期货从业人员资格考试期货法律法规真题2011年11月及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题 2011年 11月及答案解析(总分：110.00，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：60，分数：30.00)1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下_行为。 A.代客户接收交易密码 B.向客户提示风险 C.代客户交存保证金 D.利用客户交易编码进行期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是_。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部 B.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将营业部委托给他人经营管理 D.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任

2、制度和业务操作规程（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据期货交易管理案例，有权任免期货交易所负责人的机构是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货交易所章程中应当载明的事项是_。 A.保证金的管理的使用制度 B.期货交易、结算和交割制度 C.基本业务制度 D.期货交易信息的发布办法（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货交易所上市交易品种，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门（分数：0.50）A.B.C

3、.D.6._定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。 A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.7.对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金不足补偿的，_。 A.由期货交易所风险准备金补偿 B.由后续缴纳的保障基金补偿 C.由期货公司风险准备金补偿 D.不再补偿（分数：0.50）A.B.C.D.8.设立期货公司，应由_批准。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列属于会员制期货交易所理事长职权的

4、是_。 A.决定设立专门委员会 B.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案（分数：0.50）A.B.C.D.10.除国务院期货监督管理机构外，参与银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务资格审批机关还有_。 A.国务院外汇管理部门 B.中国人民银行 C.国务院商务主管部门 D.国务院银行业监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是_。 A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司 B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，

5、应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司 D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.12.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_的顺序来承担风险。 A.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 D.违约会员的自有资金

6、、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金（分数：0.50）A.B.C.D.13.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据。 A.期货公司对客户收取的保证金标准 B.交易所规定的保证金标准 C.结算会员对交易会员收取的保证金标准 D.交易所对结算会员收取的保证金标准（分数：0.50）A.B.C.D.14.一般法人投资者在股指期货投资者适应性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是_。 A.不存在严重不良诚信记录 B.具有相应的决策机制和操作流程 C.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则终止或者限制从事股指期货交易的情形 D.具备股指期货仿真交易成

7、交记录或者商品期货交易成交记录（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括_。 A.没收违法所得和罚款 B.暂停从事本交易所期货业务 C.通报批评 D.取消从事本交易所期货业务资格（分数：0.50）A.B.C.D.16.有权指定交割仓库的是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列关于交割的表述，正确的是_。 A.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 B.交割只能是实物交割 C

8、.只有合约到期才能办理交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算（分数：0.50）A.B.C.D.18.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.财政部（分数：0.50）A.B.C.D.19.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。 A.25% B.30% C.20% D.10%（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对_高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A.所在机构的股东 B.期货交易各方 C.主管部门 D.中国证监会（分

9、数：0.50）A.B.C.D.21.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，_有权要求期货公司予以改进或者更换。 A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.22.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是_。 A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 B.补充期货交易所结算资金的流动性 C.为客户交存保证金，支付税款 D.弥补期货公司的亏损（分数：0.50）A.B.C.D.23.未经

10、中国证监会批准，期货交易所管理人员中的_不得在任何营利性组织中兼职。 A.独立董事 B.业务部门负责人 C.董事会秘书 D.总经理助理（分数：0.50）A.B.C.D.24.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由_制订，报国务院批准后施行。 A.国务院期货监督管理机构同国务院外汇管理部门 B.国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门 C.国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 D.国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.会员制期货交易所会员大会有_以上会员参加方为有效。

11、A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是_。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货交割仓库 D.从事期货业务的会计师事务所（分数：0.50）A.B.C.D.27.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有_权利。 A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是_。 A.具有大专以上文化程度 B.具有完全民事行为能力 C.从事金融业务工作 1年以上 D.年满 20周岁（分数：0.50）A

12、.B.C.D.29.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，_。 A.期货公司承担主要责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货公司不承担责任 D.期货交易所不承担赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，_和投资者应当在测试试卷上签字。 A.客户开发人员 B.营业部负责人 C.开户知识测试人员 D.期货居间人（分数：0.50）A.B.C.D.31.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是_。 A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C.当自身利益

13、或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 D.收付、存取或者划转期货保证金（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是_。 A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.如损失小，可不承担责任 C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定（分数：0.50）A.B.C.D.33.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当_。 A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 B.及时移送中国证监会处理 C.做出行政处罚 D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书（分数：0.50）A.B.

14、C.D.34.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当_。 A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.35.按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。 A.5 B.10 C.3 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.36.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括_。 A.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 B.保护

15、投资者合法权益 C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是_。 A.一般法人投资者 B.特殊法人投资者 C.自然人投资者 D.证券市场禁入者（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.中国人民银行 D.国务院（分数：0.50）A.B.C.D.39.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是_。 A.中国证监

16、会派出机构 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.40.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由_承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人(居间人) D.客户和期货公司共同（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是_。 A.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式 B.期货公司应当将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C.期货公司以电子

17、数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠 D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度（分数：0.50）A.B.C.D.42.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是_。 A.国务院外汇管理部门 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院商务主管管门 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.43.期货公司不得为知识测试评分低于_分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A.90 B.95 C.85 D.80（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的_制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行

