期货从业人员资格考试期货法律法规真题(4)及答案解析.doc

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1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(4)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.从事期货交易活动，应当遵循_的原则。（分数：0.50）A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平、公正、诚实信用C.公开、公平、公正、自愿D.公开、公平、公正、公序良俗2.国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和_的授权，履行监督管理职责。（分数：0.50）A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担_责任。（分数：0.50）A.民事B.行政C.刑事D.经济4.期货公司应当每半年

2、向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_签字确认。（分数：0.50）A.法定代表人B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求_的意见。（分数：0.50）A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在_注册。（分数：0.50）A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构7.期货公司变更_以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.1%B.2%C.3%D.5%8.期货公司

3、成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（分数：0.50）A.1；3B.3；3C.1；6D.3；69.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经_审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.全国人大常委会B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行监督管理机构D.国务院期货监督管理机构10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担。（分数：0.50）A.期货交易所B.该会员C.

4、期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带11.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_。（分数：0.50）A.知识产权B.隐私C.著作权D.劳动成果12.期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出_判断。（分数：0.50）A.担保B.准确C.预测D.确定性13.期货公司_应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（分数：0.50）A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部14.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_。（分数：0.50）A.期货公司可以依法向客户作获利保证B.期货公司不得未经客户委托或者

5、不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险15.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_。（分数：0.50）A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人16.依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布_。（分数：0.50）A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息17.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分

6、数：0.50）A.3 日内B.5 日内C.当日结算前D.当日结算后18.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1019.推荐人每年最多只能推荐_人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.520.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

7、（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1021.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予_。（分数：0.50）A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。（分数：0.50）A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会23.期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是_。（分数：0.50）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或

8、者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起_个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.2025.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构26.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。

9、（分数：0.50）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具有相当职位管理工作经历。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.1028.具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（分数：0.50）A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1029.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人

10、员，自被撤销资格之日起未逾_年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1030.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_依法核准。（分数：0.50）A.中国证监会B.期货交易所C.任意中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构31.期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起_内取得期货从业人员资格。（分数：0.50）A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年32.持仓量是指其交易者所持有的_的数量。（分数：0.50）A.已平

11、仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约33.期货从业人员自律管理的具体办法由_制定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部34.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_可以免除首席风险官的职务。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会35.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_报告。（分数：0.50）A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会36.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内

12、容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失_。（分数：0.50）A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50%的责任D.客户应承担主要责任37.除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_承担。（分数：0.50）A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货交易所38.期货公司会员不得为测试得分低于_的投资者申请开立金融期货交易编码。（分数：0.50）A.60 分B.70 分C.80 分D.85 分39.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_

13、。（分数：0.50）A.5 分；10 分B.10 分；5 分C.20 分；10 分D.10 分；20 分40.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是_。（分数：0.50）A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门41.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实_制度。（分数：0.50）A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性42.期货交易所的管理办法由_制定。（分数：0.50）A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构43.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_制定。（分数：0.50）A.国务院

14、期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会44.期货公司是依照_和期货交易管理条例的规定设立的经营期货业务的金融机构。（分数：0.50）A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国合伙企业法D.中华人民共和国外商投资法45.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.财政部D.期货投资者保障基金46.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其

15、他关联人提供融资，不得对外担保D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外47.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内做出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.20 日B.30 日C.2 个月D.3 个月48.会计师事务所审计后，报送_。（分数：0.50）A.中国证监会和财政部B.财政部C.中国期货业协会D.期货交易所49.中国证监会派出机构按照_原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。（分数：0.50）A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管50.在我国

16、对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是_。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构51.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。（分数：0.50）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久52.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当_。（分数：0.50）A.自身利益优先B

17、.公司利益优先C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公平的对待53.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，_。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金54.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，_。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以

18、下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金55.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是_。（分数：0.50）A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会56.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循_原则。（分数：0.50）A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任57.甲期货公司与客户乙签订了一份期货

19、经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲_。（分数：0.50）A.应当视为按市价交易B.可以视为按市价交易C.因指令不明，无法执行该指令D.可以拒绝执行58.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当_。（分数：0.50）A.由证监会对期货交易所进行处罚B.由期货交易所承担赔偿责任C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失59.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照_确定。（分数：0.50）A.期货交易所规定的标

20、准B.中国证监会规定的标准C.国务院规定的标准D.期货业协会规定的标准60.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是_。（分数：0.50）A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.期货公司办理_等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：0.50）A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化62.期货交易所办理的下列事项中，应

21、当经国务院期货监督管理机构批准的有_。（分数：0.50）A.上市、中止、取消或者恢复交易品种B.制定或者修改章程、交易规则C.变更住所或者营业场所D.上市、修改或者终止合约63.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有_。（分数：0.50）A.证券、期货市场禁止进入者B.国务院期货监督管理机构的工作人员C.期货交易所的工作人员D.国家机关和事业单位64.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施

