期货从业人员资格考试期货法律法规一+2016年及答案解析.doc

《期货从业人员资格考试期货法律法规一+2016年及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业人员资格考试期货法律法规一+2016年及答案解析.doc（11页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货从业人员资格考试期货法律法规一+2016 年及答案解析(总分：60.00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(本题共 20个小题，每题 1分，(总题数：20，分数：20.00)1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。（分数：1.00）A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D.全部承担赔偿责任2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。（分数：1.00）A.3B.5C.7D

2、.103.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( ) （分数：1.00）A.三分之一以上会员联名提议时B.中国期货业协会提议时C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D.理事会认为必要时4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 （分数：1.00）A.3年B.5年C.10年D.20年5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.00）A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 （分数：1.00）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.

3、任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 （分数：1.00）A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散C.破产D.因合并或者分立需要解散8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。 （分数：1.00）A.5年B.10年C.15年D.20年9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。（分数：1.00）A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表10.我国的期货交易必须在( )内进行。 （分数：1.00）A.期货交易

4、所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所11.期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )。 （分数：1.00）A.职业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力12.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 （分数：1.00）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料13.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内，做出是否批准的决定。 （分数：1.00）A.7个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日14.申

5、请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。 （分数：1.00）A.3000万B.5000万C.1亿D.10亿元15.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。 （分数：1.00）A.10个工作日B.15个工作日C.1个月D.3个月16.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于( )。（分数：1.00）A.1年B.5年C.10年D.20年17.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整（分数：1.00）A.流动性B.流动资产C.净资本D.流动负债18.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具

6、有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 （分数：1.00）A.3B.2C.5D.119.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 （分数：1.00）A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式20.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 （分数：1.00）A.3B.5C.7D.10二、多项选择题(本题共 20个小题

7、，每题 2分，(总题数：20，分数：40.00)21.期货交易所应当健全下列风险管理制度，( )。 （分数：2.00）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度22.期货交易所会员享有的权利包括( )。 （分数：2.00）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格23.期货业协会履行下列职责：( )。 （分数：2.00）A.组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.对违法违规的期货公司进行行政处罚D.组织期货从业人员的业务培训24.期

8、货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。 （分数：2.00）A.健全性原则B.有效性原则C.合理性原则D.相互制约原则25.期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：( ) （分数：2.00）A.期货经纪公司B.期货交易厅C.持有境外期货业务许可证的企业D.期货咨询机构26.在我国，交割仓库不得有( )行为。 （分数：2.00）A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.参与期货交易27.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( ) （分数：2.00）A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知

9、会员B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算28.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( ) （分数：2.00）A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行29.人民法院审

10、理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 （分数：2.00）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷30.期货投资者保障基金可以运用于( )。（分数：2.00）A.银行存款B.国债C.中央级金融机构发行的金融债券D.中央银行票据31.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。 （分数：2.00）A.居间人可以是公民也可以是法人B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任32.出现下列( )情况，期货交易所

11、可以宣布进入异常情况。 （分数：2.00）A.发生自然灾害等不可抗力B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大33.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。 （分数：2.00）A.设立目的和职能B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分34.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。 （分数：2.00）A.会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序C.对会员的监督管理D.会员违规、违约行为处理办法35.

12、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。 （分数：2.00）A.身体状况良好B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C.有相应的经济或者管理工作经验D.取得证券从业人员资格36.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：2.00）A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码37.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。 （分数：2.00）A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表38.经中国证监

13、会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：( ) （分数：2.00）A.期货交易所的高级管理人员B.中国证监会的期货管理人员C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5年以上的期货经纪公司高级管理人员D.从事经济管理工作 10年以上的期货经纪公司高级管理人员39.下列表述中，( )是正确的。 （分数：2.00）A.期货经纪公司应当加入期货业协会B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理40.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。（分数：2.00）A.投资基金B.经纪业务C.咨询、培训D

14、.自营期货从业人员资格考试期货法律法规一+2016 年答案解析(总分：60.00，做题时间：50 分钟)一、单项选择题(本题共 20个小题，每题 1分，(总题数：20，分数：20.00)1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。（分数：1.00）A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D.全部承担赔偿责任 解析：2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。（分数：1.00）A.3