18、审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。 A.变更住所 B.终止境内分支机构 C.变更法定代表人 D.终止境外期货类经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并_。 A.维护投资者的合法权益 B.保证投资者满意 C.最大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大权益（分数：0.50）A.B.C.D.47.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当_。 A.确保公司

19、利益不受损害 B.确保客户的损失得到相应的补偿 C.确保减少客户损失 D.确保客户利益优先（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是_。 A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 B.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告（分数：0.50）A.B.C.D.49.因期货交易所的过错导致信息发

20、布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系_的除外。 A.他人责任 B.紧急避险 C.不可抗力 D.意外（分数：0.50）A.B.C.D.50.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起_个工作日内向中国期货业协会报告。 A.30 B.20 C.5 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.51.期货交易管理条例施行前已经采用变相期货交易机制或者具备变相期货机制特征之一的机构或者市场，应当在_规定的期限内进行整改。 A.国务院工商行政管理部门 B.国务院商务主管部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院（分数：0.

21、50）A.B.C.D.52.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当_进行风险调整。 A.采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例 B.采用最高比例 C.采用比例的平均值 D.采用最低比例（分数：0.50）A.B.C.D.53.以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。 A.较高的开盘价 B.较低的收盘价 C.较低的开盘价 D.较高的收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.54.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷

22、的，下列说法中错误的是_。 A.可以提请期货交易所调解处理 B.可以由双方协商解决 C.应当将客户持仓进行平仓 D.可以提请中国期货业协会调解处理（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的是_。 A.乙企业或有负债占净资产的 40% B.甲企业净资产占实收资本的 50% C.丙企业实收资本和净资产均达到 2亿元 D.丁企业实收资本和净资产分别为 3500万元和 1500万元，最近 2个会计年度内有 1个会计年度盈利（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于

23、_。 A.85% B.75% C.25% D.15%（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当_提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理（分数：0.50）A.B.C.D.58.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是_。 A.首先向客户出示风险说明书 B.与客户签订书面合同 C.要求客户在风险说明书上签字确认 D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令（分数：0.50）A.B.C.D.59.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金

24、或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是_。 A.对该非结算会员进行公开谴责 B.对该非结算会员的持仓强行平仓 C.及时向期货交易所报告 D.及时向中国证监会举报（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.15 B. 10 C.20 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多选题/B(总题数：60，分数：30.00)61.根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有_。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.操纵期货交易价格 C.内幕交易 D.欺诈投资者（分数：0

25、.50）A.B.C.D.62.根据期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向_报告。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关或者检察院 D.新闻媒体（分数：0.50）A.B.C.D.63.下列主体中，应当依法提取风险准备金的有_。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.64.根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查阅。 A.期货公司高级管理人员简历 B.期货交易相关法规 C.期货交易所

26、业务规则 D.期货公司股东名册（分数：0.50）A.B.C.D.65.下列单位的名称，不符合规定的有_。 A.某期货交易所，名称为“某某商品交易所” B.某期货交易所，名称为“某某远期交易所” C.某期货交易所，名称为“某某金融期货交易所” D.某商品现货批发中心，名称为“某某期货贸易中心”（分数：0.50）A.B.C.D.66.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有_。 A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D.期货公司存管的客户保证金主

27、要部分应当存放在期货保证金账户内（分数：0.50）A.B.C.D.67.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有_。 A.会员大会由理事会召集 B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员 C.会员大会由理事长主持 D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议（分数：0.50）A.B.C.D.68._应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 A.期货交易所和期货公司 B.期货投资者保障基金管理机构 C.财政部 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.69.非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其

28、他情形，不得_客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A.查封 B.查询 C.扣划 D.冻结（分数：0.50）A.B.C.D.70.期货投资者保障基金的资金运用限于_。 A.购买中央银行债券(包括中央银行票据) B.购买国债 C.购买中央级金融机构发行的金融债券 D.银行存款（分数：0.50）A.B.C.D.71.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。 A.吊销期货业务许可证 B.停业整顿 C.警告 D.罚款（分数：0.50）A.B.C.D.72.下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有_。 A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关

29、的销户手续 B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D.有关销户的客户资料档案应当自期货合同签订之日起至少保存 20年（分数：0.50）A.B.C.D.73.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述正确的有_。 A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款 B.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明 C.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明 D.投资者提供的理

30、财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件（分数：0.50）A.B.C.D.74.股指期货投资者适当性制度体系中，中国证券监督管理委员会颁布的相关规定包括_。 A.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) B.关于落实股指期货投资者适当性制度有关工作的通知 C.关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) D.会员单位信访和应急处置工作指导意见（分数：0.50）A.B.C.D.75.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，_。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.机构

31、不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担（分数：0.50）A.B.C.D.76.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?_ A.期货公司 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.从事期货投资咨询业务的机构（分数：0.50）A.B.C.D.77.以下不符合期货从业资格申请条件的有_。 A.刚参加了期货公司的招聘面试 B.已经刑满释放满 4年 C.2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D.1个月前市场禁入期刚刚届满（分数：0.50）A.B.C.D.78.公司制期货交易所董事会的职权包括_。

32、A.审议批准交易所的对外投资计划 B.决定对违规行为的纪律处分 C.决定会员的接纳和退出 D.召集股东大会会议（分数：0.50）A.B.C.D.79.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚?_ A.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复 B.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假 C.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口 D.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的（分数：0.50）A.B.C.D.80.以下说法中错误的有_。 A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.期货从业人

33、员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务 D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托期货经营机构提供服务（分数：0.50）A.B.C.D.81.对期货交易所的下列_行为，国务院期货监督管理机构可以依法给予行政处罚。 A.违反规定接纳会员的 B.违反规定收取手续费的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的（分数：0.50）A.B.C.D.82.根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有_。 A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 D.