22、有_。（分数：0.50）A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利65.在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货_资料的完整和安全。（分数：0.50）A.价格B.交易C.结算D.交割66.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（分数：0.50）A.允

23、许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的67.根据合约标的物的不同，期货合约分为_。（分数：0.50）A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品期货合约D.金融期货合约68.从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的_。（分数：0.50）A.经验B.专业知识C.技能D.职业道德69.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有_。（分数：0.50）A.发布市场信息B.查处违规行为C

24、.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务70.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有_。（分数：0.50）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事71.期货交易所、非期货公司结算会员有_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不

25、按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的D.任用不具备资格的期货从业人员的72.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是_。（分数：0.50）A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5 万元以上 20 万元以下的

26、罚款73.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有_。（分数：0.50）A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算、分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实74.期货从业人员_的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3年内拒绝受理其从业资格申请。（分数：0.50）A.违反保密义务B.泄露未公开信息C.向他人传递未公开信息D.拒绝履行义务75.会员单位应当建立以_为核心

27、的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性选择客户。（分数：0.50）A.了解客户B.尊重客户C.分类管理D.独立核算76.期货交易所一般不得从事_。（分数：0.50）A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.期货投资77.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。（分数：0.50）A.审核人员B.服务人员C.相关部门负责人D.公司高级管理人员78.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有_。（分数：0.50）A.责令限期整改B.责令悔过

28、C.监管谈话D.出具警示函79.下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的_。（分数：0.50）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失80.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以_为标准。（分数：0.5

29、0）A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符81.依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有_。（分数：0.50）A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、

30、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件82.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为_。（分数：0.50）A.税务机关出具的收入纳税证明B.银行出具的工资流水单C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D.当前就职单位劳资部门出

31、具的加盖公章的收入证明文件83.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括_。（分数：0.50）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息84.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的_提出要求。（分数：0.50）A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.保证金存管

32、85.下列关于期货交易所的说法正确的是_。（分数：0.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的86.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以_、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。（分数：0.50）A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告87.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。（分数：0.50）A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期

33、货业务并终止经营活动的情况报告D.中国证监会规定的其他材料88.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动89.关于交易所结算制度，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度

34、的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务90.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会91.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当_。（分数：0.50）A.坚决予以抵制B.及时按照

35、所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告92.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。（分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项93.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是_。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立94.下列选项中属于期货从

36、业人员管理办法规定的期货从业人员的是_。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员95.期货公司会员为具有累计_个交易日、_笔的金融期货仿真交易成交记录的自然人投资者申请开立交易编码。（分数：0.50）A.10B.5C.20D.1596.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括_。（分数：0.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.审议批准理事会和总经理的工作报告C.决

37、定增加或者减少期货交易所注册资本D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项97.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有_。（分数：0.50）A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会98.期货交易所向会员收取的保证金分为_。（分数：0.50）A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金99.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有_。（分数：0.50）A.

38、提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确100.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有_。（分数：0.50）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 10%以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼101.制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是_。（分数：0.50）A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市

39、场积极稳妥发展102.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下_内容。（分数：0.50）A.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式103.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括_。（分数：0.50）A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金104.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是_。（分数：0.50

40、）A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项105.我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于_。（分数：0.50）A.防范风险B.维护期货市场秩序C.维护中小客户利益D.规范期货公司金融期货结算业务106.除下列_情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.

41、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形107.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是_。（分数：0.50）A.应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理108.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下_服务。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.中国证监会规定的其他服务109.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接

42、规则，明确_的协作程序和规则。（分数：0.50）A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护C.客户投诉的接待处理D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离110.制定期货公司风险监管指标管理办法的目的是_。（分数：0.50）A.加强对期货公司的监督管理B.促进期货公司加强内部控制C.防范风险D.使期货市场能够稳定快速的发展111.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括_。（分数：0.50）A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人112.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.具有大学本科以上学历或者取得

43、学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务 2 年以上经验D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验113.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有_。（分数：0.50）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书114.中国证监会或者其派出机构通过_方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。（分数：0.50）A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历115.期货公司独立董事应当重点关注和保护_的利益，发表客观、公正的独立意见

44、。（分数：0.50）A.公司B.客户C.控股股东D.中小股东116.证券公司应当根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（分数：0.50）A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则117.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下_监管措施。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系118.国证监会对证券公司的检查方式包括_。（分数：0.50）A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话119.某证券公司委派甲为某期

45、货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是_。（分数：0.50）A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险120.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是_。（分数：0.50）A.客户投诉的接待处理方式B.违约责任C.介绍业务的范围D.执行期货保证金安全存管制度的措施三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。

46、（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 （分数：0.50）A.正确B.错误123.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 （分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 （分数：0.50）A.正确B.错误125.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.期货公司可以从事期货自营业务。 （分数：0.50）A.正确B.错误127.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。 （分数：0.50）A.正确B.错误128.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。 （分数：0.50）A.正确B.错误1