。 A.共担风险 B.期货公司风险自负 C.买卖自负 D.共享收益（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过

10、程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A.中国证监会 B.期货交易各方 C.所在机构的股东 D.主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据期货公司风险监督指标管理试行办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露_的性质、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 A.预计负债 B.或有负债 C.或有资产 D.负债（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是_。 A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封后，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结

11、、查封后，应当通知期货公司 C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更时，应当通知期货公司 D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，应当通知期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.27.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是_。 A.对该非结算会员进行公开谴责 B.对该非结算会员的持仓强行平仓 C.及时向期货交易所报告 D.及时向中国证监会举报（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据期货交易管理条例，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算

12、方法和充抵比例等的机构是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院履行业监督管理机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，_。 A.保证投资者满意 B.维护投资者的合法权益 C.最大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大权益（分数：0.50）A.B.C.D.30.设立期货交易所，由中国证监会_。 A.登记 B.备案 C.确认 D.审批（分数：0.50）A.B.C.D.31.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国

13、务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货交易管理条例自_起正式实施。 A.2007 年 3 月 28 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2002 年 5 月 7 日（分数：0.50）A.B.C.D.33.经批准设立的期货交易所，应当标明_字样。 A.期货交易所或者衍生品交易所 B.商品交易所或者交易所 C.商品交易所或者期货交易所 D.商品交易所或者衍生品交易所（分数：0.50）A.B.C.D.34.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，

14、缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.10 B.5 C.15 D.20（分数：0.50）A.B.C.D.35.未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易?_ A.进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保 C.实行当日无负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约 D.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于客户账户管理的表述，错误的是_。 A.客户销户时，期货公司应当申请注销客户的交易编码 B

15、.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 C.期货公司应当为客户申请交易编码 D.期货公司应当为每一个客户单位开立专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间期货介绍业务，其净资本不应低于_亿元人民币。 A.4 B.7 C.12 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据期货营业部管理规定(试行)，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起_内对营业场所公示信息进行变更。 A.10 个工作日 B.1 个月 C.5 个工作日 D.3 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.39.未取

16、得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处_万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.1（分数：0.50）A.B.C.D.40.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由_承担。 A.期货经纪人(居间人) B.客户和期货公司共同 C.期货公司 D.客户（分数：0.50）A.B.C.D.41.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司在做出以下_决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。 A.解聘首席风险官 B.变更法定代表人 C.向股东分配数额较大利润 D.增加注册资本

17、 100 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是_。 A.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以进行开展其他期货业务 B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务资格 C.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务 D.期货公司业务实行许可制度（分数：0.50）A.B.C.D.43.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过_与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.44.

18、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处_。 A.5 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 5 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 5 万元以下罚款（分数：0.50）A.B.C.D.45.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是_。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度（分数：0.50）A.B.C.D.46.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由_宣布该个人、该

19、单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.人民法院 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是_。 A.变更 5%以上股权 B.收购境外期货类经营机构 C.终止境内分支机构 D.变更注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是_。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.49.动用期货投资者保障基金对期货投资

20、者的保证金损失进行补偿后，_依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国期货业协会 B.保障基金管理机构 C.期货交易所 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是_。 A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构 B.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成 C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构 D.会员制期货交易所设会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的_。 A.交易账户 B.交易编码 C.结算账户 D.结算编码（分数：0.50）A.B.C

21、.D.52.根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于_。 A.75% B.85% C.25% D.15%（分数：0.50）A.B.C.D.53.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是_。 A.可以由双方协商解决 B.可以申请期货交易所调解处理 C.应当将客户持仓进行平仓 D.可以申请中国期货业协会调解处理（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列不属于期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务机构的是_。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D

22、.55.在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续_个月以下的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。 A.12 B.6 C.3 D.1（分数：0.50）A.B.C.D.56.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.57._可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.期货投资者保障基金管理机构（分数：0.50）

23、A.B.C.D.58.根据期货市场客户开户管理规定，_负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.59.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是_。 A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 C.以专业的的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 D.收付、存取或者划转期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司应当在_银行开立期货保证金账户。 A.股份制商业 B.专门

