期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)及答案解析.doc

《期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)及答案解析.doc（45页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行_管理。（分数：0.50）A.无痕B.留痕C.严格D.重点2.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当以_的原则而予以处理。（分数：0.50）A.公开B.公正C.公平D.合理3.中国证监会可以向期货交易所派驻_。（分数：0.50）A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊

2、情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。（分数：0.50）A.2B.3C.6D.125.甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于_。（分数：0.50）A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪6.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。（分数：0.50）A.中国证监会和财政部B.财政部C.中国期货业协会D.期货交易所7.公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往

3、来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣或手续费归_所有的，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役。（分数：0.50）A.客户B.个人C.期货交易所D.期货公司8.期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由_承担。（分数：0.50）A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所9.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由_承担。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.会员D.客户10.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，_承担相应的赔偿责任。（分数：

4、0.50）A.期货公司B.客户C.期货交易所D.会员11.下列选项中属于期货从业人员的是_。（分数：0.50）A.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员12._负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。（分数：0.50）A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司13._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（分数：0.50）A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会

5、14.申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学_以上学历。（分数：0.50）A.专科B.本科C.硕士D.博士15.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽_年。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.516.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交_名推荐人的书面推荐意见。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.517.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章

6、程等有关规定办理上述人员的任职手续。（分数：0.50）A.15B.30C.45D.6018.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_家公司兼任董事、监事。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.519.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1520.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（分数：0.50）A.3 万B

7、.5 万C.10 万D.15 万21.期货交易应当在依法设立的_或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司22.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所23.期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由_承担。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.强行平仓者D.客户24.交割仓库造成标准仓单持有人损失的，_承担责任。（分数：0.50）A.期货交易所B.交割仓库C

8、.期货公司D.标准仓单持有人25.期货公司未按照_的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。（分数：0.50）A.每日无负债B.每日负债C.每周无负债D.每周负债26.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_备案。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.国务院监督管理部门27.投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（分数：0.50）A.买卖自负B.强买强卖C.公平竞争D.自由竞争28.期货公司会员为投资者向交易所申

9、请开立交易编码，应当确认投资者_日终保证金可用资金余额不低于 50 万元。（分数：0.50）A.后一交易日B.当日C.前一交易日D.每周29.投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近_年内期货交易结算单作为证明，且具有_笔以上的成交记录。（分数：0.50）A.2；10B.3；10C.2；20D.3；2030.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为_分。（分数：0.50）A.10B.20C.50D.10031.在我国设立期货交易所，由_审批。（分数：0.50）A.中国人民银行B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理

10、机构32.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是_。（分数：0.50）A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的负责人，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年33.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，_可以对该期

11、货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国银监会C.国务院期货法制委员会D.国务院期货监督管理机构34.期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是_。（分数：0.50）A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.不进行混码交易的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的35.期货投资者保障基金按照_原则筹集。（分数：0.50）A.资金大小的比例B.公开、公平、公正C.取之于市场、用之于市场D.个人劳动所得倍率36.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至_风险准

12、备金账户总额的百分之十五交纳形成。（分数：0.50）A.2005 年 7 月 1 日B.2005 年 12 月 16 日C.2006 年 7 月 7 日D.2006 年 12 月 31 日37.期货交易所的合并、分立，由_批准。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国银监会C.国务院期货法制委员会D.国务院期货监督管理机构38.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提_。（分数：0.50）A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额39.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_。（分数：0.50）A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B.期货公司不得从事

13、经营境外期货经纪业务C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动40.期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于_人。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.741.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。（分数：0.50）A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金42.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是_。（分数：0.50）A.在电话里通知另一理事代为出席

14、B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该理事不得委托他人代为出席43.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近_个月以上的代发工资银行卡人账等证明文件。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.644.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：0.50）A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年45.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会_。（分数：0.50）A.申诉B.反

