期货从业人员执行行为准则(修订)(一)及答案解析.doc

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1、期货从业人员执行行为准则(修订)(一)及答案解析(总分：20.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：14，分数：7.00)1.下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)的是( )。A利用内幕信息从事期货投资交易B协同他人操纵期货交易价格C不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息D向客户提供虚假的期货市场行情（分数：0.50）A.B.C.D.2.中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。A期货从业人员管理办法B期货交易管理条例C期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D期货从业人员执业行为准则(修订)（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货从业人

2、员( )参与期货交易。A不能以个人名义B可以以亲属名义C可以以自己名义D可以以客户名义（分数：0.50）A.B.C.D.4.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A期货经营机构B中国期货业协会C中国证监会派出机构D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.5.期货从业人员不得( )。A对重要事实予以明示B向客户做出违反规定的承诺C向投资者申明其所具有的执业能力D公平地对待不同年龄层的投资者（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。A由从业人员承担相应责任B由机构承担相应责任C由从业人员和机构承担连带责任D由第

3、三方承担相应责任（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。A中国证监会B中国期货业协会C仲裁委员会D当地人民法院（分数：0.50）A.B.C.D.9.期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。A由中国期货业协会责成

4、其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。A如果损失小，由期货公司承担全部责任B由中国期货业协会决定如何承担责任C由中国证监会决定如何承担责任D由从业人员承担责任（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。A竞业准则B专业胜任能力C合规执业D职业创新能力（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。A中国期货业协会撤

5、销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请B中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请C中国期货业协会撤销其从业资格并在 5 年内拒绝受理其资格申请D中国证监会撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其资格申请（分数：0.50）A.B.C.D.13.期货从业人员应当( )。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B以他人名义参与期货交易C向投资者承诺期货投资保证获益D保守投资者的商业秘密（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市

6、场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：14，分数：7.00)15.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公平、公开、公正原则D.保守投资者商业秘密16.期货投资咨询机构的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.为客户提供期货投资咨询服务B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介提供误导客户的信息D.挪用客户资产17.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应

7、当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待18.期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以他人名义参与期货投资B.保守客户商业秘密C.提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易19.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益20.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得( )

8、。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易C.提供期货行情信息、交易设施D.收付、存取或者划转期货保证金21.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.工作能力B.财务状况C.投资目标D.投资经验22.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：0.50）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向

9、所在期货经营机构报告23.暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货从业人员拒绝协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息24.期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。（分数：0.50）A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判 3 年有期徒刑25.期货从业人员应当具备( )。（分数：0.50）A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能26.期货从业人员应当遵守期货从业人员执业行

10、为准则(修订)，包括( )。（分数：0.50）A.诚实守信B.勤勉尽责C.保守投资者的商业秘密D.避免利益冲突27.期货从业人员执业行为准则(修订)要求期货从业人员( )。（分数：0.50）A.应用适当的技能B.以小心谨慎的态度为投资者提供服务C.以独立客观的态度为投资者提供服务D.维护投资者的合法权益28.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货市场价格三、判断题(总题数：5，分数：2.50)29.政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒

11、绝透露客户信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。 ( )（分数：0

12、.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)34.下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)规定的有( )。（分数：2.00）A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者35.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，应当( )。（分数：2.00）A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，在其职责范围内尽快给予答复C.以各人名义接受客户委托代理客

13、户从事期货交易D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务期货从业人员执行行为准则(修订)(一)答案解析(总分：20.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：14，分数：7.00)1.下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)的是( )。A利用内幕信息从事期货投资交易B协同他人操纵期货交易价格C不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息D向客户提供虚假的期货市场行情（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。A期货从业人员管理办法B期货交易管理条例C期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D期