24、从期货保证金存管业务的政策性 C.国有商业 D.依法批准的期货保证金存管（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多选题/B(总题数：60，分数：30.00)61.根据期货营业部管理规定(试行)，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有_。 A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号 B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料（分数：0.50）A.B.C.D.62.客户保证金不足时，下列表述正确的有_。 A.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 B.期货公司应当立即将该客户

25、的合约强行平仓 C.客户应当自行平仓 D.客户应当及时追加保证金（分数：0.50）A.B.C.D.63.下列关于期货公司董事会的表述，正确的有_。 A.期货公司必须设立董事会 B.规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会 C.董事会每年应当至少召开两次会议 D.董事会会议记录应当真实、准确、完整（分数：0.50）A.B.C.D.64.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当定期向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有_。 A.书面报告应当经公司法定代表人签字确认 B.书面报告应当经全体董事签字确认 C.书面报告应当经公司经营

26、管理主要负责人签字确认 D.每半年提交一次书面报告（分数：0.50）A.B.C.D.65.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括，_。 A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则（分数：0.50）A.B.C.D.66.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有_。 A.应当保护他人的知识产权 B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C.应当遵守金融信息传播相关规定 D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格（分数：0.50）A.B.C.D

27、.67.期货公司下列哪些人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况?_ A.风险控制部门负责人 B.高级管理人员 C.监事 D.董事（分数：0.50）A.B.C.D.68.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。 A.格式 B.内容 C.处理方式 D.处理日期（分数：0.50）A.B.C.D.69.根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有_。 A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈投资者 D.编造并传播有关期货交易的虚假信息（分数：0.50）A.B.C.D.70.公司制期货交易所股东大

28、会的职权包括_。 A.聘任总经理 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（分数：0.50）A.B.C.D.71.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。 A.罚款 B.停业整顿 C.吊销期货业务许可证 D.警告（分数：0.50）A.B.C.D.72.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官_。 A.应当向中国期货业协会报告 B.应当主动回避 C.应当予以拒绝 D.必要时，应当及时向监管部门报告（分数：0.50）A.B.C.D.73.期货从业人员执

29、业行为准则(修订)对期货从业人员的_作了规定。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.执业责任（分数：0.50）A.B.C.D.74.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告_。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.75.下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有_。 A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 D.客户通过互联网

30、下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令（分数：0.50）A.B.C.D.76.根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对_的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。 A.其他期货经营机构 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.77.按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括_。 A.黄金 B.理财产品 C.股票和基金 D.银行存款（分数：0.50）A.B.C.D.78.期货公司的股东、实际控制人或者期货关联人在期货公司从事期

31、货交易的，期货公司应当_。 A.自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.定期向独立董事提交专项报告 D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况（分数：0.50）A.B.C.D.79.根据中华人民共和国刑法，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者期货委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?_ A.保险公司 B.期货交易所 C.商业银行 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.80.期货市场客户开户管理规定的立法目的有_。 A.加强期货市场监管 B.

32、保护客户合法权益 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.提高市场运行效率（分数：0.50）A.B.C.D.81.下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是_。 A.营业部业务岗位应当有专职的工作人员 B.营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开 C.营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书 D.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 6 人（分数：0.50）A.B.C.D.82.期货公司应当承担违约责任的情形包括_。 A.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务 C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标

33、准仓单 D.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户支付足额货款（分数：0.50）A.B.C.D.83.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有_。 A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追债 B.期货交易所承担一般保证责任 C.期货交易所要承担连带责任 D.交割仓库应当承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.84.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括_。 A.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 B.刻意与投资者意见保持一致 C.不区分客观事实与主观判断 D.对重要事实予以

34、明示（分数：0.50）A.B.C.D.85.根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有_。 A.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销 B.于下一交易日转发给相关期货交易所 C.进行审核，审核通过后由期货交易所注销 D.于当日转发给相关期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.86.根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货公司高级管理人员简历 C.期货交易所业务规则 D.期货公司股东名册（分数：0.50）A.B.C.D.87.根据期货公司风险监管指标管理试

