期货从业人员执行行为准则(修订)(二)及答案解析.doc

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1、期货从业人员执行行为准则(修订)(二)及答案解析(总分：48.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：10.00)1.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。（分数：0.50）A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁2.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（分数：0.50）A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会3.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起(

2、)个工作日内向协会报告。（分数：0.50）A.10B.15C.20D.604.( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构5.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。（分数：0.50）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险6.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.是否

3、承担责任由中国期货业协会决定B.应当承担相应责任C.如损失小，可不承担责任D.是否承担责任由中国证监会决定7.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。（分数：0.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会8.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会9.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同

4、一期货交易，张某应当( )。（分数：0.50）A.主动辞去该期货交易委托B.以王某的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待10.期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )对待投资者。（分数：0.50）A.公平B.公开C.合理D.合法11.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。（分数：0.50）A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关12.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。（分数：0.50）A.收付、存取或者划转期货保证金B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提

5、供服务C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露13.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。（分数：0.50）A.为投资者创造最大权益B.最大限度地维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益14.从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。（分数：0.50）A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评15.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。（分数：0.50）A.期货

6、交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构16.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。（分数：0.50）A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证17.期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在( )不能再次申请从业人员资格。（分数：0.50）A.1 年内B.6 个月内C.3 年内或永久性D.永久性18.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲

7、便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。（分数：0.50）A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月19.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（分数：0.50）A.所在地期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构20.期货从业人员涉嫌违法违规，需要给

8、予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（分数：0.50）A.作出行政处罚B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书C.及时移送中国证监会处理D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)21.期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。（分数：0.50）A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B.贬低或诋毁其他机构、从业人员C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害

9、其他同业者的名誉D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金22.期货从业人员在业务活动中应当( )。（分数：0.50）A.以个人名义接受投资者委托B.如实向投资者告知期货投资的风险C.如实向投资者申明其所具有的执业能力D.确保股东利益最大化23.期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以个人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.为客户设计投资方案D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息24.期货从业人员应当保守( )。（分数：0.50）A.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者个人隐私D.执业过程中所获得的未公开的重要信息25.根据期货从

10、业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚假信息26.期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。（分数：0.50）A.给长期合作客户手续费优惠措施B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用暗示与有关组织具有特殊关系的手段招揽投资者D.采用虚假宣传方式进行自我夸大27.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.工作能力B.投资目标C.投资经验D.财务状况28.期

11、货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。（分数：0.50）A.其他期货从业人员B.其他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者29.下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为30.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（分数：0.50）A.市场平均标准

12、B.经营成本C.行业自律标准D.中国证监会规定标准31.以下适用期货从业人员执业行为准则(修订)的人员有( )。（分数：0.50）A.期货交易所结算部总监B.期货投资咨询机构咨询师C.期货公司总经理D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人32.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括( )。（分数：0.50）A.刻意与投资者意见保持一致B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C.不区分客观事实与主观判断D.对重要事实予以明示33.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：0.50）A.公正B.公开C.效率D.公平34.

13、期货从业人员执业行为准则(修订)对期货从业人员( )作了规定。（分数：0.50）A.执业纪律B.职业品德C.专业胜任能力D.职业责任35.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有( )。（分数：0.50）A.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核B.加强业务知识更新，接受后续职业培训C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持36.根据期货从业人员职业行为准则(修订)，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。（分数：0.50）A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的期货经纪合同终止后B.调

14、任所在期货经营机构的其他部门后C.执业过程中D.调离所在期货经营机构后37.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复D.保护投资者合法利益38.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。（分数：0.50）A.客观地告知投资者期货投资的特点B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C.了解投资者的财务状况D.缴纳服务保证金39.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。（分

15、数：0.50）A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.由中国证监会予以批评教育40.下列( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（分数：0.50）A.期货投资者咨询机构B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构41.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C.期货从业人员在执业过程中遇到

16、相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待三、B判断是非题/B(总题数：20，分数：10.00)42.期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误43.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误44.期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

17、45.对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( )（分数：0.50）A.正确B.错误46.期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误47.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误48.在任何情况下，期货从业人员都不得兼任可能导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误49.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微的，予以警告，警告向其所在

18、机构发出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误50.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（分数：0.50）A.正确B.错误51.投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。( )（分数：0.50）A.正确B.错误52.某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误53.一位投资者在 A 公司开户，他只能委托 A 公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )（分数：0.50）A.

