期货从业人员资格考试期货法律法规真题2012年5月及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2012 年 5 月及答案解析(总分：106.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：60，分数：30.00)1.依法负责组织期货从业资格考试的机构是_。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。 A.会员 B.客户 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产

2、生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.4.依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。 A.设立境内分支机构 B.变更业务范围 C.变更法定代表人 D.变更住所（分数：0.50）A.B.C.D.6.设立期货公司，应由_批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.

3、国务院期货监督管理机构 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是_。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.合约到期后进行实物交割（分数：0.50）A.B.C.D.8.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。 A.结算会员和非期货公司结算会员 B.结算会员和非结算会员 C.结算会员和一般会员 D.结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.9.下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。 A.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当

4、以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 B.全面结算会员期货公司承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该会员的保证金承担该非结算会员违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约应当承担违约责任（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货投资者保障基金总额达到_亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A.6 B.8 C.10 D.12（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列拟持有期货公司 100%股权的企业，不符合条件的是_。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C.没

5、有较大数额的到期未清偿的债务 D.净资本 9 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。 A.适度 B.平均 C.效率 D.公开、合理、有效（分数：0.50）A.B.C.D.13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对_进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员（分数：0.50）A.B.C.D.14.以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。 A.较低的开盘价

6、B.较高的开盘价 C.较低的收盘价 D.较高的收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备_。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是_。 A.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务 C.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务 D.期货公司业务实行许可制度（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据证券公司为期货公司提供中间介

7、绍业务试行办法，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于_亿元人民币。 A.8 B.4 C.12 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.18.参加期货从业资格考试的，应当具有_。 A.高中以上文化程度 B.大学本科以上文化程度 C.大学经济、投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得_。 A.代理交易资格 B.介绍业务资格 C.结算业务资格 D.自营业务资格（分数：0.50）A.B.C.D.20.有权指定交割仓库的是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会

8、 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是_。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.22.根据期货交易管理条例，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由_制定。 A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B.国务

9、院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院（分数：0.50）A.B.C.D.24.根据期货交易管理条例，_可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。 A.期货保证金存管银行 B.国务院期货监督管理机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.25.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币_。 A.9000 万元 B.4500 万元 C.1 亿元 D.3000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供

10、证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司_。 A.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30% B.承担 50%的赔偿责任 C.不承担赔偿责任 D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是_。 A.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 D.首席风险官向期货公司董事会负责（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据期货营业部管理规定(试行)，期

11、货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起_内对营业场所公示信息进行变更。 A.10 个工作日 B.1 个月 C.5 个工作日 D.3 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括_。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是_。 A.5000 万元 B.8000 万元 C.3000 万元 D.1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列关于期货公司申请股权变更的表述，错

12、误的是_。 A.期货公司可以为股权受让方提供相应的财务支持 B.受让方应当符合持有相应股权的法定条件 C.期货公司与股东之间不存在交叉持股 D.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形（分数：0.50）A.B.C.D.32.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。 A.15 B.10 C.5 D.3（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货交易所交易规则无须载明的事项是_。 A.违规、违约行为及其处理办法 B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制度 D.财务会计、内部控制制度

13、（分数：0.50）A.B.C.D.34.中国期货业协会应当定期向_报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.35.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有_权利。 A.上诉 B.申诉 C.抗辩 D.申请行政复议（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于涨跌停板的表述，正确的是_。 A.期货交易者所持合约在 1 个交易日中约持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 C.合约在 1 个交易日中，超出规

14、定的涨跌幅度的报价将被视为无效 D.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格（分数：0.50）A.B.C.D.37.按照期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司_书面报告。 A.全体董事和全体股东 B.总经理 C.全体股东 D.全体董事（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货交易所应当监管_的期货业务。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货科研院所 D.会员及其客户（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列关于期货公司报告义务的表述，

15、错误的是_。 A.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 C.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 D.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形、期货公司应当立即书面通知全体股东（分数：0.50）A.B.C.D.40.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。 A.侵权 B.违约 C.当事人选择的诉由 D.合约履行地（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货投资者保障基金按照_的原则筹集。 A.取之于

16、市场、用之于市场 B.统一性与多层次性相结合 C.强制性和适度性 D.效率与公平相结合（分数：0.50）A.B.C.D.42.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，_向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每周 B.每月 C.每季 D.每年（分数：0.50）A.B.C.D.43.申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近 12 个月的_作为净资产证明。 A.损益表 B.股东权益表 C.资产负债表 D.现金流量表（分数：0.50）A.B.C.D.44.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的_。 A.处三年以上有期徒刑 B.处五年以下

17、有期徒刑或者拘役 C.处三年以下有期徒刑或者拘役 D.处五年以上有期徒刑（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是_。 A.中国期货业协会 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.46.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在_公示。 A.中国证监会网站 B.中国证监会指定报刊 C.期货交易所网站 D.中国期货业协会网站（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过_，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信