35、行办法的规定，期货公司应当按照_等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.可回收性 B.账龄 C.流动性 D.分类（分数：0.50）A.B.C.D.88.期货投资者保障基金的后续资金来源包括_。 A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B.期货公司从其收取的交易手持费中按照交易额千万分之五至十的比例缴纳 C.保障基金管理机构追偿的财产 D.保障基金管理机构接受的其他合法财产（分数：0.50）A.B.C.D.89.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有_。 A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B.期货从业人员在执

36、业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先 C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先 D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待（分数：0.50）A.B.C.D.90.下列关于期货公司股东会的表述，正确的有_。 A.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 B.股东会每年应当至少召开一次会议 C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 D.期货公司应当在股东会作出决议后的 3 个工作日内向中国证监会备案（分数：0.5

37、0）A.B.C.D.91.期货公司在发生_时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.涉及重大诉讼、仲裁 B.股权被冻结或者用于担保 C.变更控股股东 D.变更住所（分数：0.50）A.B.C.D.92.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有_。 A.终止合约 B.取消交易品种 C.解散 D.修改交易规则（分数：0.50）A.B.C.D.93.下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有_。 A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 B.期货公司董事、高级管理人员、财务负责

38、人应当对年度报告签署确认意见 C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告有异议的，应当注明自已的意见和理由（分数：0.50）A.B.C.D.94.根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵支付的有_。 A.货款 B.费用 C.税金 D.亏损（分数：0.50）A.B.C.D.95.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有_。 A.调整涨跌停板幅度 B.限制会员或者客户的最大持仓量 C.提高保证金 D.暂时停止交易（分数：0.50）A.B.C.D.96.期货交易管理条例

39、的立法宗旨包括_。 A.维护期货市场秩序，防范风险 B.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理 C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 D.促进期货市场积极稳妥发展（分数：0.50）A.B.C.D.97.下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有_。 A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码 C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议（分数：0.50）A.B.C.D.98.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价

40、证券的，人民法院不予支持?_ A.期货交易所自有资金账户 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 D.属于期货交易所自有的有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.99.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向_提出。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.全面结算会员期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.100.以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有_。 A.期货投资咨询机构咨询师 B.期货交易所结算部总监 C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 D.期货公司总经理（分数：

41、0.50）A.B.C.D.101.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括_。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会（分数：0.50）A.B.C.D.102.下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有_。 A.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 B.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 C.期货公司应当建立客户资料档案 D.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理（分数：0.50）A.B.C.D.103.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_。 A.诚实地告知在期货投资中可能

42、出现的各种风险 B.客观地告知投资者期货投资的特点 C.缴纳服务保证金 D.了解投资者的财务状况（分数：0.50）A.B.C.D.104.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有_。 A.责令停业整顿 B.指定其他机构托管或者接管 C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产（分数：0.50）A.B.C.D.105.使用期货投资者保障基金前，_应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 A.中国证监会 B.保障基金管理机构 C.财政部

43、 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.106.申请期货公司，应当具备的条件有_。 A.有健全的风险管理和内部控制制度 B.主要股东以及实际控制人最近 3 年无重大违法违规记录 C.从业人员具有期货从业资格 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程（分数：0.50）A.B.C.D.107.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_ A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业 C.主动提出注销申请 D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上（分数：0.50）A.B.C.D.108.根据期货公

44、司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括_。 A.投诉方式 B.服务内容 C.人员的从业资格 D.公司的业务资格（分数：0.50）A.B.C.D.109.公司制期货交易所的董事会行使的职权包括_。 A.审议结算担保金的使用情况 B.审议总经理提出的财务预算方案 C.决定对违规行为的纪律处分 D.召集股东大会会议（分数：0.50）A.B.C.D.110.期货交易所应当编制交易情况_，并及时公布。 A月报表 B周报表 C年报表 D日报表（分数：0.50）A.B.C.D.111.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列_监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令改正 D.给予降级直至开除（分数：0.50）A.B.C.D.112.客户向期货公司下达交易指令的方式包括_。 A.书面方式 B.电话方式 C.互联网方式 D.计算机方式（分数：0.50）A.B.C.D.113.参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有_。 A.具有完全民事行为能 B.具有大专以上文化程度 C.年满 18 周岁 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：0.50）A.B.C.D.114.期货公