19、正确B.错误54.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构

20、或者他人的合法权益且情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会

21、进行调解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：8，分数：18.00)62.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，王某违反的期货从业人员执业行为准则有( )。（分数：2.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.自觉抵制商业赔偿C.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人D.从业人员不得以个人名义参与期货交易63.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投

22、资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。（分数：2.00）A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予 3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚64.甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当( )。（分数：2.00）A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货

23、公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下( )救济措施。（分数：2.00）A.向协会申诉委员会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁(2).赵某受到暂停营业处分后，应该( )。（分数：2.00）A.

24、在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为65.期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有( )。（分数：2.00）A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名B.谎称另一期货公司正面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员，在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30%的提成66.刘某为甲期货公司从业人

25、员，在得知乙期货公司给居问人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实，请回答以下问题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。（分数：2.00）A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务67.期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报

26、告。（分数：2.00）A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会68.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。（分数：2.00）A.王某B.张某C.刘某D.李某期货从业人员执行行为准则(修订)(二)答案解析(总分：48.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：10.00)1.期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期

27、货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。（分数：0.50）A.刑事制裁B.纪律惩戒 C.行政处分D.民事制裁解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。2.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（分数：0.50）A.中国证监会B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会解析：解析 期货从业人员执业

28、行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。3.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。（分数：0.50）A.10 B.15C.20D.60解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。4.( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构

29、应当予以配合。（分数：0.50）A.中国期货业协会 B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十六条规定，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。5.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。（分数：0.50）A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 解析：解析 期货从

30、业人员执业行为准则(修订)第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。6.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。（分数：0.50）A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.应当承担相应责任 C.如损失小，可不承担责任D.是否承担责任由中国证监会决定解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十三条规定。7.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪

31、尽职守。（分数：0.50）A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方 D.中国证监会解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。8.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司 C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客

32、户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。9.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易，张某应当( )。（分数：0.50）A.主动辞去该期货交易委托B.以王某的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保

33、投资者的利益得到公平的对待。10.期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )对待投资者。（分数：0.50）A.公平 B.公开C.合理D.合法解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十二条规定。11.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。（分数：0.50）A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会 D.国家主管机关解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第四十五条。12.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( )。（分数：0.50）A.收付、存取或者划转期货保证金 B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽

34、责地为客户提供服务C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。13.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。（分数：0.50）A.为投资者创造最大权益B.最大限度地维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益 解析：解

35、析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定。14.从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。（分数：0.50）A.警告B.公开谴责 C.罚款D.批评解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第三十八条规定。15.期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括( )。（分数：0.50）A.期货交易所 B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业

36、人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。16.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。（分数：0.50）A.以本人或者他人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导

37、客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。17.期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在( )不能再次申请从业人员资格。（分数：0.50）A.1 年内B.6 个月内C.3 年内或永久性 D.永久性解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个

38、人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。18.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。（分数：0.50）A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，

39、暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。19.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（分数：0.50）A.所在地期货交易所B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲

40、突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。20.期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。（分数：0.50）A.作出行政处罚B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书C.及时移送中国证监会处理 D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。二、B多项选择题/B(总题数：21，分数：10.50)21.期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业

41、人员资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请。（分数：0.50）A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B.贬低或诋毁其他机构、从业人员 C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请

42、。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。22.期货从业人员在业务活动中应当( )。（分数：0.50）A.以个人名义接受投资者委托B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资

43、者申明其所具有的执业能力 D.确保股东利益最大化解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执

44、业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。23.期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以个人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.为客户设计投资方案D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为

45、。24.期货从业人员应当保守( )。（分数：0.50）A.国家秘密 B.所在期货经营机构秘密 C.投资者个人隐私 D.执业过程中所获得的未公开的重要信息 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。25.根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。（分数：0.50）A.内幕交易 B.操纵期货交易价格 C.欺诈投资者 D.编造并传播有关期货交易的虚假信息 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十条规定，从业人

46、员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。26.期货从业人员执业行为准则(修订)规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。（分数：0.50）A.给长期合作客户手续费优惠措施B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费 C.采用暗示与有关组织具有特殊关系的手段招揽投资者 D.采用虚假宣传方式进行自我夸大 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当

47、竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断：(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。27.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.工作能力B.投资目标 C.投资经验 D.财务状况 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人

48、员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。28.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。（分数：0.50）A.其他期货从业人员 B.其他期货经营机构 C.聘用期货从业人员的期货经营机构 D.投资者 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举

49、报。29.下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有( )。（分数：0.50）A.在执业过程中不得以获取利益为目的 B.在执业过程中获取的利益应当退还 C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修订)第二十九条和第三十一条规定。期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。30.根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。（分数：0.50）A.市场平均标准B.经营成本 C.行业自律标准 D.中国证监会规定标准解析：解析 参见期货从业人员执业行为准则(修