18、息。 A.期货保证金安全存管监控机构查询服务系统 B.期货交易自助系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货交易所上市交易品种，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C.D.49.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是_成交记录。 A.至少 20 个交易月，10 笔以上 B.至少 5 个交易日，10 笔以上 C.至少 10 个交易日，20 笔以上 D.至少 10 个交

19、易日，10 笔以上（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列关于期货公司独立董事职责的表述，正确的是_。 A.最大限度地维护股东利益 B.管理和控制客户的违约风险 C.对期货公司客户保证金的安全存管进行监督、检查 D.维护客户、期货公司和全体股东的合法权益（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?_ A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构（分数：0.50）A.B.C.D.52.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，_，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.给客户造

20、成经济损失的 B.具备法定的表见代理条件的 C.期货公司不予认可的 D.客户提起诉讼的（分数：0.50）A.B.C.D.53.首席风险官任期届满前，期货公司董事会_。 A.免除其职务须取得监管部门批准 B.无正当理由不得免除其职务 C.应当提前 30 日将免除决定通知本人 D.可以随时免除其职务（分数：0.50）A.B.C.D.54.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，_。 A.由期货公司风险准备金补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.不再补偿（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发

21、现投资者有不减信行为时，应当_。 A.报告中国证监会派出机构 B.报告期货交易所 C.报告中国期货业协会 D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列关于客户账户管理的表述，错误的是_。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于_。 A.25% B.75% C

22、.15% D.85%（分数：0.50）A.B.C.D.58.股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括_。 A.外资企业 B.合格境外机构投资者 C.基金公司 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.59.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为_参加诉讼。 A.原先 B.被告 C.第三人 D.证人（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是_。 A.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交

23、易所承继合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多选题/B(总题数：60，分数：30.00)61.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?_ A.代理客户从事期货交易 B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 C.以个人名义从事期货交易 D.为客户设计投资方案（分数：0.50）A.B.C.D.62.根据期货交易管理条例，期货公司可以申请经营的业务有_。 A.境外期货经纪 B.境内期货经纪 C.期货投资咨询 D.期货自营（分数：0.50）

24、A.B.C.D.63.制定期货从业人员执业行为准则(修订)的目的有_。 A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 D.维护期货市场秩序（分数：0.50）A.B.C.D.64.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官_。 A.必要时，应当及时向监管部门报告 B.应当主动回避 C.应当向中国期货业协会报告 D.应当予以拒绝（分数：0.50）A.B.C.D.65.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?_ A.单独或者合谋，集中资金优势，持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 B.蓄意串

25、通，按事先约定的时间，价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的（分数：0.50）A.B.C.D.66.期货投资者保障基金的_应报财政部批准。 A.年度决算 B.追偿 C.年度收支计划 D.使用（分数：0.50）A.B.C.D.67.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有_。 A.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 B.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 C.理事会可以设副理事长 1 人或者 2 人 D.理事长经会员大会批准，可以兼任总经理（分数：0.50

26、）A.B.C.D.68.下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中正确的有_。 A.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年 B.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 D.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续（分数：0.50）A.B.C.D.69.按照期货公司风险监管指标管理试行办法，当风险监管指标与上月相比变动超过 20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向_书面报告。 A.全体股东 B.全体董事 C.期货交易所 D.中国期

27、货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.70.实行会员分级结算制度的期货交易所向_收取保证金。 A.非结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 D.交易结算会员（分数：0.50）A.B.C.D.71.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括_。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.存取期货保证金 D.收付期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.72.期货交易所工作人员不得_。 A.购买商业银行发售的纸黄金产品 B.从事期货交易 C.通过商业银行购买开放式基金 D.泄露内幕消息（分数：0.50）A.B.C.D.73.期货公司私下对冲、与客户对赌等不

28、将客户指令入市交易的行为，_。 A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 C.客户的交易损失自行承担 D.应当认定为无效（分数：0.50）A.B.C.D.74.下列关于期货公司股东会的表述，正确的有_。 A.期货公司应当在股东会作出决议后的 3 个工作日内向中国证监会备案 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（分数：0.50）A.B.C.D.75.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司和

29、期货公司应当独立经营对下列哪些内容进行分开隔离?_ A.财务 B.人员 C.经营场所 D.期货行情信息、交易设施（分数：0.50）A.B.C.D.76.对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出以下_处罚。 A.处 2 万元罚款 B.处 5 万元罚款 C.警告并处 1 万元罚款 D.给予警告（分数：0.50）A.B.C.D.77.按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有_。 A.告知客户投诉的途径，方法和程序 B.暂停为投诉客户提供服务 C.为客户提供合理的投诉渠道 D.告知客户投诉程序，禁止

30、客户越级投诉（分数：0.50）A.B.C.D.78.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向_报告。 A.新闻媒体 B.公安机关或者检察院 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.79.证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的材料包括_。 A.中间介绍业务资格申请书 B.场地、设备、资金证明文件 C.关于技术系统准备情况的说明 D.客户期货保证金安全存管制度文本（分数：0.50）A.B.C.D.80.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责