15、B.5C.7D.10解析：3.依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( ) （分数：1.00）A.三分之一以上会员联名提议时B.中国期货业协会提议时 C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D.理事会认为必要时解析：4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 （分数：1.00）A.3年B.5年 C.10年D.20年解析：5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。（分数：1.00）A.中国期货业协会B.中国证监会 C.中国证券业协会D.期货交易所解析：6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 （分数：1.00）A.与客户签

16、订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险解析：7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 （分数：1.00）A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散C.破产 D.因合并或者分立需要解散解析：8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。 （分数：1.00）A.5年B.10年C.15年D.20年 解析：9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。（分数：1.00）A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表 解

17、析：10.我国的期货交易必须在( )内进行。 （分数：1.00）A.期货交易所 B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所解析：11.期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )。 （分数：1.00）A.职业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力 解析：12.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 （分数：1.00）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料 解析：13.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内，做出是否批

18、准的决定。 （分数：1.00）A.7个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日 解析：14.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。 （分数：1.00）A.3000万B.5000万 C.1亿D.10亿元解析：15.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。 （分数：1.00）A.10个工作日B.15个工作日C.1个月D.3个月 解析：16.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于( )。（分数：1.00）A.1年B.5年 C.10年D.20年解析：17.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风

19、险调整（分数：1.00）A.流动性 B.流动资产C.净资本D.流动负债解析：18.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 （分数：1.00）A.3B.2 C.5D.1解析：19.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 （分数：1.00）A.内部控制制度 B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式解析：20.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材

20、料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 （分数：1.00）A.3 B.5C.7D.10解析：二、多项选择题(本题共 20个小题，每题 2分，(总题数：20，分数：40.00)21.期货交易所应当健全下列风险管理制度，( )。 （分数：2.00）A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 解析：22.期货交易所会员享有的权利包括( )。 （分数：2.00）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格 解析：23.期货业协会履行下列

21、职责：( )。 （分数：2.00）A.组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚D.组织期货从业人员的业务培训 解析：24.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。 （分数：2.00）A.健全性原则 B.有效性原则C.合理性原则 D.相互制约原则 解析：25.期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：( ) （分数：2.00）A.期货经纪公司 B.期货交易厅 C.持有境外期货业务许可证的企业 D.期货咨询机构 解析：26.在我国，交割仓库不得有( )行为。 （分数：2.00）A.出具虚假仓单 B.

22、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.参与期货交易 解析：27.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( ) （分数：2.00）A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户 D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算 解析：28.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( ) （分数：2.00）A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货

23、交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容 B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 解析：29.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 （分数：2.00）A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷 解析：30.期货投资者保障基金可以运用于( )。（分数：2.00）A.银行存款 B.国债 C.中央级金融机构发行的金融

24、债券 D.中央银行票据 解析：31.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。 （分数：2.00）A.居间人可以是公民也可以是法人 B.只能接受客户的委托C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 解析：32.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 （分数：2.00）A.发生自然灾害等不可抗力 B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大解析：33.期货交易所章

25、程中应当载明的事项包括( )。 （分数：2.00）A.设立目的和职能 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 解析：34.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。 （分数：2.00）A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的变更条件和程序 C.对会员的监督管理 D.会员违规、违约行为处理办法 解析：35.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。 （分数：2.00）A.身体状况良好 B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C.有相应的经济或者管理工作经验 D.取得证券从业人员资格 解析：36.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。（分数：2

26、.00）A.经纪公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码解析：37.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。 （分数：2.00）A.周报表 B.月报表 C.季度报表D.年报表 解析：38.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：( ) （分数：2.00）A.期货交易所的高级管理人员 B.中国证监会的期货管理人员C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D.从事经济管理工作 10年以上的期货经纪公司高级管理人员解析：39.下列表述中，( )是正确的。 （分数：2.00）A.期货经纪公司应当加入期货业协会 B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 解析：40.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。（分数：2.00）A.投资基金B.经纪业务 C.咨询、培训 D.自营解析：