15、映C.上访D.申请复议46.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以_抗辩。（分数：0.50）A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚47.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近_年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.548.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由_首席风险官履行职责。（分数：0.50）A.妨碍、拒绝B.帮助、暗示C.诋毁、诽谤D.限制、阻挠49.客户保证金未足额追加的，期货

16、公司应当相应调减_。（分数：0.50）A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本50.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为_有效。（分数：0.50）A.立即B.当日C.次日D.持续51.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起_年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.752.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以_元以下罚款。（分数：0.50）A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万5

17、3.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。（分数：0.50）A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久54.期货公司会员应当通过_的投资者信用风险数据库，查询投资者相关信息。（分数：0.50）A.期货公司B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理部门55.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，_。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处

18、或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金56.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日_该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（分数：0.50）A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日57.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是_。（分数：0.50）A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须

19、赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失58.在运营过程中，期货公司应当遵循_结算制度。（分数：0.50）A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债59.期货公司因_提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（分数：0.50）A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失60.人民法院

20、审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据_原则确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循_原则。（分数：0.50）A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则62.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列_情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免

21、损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务63.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列_规则来确定指令的内容。（分数：0.50）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易64.明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通

22、知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任65.期货公司的下列_行为无效。（分数：0.50）A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为66.期货公司首席风险官管理规定制定的目的是_。（分数：0.50）A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资

23、者合法权益67.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的_进行监督检查的期货公司高级管理人员。（分数：0.50）A.合法合规性B.合理性C.风险管理状况D.公司经营状况68.董事会选聘首席风险官是以_作为主要的判断标准。（分数：0.50）A.是否熟悉期货法律、法规B.是否诚信守法C.是否具备胜任能力D.是否符合规定的任职条件69.期货交易活动实行_原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.投资者投资决策自主、投资风险自担70.保障基金的后续资金来源包括_。（分数：0.50）A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的

24、千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席72.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有_。（分数：0.50）A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的

25、规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理73.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：0.50）A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告74.期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的_和_相匹配。（分数：0.50）A.风险控制B.风险认知C.专业水平D.承受能力75.期货公司使用的_应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时向住所地中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.客户承诺书B.风险揭示书C.资产管理合同文本D.集合资产管理计划76.期货公司应当在

26、资产管理合同中与客户明确约定_。（分数：0.50）A.委托期限B.委托金额C.委托资产的方式D.委托资产的时间77.资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理的手续是_。（分数：0.50）A.及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户B.及时撤销期货资产管理账户C.及时撤销非期货类投资账户D.建立业务隔离制度78.下列选项中适用期货从业人员管理办法的是_。（分数：0.50）A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立79.下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是_。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员

27、和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员80.期货从业人员受到_的监督。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所81.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是_。（分数：0.50）A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法82.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是_。（分数：0.

28、50）A.期货交易所的合并、分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式83.关于会员大会的召开，下列说法正确的是_。（分数：0.50）A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员84.下列选项中属于理事会职权的是_。（分数：0.50）A.召集会

29、员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分85.理事会由下列_组成。（分数：0.50）A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长86.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是_。（分数：0.50）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩87.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是_。（分数：0.50）A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书88

30、.下列选项中，_属于期货交易所监事会的职权。（分数：0.50）A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.中国证监会规定的其他职权89.实行会员结算制度的期货交易所会员由_组成。（分数：0.50）A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员90.期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对_进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。（分数：0.50）A.期货资产管理账户之间B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户C.期货经纪业务客户账户之间D.非期货类投资账户之间91.公司制期货交易所监事会行使的职权有_。（分数：0

31、.50）A.决定对违规行为的纪律处分B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案92.有价证券充抵保证金的金额不得高于_中的较低值。（分数：0.50）A.有价证券基准计算价值的 80%B.有价证券基准计算价值的 90%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍93.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取_措施，以警示和化解风险。（分数：0.50）A.谈话提醒B.要求会员和客户报告情况C.发布风险提示函D.以上都正确94.中国证监会派出机构对