31、人的有_。 A.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师 B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 D.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人（分数：0.50）A.B.C.D.81.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护_。 A.客户的利益 B.中小股东的利益 C.控股股东的利益 D.实际控制的人利益（分数：0.50）A.B.C.D.82.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有_。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所（分数：0.50）A

32、.B.C.D.83._应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.期货交易所和期货公司 C.财政部 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.84.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定_。 A.非期货公司结算会员 B.客户 C.期货公司 D.期货保证金存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.85.下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是_。 A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查 B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查 C.期货公

33、司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局 D.期货公司应当于每年 3 月底前将上一度的营业部合规性检查报告报送住所地证监局（分数：0.50）A.B.C.D.86.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.资信证明 B.存单 C.信用证 D.票据（分数：0.50）A.B.C.D.87.下列关于客户保证金账户的表述，正确的有_。 A.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全管理监督机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货

34、交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户（分数：0.50）A.B.C.D.88.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下_条件。 A.期货公司净资本高于客户权益总额的 6% B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据 C.该客户是期货公司的股东 D.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据（分数：0.50）A.B.C.D.89.期货从业人员在执业过程中应当_。 A.以投资利益最大化为原

35、则，不受授权范围的限制 B.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复 C.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间 D.保护投资者合法利益（分数：0.50）A.B.C.D.90.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的_并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A.服务能力 B.服务需求 C.风险承受能力 D.风险偏好（分数：0.50）A.B.C.D.91.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_。 A.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 B.缴纳服务保证金 C.客观地告知投资者期货投资的特点 D.了解投资者的财务

36、状况（分数：0.50）A.B.C.D.92.根据期货交易管理条例，_的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 A.期货保证金存管银行 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.93.根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货公司高级管理人员简历 C.期货交易所业务规则 D.期货公司股东名册（分数：0.50）A.B.C.D.94.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起

37、 3 个工作日内向_报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非结算会员住所地的中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.95.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有_。 A.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 B.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议 D.非结算会员对交易

38、结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认（分数：0.50）A.B.C.D.96.期货公司欺诈客户的行为有_。 A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.挪用客户保证金 D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户（分数：0.50）A.B.C.D.97.证券公司出现下列_情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.证券公司其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停，限制业务或者撤销业务资格 B.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

39、 C.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险 D.证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为能危及期货公司的稳健运行（分数：0.50）A.B.C.D.98.下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的有_。 A.丁企业的或有负债达到净资产的 6% B.丙企业 4 年前因违法违规经营受到行政处罚 C.乙企业有较大数额的到期未清偿债务 D.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产（分数：0.50）A.B.C.D.99.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括_。 A.

40、维护客户的合法利益 B.维护公司的合法利益 C.谨慎地在职权范围内行使职权 D.诚信原则（分数：0.50）A.B.C.D.100.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?_ A.会员分级结算关系变更 B.会员资格转让 C.会员号变更 D.交易编码申请权限受到期货交易限制时（分数：0.50）A.B.C.D.101.公司制期货交易所监事会行使的职权包括_。 A.向股东大会会议提出提案 B.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.处理交易所会员违规行为 D.检查交易所财务（分数：0.50）A.B.C.D.102.根据我国刑法，下列

41、哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪?_ A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（分数：0.50）A.B.C.D.103.下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有_。 A.期货公司没有代客户履行申请

42、交割义务，造成客户损失 B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失 C.交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失 D.交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失（分数：0.50）A.B.C.D.104.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下_账户中的资金或者有价证券。 A.结算会员自有账户中的资金 B.非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券 C.属于结算会员自有的有价证券 D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金（分数：0.50）A.B.C.D.105.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有_。

43、 A.应当严格执行资金分离制度 B.资金可以撮合但业务必须分离 C.应当严格执行业务分离制度 D.不得混合操作（分数：0.50）A.B.C.D.106.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括_。 A.忠于职守，恪守诚信 B.遵守公司章程 C.勤勉尽责 D.遵守法律，行政法规，中国证监会的规定（分数：0.50）A.B.C.D.107.期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的_。 A.首席风险官 B.监事 C.董事 D.账务负责人（分数：0.50）A.B.C.D.108.期货投资者保障基金的资金运用限于_。 A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央银行债券(包括中央银行票据

44、) D.购买中央级金融机构发行的金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.109.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有_。 A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算标准 B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据 C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（分数：0.50）A.B.C.D.110.期货从业人员应当遵守的执业行为规范有_。 A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 B.不得为迎合客户的不合理要而损害社会公共利益、所在机构或者他人合法权益 C.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务、保守客户的商业秘密，维护客户账户的合法权益 D.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（分数：0.50）A.B.C.D.111.下列属于期货从业人员管理办法中规定的从事期货经营业务的机构有_。 A.期货投资咨询机构 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构 C.期货交易所的非期货公司结算会员 D.期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.112.根据期货从业人员执业行为准则(修