34、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长（分数：0.50）A.B.C.D.83.客户可以通过_等委托方式下达交易指令。 A.互联网 B.计算机 C.电话 D.书面（分数：0.50）A.B.C.D.84.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?_ A.当日无负债结算制度 B.风险准备金制度 C.保证金制度 D.持仓限额和大户持仓报告制度（分数：0.50）A.B.C.D.85.下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有_。 A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 C.期

35、货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明自已的意见和理由（分数：0.50）A.B.C.D.86.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括_。 A.勤勉尽责 B.忠于职守，恪守诚信 C.遵守公司章程 D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定（分数：0.50）A.B.C.D.87.首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当_。 A.至少保存 30年 B.至少保存 20年 C.真实、充分地反映其履行职费隋况 D.由独立董事签署意见（分数：0.50）A.B.C.D.88.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的

36、会计师事务所对期货公司的_进行审计。 A.中期风险监管报案 B.年度财务报告 C.年度风险监管报表 D.中期财务报告（分数：0.50）A.B.C.D.89.期货公司应当承担违约责任的情形包括_。 A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款 D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单（分数：0.50）A.B.C.D.90.由于_造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 A.因地震导致城市电力中断 B.本公司员工罢工 C.错单 D.市场原因（

37、分数：0.50）A.B.C.D.91.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，_。 A.可以从轻行政处罚 B.可以减轻行政处罚 C.应当免予行政处罚 D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.92.期货从业人员的竞业准则包括_。 A.提高职业声誉 B.共同维护本行业的职业道德 C.同业互助 D.相互尊重（分数：0.50）A.B.C.D.93.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向_报告。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监

38、控机构 D.中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.94.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公正 B.公平 C.效率 D.公开（分数：0.50）A.B.C.D.95.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。 A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 B.违反规定收取保证金的 C.直接或者间接参与期货交易的 D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的（分数：0.50）A.B.C.D.96.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资

39、者的_方面进行综合评估。 A.年龄和学历 B.财务状况 C.诚信状况 D.相关投资经历（分数：0.50）A.B.C.D.97.按照股指期货投资者适当性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括_。 A.理财产品 B.黄金 C.股票和基金 D.银行存款（分数：0.50）A.B.C.D.98.客户保证金不足时，下列表述正确的有_。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担（分数：0.50）A.B.C.D.99.期货交易所应当履行的职责有_。 A.按照章程和交

40、易规则对会员进行监督管理 B.保证合约的履行 C.组织并监督交易、结算和交割 D.提供交易的场所、设施和服务（分数：0.50）A.B.C.D.100.期货从业人员应当保守_。 A.所在机构秘密 B.投资者的个人稳私 C.投资者的商业秘密 D.国家秘密（分数：0.50）A.B.C.D.101.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有_。 A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法行为的，应当立即向公司董事会报告 B.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告 C.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或

41、者公司董事会报告 D.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告（分数：0.50）A.B.C.D.102.期货投资者保障基金的_应报财政部批准。 A.追偿 B.年度决算 C.年度收支计划 D.使用（分数：0.50）A.B.C.D.103.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有_。 A.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20分与 10分，两项评分较高者为投资经历得分 B.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制情况对其投资经历进行评分 C.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专

42、用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明 D.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明（分数：0.50）A.B.C.D.104.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?_ A.与本公司受同一机构参股的期货公司 B.与本公司受同一机构控股的期货公司 C.本公司控股的期货公司 D.本公司全资拥有的期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.105.期货交易内幕信息包括_。 A.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定 C.尚未公开的国务院期货监

43、督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响政策 D.期货交易所会员、客户的资金和交易动向（分数：0.50）A.B.C.D.106.以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有_。 A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构咨询师 C.期货公司总经理 D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人（分数：0.50）A.B.C.D.107.根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的是_。 A.中国期货业协会的工作人员 B.期货交易所总监 C.期货公司的管理人员 D.证监会期货监管干部（分数：0.50）A.B.C.D.108.有权依法对期货公司实行自律管理的机构有_。 A.期货交易

44、所 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.109.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.募捐 B.存单 C.资信证明 D.信用证（分数：0.50）A.B.C.D.110.下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有_。 A.全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金 B.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 C.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准（分数：0.50）A.B.C.D.111.根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是_。 A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 C.境外大型期货公司 D.中华人民共和国公民（分数：0.50）A.B.C.D.112.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有_。 A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外