32、期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在_等方面予以配合。（分数：0.50）A.限制会员资金划转B.限制会员开仓C.移仓D.强行平仓95.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。（分数：0.50）A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好96.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标

33、准，期货公司应当_。（分数：0.50）A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制97.发生下列_情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。（分数：0.50）A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施B.资产管理业务被有权机关调查C.客户提前终止资产管理委托D.客户变动资产管理委托98.期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当采取_措施。（分数：0.50）A.责令限期整改B.监管谈话C.警告、罚款D.责令更

34、换有关责任人员99.中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有_。（分数：0.50）A.夸大资产管理业绩欺诈客户B.风险监管指标不符合规定C.高级管理人员和业务人员不符合规定要求D.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务100.下列选项中，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，对于涉嫌犯罪的，移送司法机关的是_。（分数：0.50）A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户B.占用、挪用客户委托资产C.报送或者提供虚假账户信息D.接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额101.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包

35、括_。（分数：0.50）A.风险管理制度B.金融期货结算业务管理制度C.部门设置D.岗位责任102.根据刑法规定，_违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。（分数：0.50）A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所103.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是_。（分数：0.50）A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失

36、的 60%C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担104.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人_。（分数：0.50）A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任105.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，_行为产生的民事责任由期货公司承担。（分数：0.50）A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公

37、司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任106.下列情形中，期货公司需承担举证责任的有_。（分数：0.50）A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C.客户的交易指令是否入市交易D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的107.期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有_。（分数：0.50）A.责令整改、谈话提醒、书面警示B.通报批评、公开谴责C.暂停受理申请开立新的交易编码D.

38、调整或者取消会员资格108._人员应当在金融期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或者盖章。（分数：0.50）A.期货公司会员总部审核人B.期货公司会员营业部负责人C.期货公司会员开户复核人D.投资者109.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的_方面进行综合评估。（分数：0.50）A.财务状况B.诚信状况C.基本情况D.相关投资经历110.客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括_。（分数：0.50）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位

39、客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息111.期货公司有下列_行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：0.50）A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的

40、活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的112.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列_行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（分数：0.50）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事期货业务113.下列关于期货交易所的说法正确的是_。（分数：0.50）A.经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样B.期货交易所有权查处会员违规行为C.期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及

41、其职责D.期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案114.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、_等专门委员会。（分数：0.50）A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术115.下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是_。（分数：0.50）A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权116.公司制期货交易所股东大会行使下列_职权。（分数：0.50）A.选举和更换由职工

42、代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权117.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有_。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所118.期货公司可以申请的期货业务包括_。（分数：0.50）A.经营境内期货经纪业务B.经营境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务119.期货公司章程应当明确规定首席风险官的_。（分数：0.50）A.任期B.职责范围C.权利义务D.工作报告的程

43、序和方式120.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同_制订，并报国务院批准。（分数：0.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门三、判断题(总题数：20，分数：10.00)121.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。 （分数：0.50）A.正确B.错误122.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 3 年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 （分数：0.50）A.正确B.错误1

44、23.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 （分数：0.50）A.正确B.错误124.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。 （分数：0.50）A.正确B.错误125.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。 （分数：0.50）A.正确B.错误127.期货交易所不以营利为目的，按

45、照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。 （分数：0.50）A.正确B.错误128.设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 （分数：0.50）A.正确B.错误129.未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （分数：0.50）A.正确B.错误130.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。 （分数：0.50）A.正确B.错误131.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 2 个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经

46、审计的半年度财务报告。 （分数：0.50）A.正确B.错误132.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金其他调整项。 （分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 （分数：0.50）A.正确B.错误134.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。 （分数：0.50）A.正确B.错误135.根据中华人民共和国刑法修正案(六)的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。 （分数：0.50）A.正确B.错误136.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。 （分数：0.50）A.正确B.错误137.依据金融期货投资者适当性制度实施办法的规定，对存在或