14、货从业人员执业行为准则(修订)（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.期货从业人员( )参与期货交易。A不能以个人名义B可以以亲属名义C可以以自己名义D可以以客户名义（分数：0.50）A. B.C.D.解析：4.期货从业人员执业行为准则(修订)是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A期货经营机构B中国期货业协会C中国证监会派出机构D中国证监会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：5.期货从业人员不得( )。A对重要事实予以明示B向客户做出违反规定的承诺C向投资者申明其所具有的执业能力D公平地对待不同年龄层的投资者（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.期货从业人员因执业

15、过错给机构造成损失的，( )。A由从业人员承担相应责任B由机构承担相应责任C由从业人员和机构承担连带责任D由第三方承担相应责任（分数：0.50）A. B.C.D.解析：7.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报（分数：0.50）A.B. C.D.解析：8.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。A中国证监会B中国期货业协会C仲裁委员会D当地人民法院（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9

16、.期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚（分数：0.50）A. B.C.D.解析：10.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。A如果损失小，由期货公司承担全部责任B由中国期货业协会决定如何承担责任C由中国证监会决定如何承担责任D由从业人员承担责任（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：11.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是( )。A竞业准则B专业胜任能力C合规执业D职业创新能力

17、（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：12.期货从业人员违反有关法律、法规，规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。A中国期货业协会撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请B中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请C中国期货业协会撤销其从业资格并在 5 年内拒绝受理其资格申请D中国证监会撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其资格申请（分数：0.50）A. B.C.D.解析：13.期货从业人员应当( )。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B以他人名义参与期货交易C向投资者承诺期货投资保证获益D保守投资者的商业秘密（分数：0.50）A.B.

18、C.D. 解析：14.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：二、多选题(总题数：14，分数：7.00)15.期货从业人员在执业过程中应当( )。（分数：0.50）A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公平、公开、公正原则 D.保守投资者商业秘密 解析：16.期货投资咨询机构的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.为客户提供期货投资咨询服务B.代理客户从事期货交易 C.

19、利用传播媒介提供误导客户的信息 D.挪用客户资产 解析：17.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。（分数：0.50）A.以自身利益为首要出发点B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 解析：18.期货从业人员不得( )。（分数：0.50）A.以他人名义参与期货投资 B.保守客户商业秘密C.提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易 D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 解析：19.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不

20、得( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 解析：20.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得( )。（分数：0.50）A.协助办理开户手续B.代理客户从事期货交易 C.提供期货行情信息、交易设施D.收付、存取或者划转期货保证金 解析：21.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.工作能力B.财务状况 C.投资目标 D.投资经验 解析：22.期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。（分数：0.5

21、0）A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告 解析：23.暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货从业人员拒绝协会调查或检查 B.期货从业人员获取不正当利益 C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 解析：24.期货从业人员应当参加协会组织的专项后续

22、职业培训的情形有( )。（分数：0.50）A.从业人员受到训诫 B.从业人员受到公开谴责 C.暂停从业人员从业资格 D.从业人员被判 3 年有期徒刑解析：25.期货从业人员应当具备( )。（分数：0.50）A.投资经验B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能 解析：26.期货从业人员应当遵守期货从业人员执业行为准则(修订)，包括( )。（分数：0.50）A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.保守投资者的商业秘密 D.避免利益冲突 解析：27.期货从业人员执业行为准则(修订)要求期货从业人员( )。（分数：0.50）A.应用适当的技能 B.以小心谨慎的态度为投资者提供服务 C.以独立客观的态度为投资者

23、提供服务 D.维护投资者的合法权益 解析：28.期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。（分数：0.50）A.编造、传播影响期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货市场价格 解析：三、判断题(总题数：5，分数：2.50)29.政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：30.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：31.除所在期货经营机构同意外，

24、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：32.当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：33.期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)34.下列行为中，没有违反期货从业人员执业行为准则(修订)规定的有( )。（分数：2.00）A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务 B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者解析：35.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，应当( )。（分数：2.00）A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，在其职责范围内尽快给予答复 C.以各人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 解析：