保荐机构和保荐代表人的职责及答案解析.doc

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1、保荐机构和保荐代表人的职责及答案解析(总分：26.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：13，分数：13.00)1.保荐机构应绝对相信发行人提供的资料和披露的内容的真实性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当以证券机构的专业意见为准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，从而进行独立判断。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.保荐机构应尽职调查保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件的真

2、实性，但无法承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.保荐人在持续督导期问应持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.保荐人在持续督导期间应有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度。( )（分数：

3、1.00）A.正确B.错误9.保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，但无须在保荐工作底稿中保存。( )（分数：1.00）A.正确B.错误10.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当立即停止。( )（分数：1.00）A.正确B.错误11.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 10个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。( )（分数：1.00）A

4、.正确B.错误13.保荐机构应当督导发行人建立健全并有效执行财务管理制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：5，分数：5.00)14.保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。 A对发行人进行辅导前 B签订保荐协议前 C决定推荐发行人证券发行上市后 D决定推荐发行人证券发行上市前（分数：1.00）A.B.C.D.15.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向_提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报_备案。( ) A中国证监会；证券交易所 B证券交易所；中国证监会 C证券交易所；国务院 D中国证监会；国务院

5、（分数：1.00）A.B.C.D.16.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A5 B8 C10 D15（分数：1.00）A.B.C.D.17.持续督导的期间自( )之日起计算。 A证券上市 B申请上市 C申请保荐 D签订保荐协议（分数：1.00）A.B.C.D.18.上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为( )。 A证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度 B证券上市当年剩余时问及其后 1个完整会计年度 C证券上市当年在内的 2个完整年度 D证券上市当年在内的 1个完整年度（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项

6、选择题(总题数：8，分数：8.00)19.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。（分数：1.00）A.发行保荐书B.上市保荐书C.保荐代表人专项授权书D.证券发行募集文件E.保荐协议20.保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。（分数：1.00）A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务C.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复E.

7、审阅信息披露文件21.保荐机构应当在上市推荐文件中就( )作出承诺。（分数：1.00）A.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理D.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符E.自愿接受中国证监会依照证券发行上市保荐业务管理办法采取的监管措施F.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异G.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查22.保荐机

8、构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。（分数：1.00）A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通D.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通E.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询23.保荐总结报告书应当包括的内容有( )。（分数：1.00）A.发行人的基本情况B.保荐人的基本情况C.发行工作概述D.保荐工作概述E.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况24.保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容

9、包括( )。（分数：1.00）A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.保荐机构与发行人的关联关系C.发行人存在的主要风险D.相关承诺事项E.保荐机构与发行人的关联关系25.发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。（分数：1.00）A.募集资金B.关联交易C.商品交易D.委托理财E.为他人提供担保26.保荐机构应当自持续督导工作结束后，向( )报送“保荐总结报告书”。（分数：1.00）A.中国证监会B.证券交易所C.当地政府D.中国证券业协会E.中国人民银行保荐机构和保荐代表人的职责答案解析(总分：26.00，做题时间：90 分钟)一

10、、判断题(总题数：13，分数：13.00)1.保荐机构应绝对相信发行人提供的资料和披露的内容的真实性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。2.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当以证券机构的专业意见为准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提

11、供专业服务。3.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，从而进行独立判断。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：4.保荐机构应尽职调查保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件的真实性，但无法承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当承诺保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。

12、( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。6.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。7.保荐人在持续督导期问应持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：8.保荐人在持续督导期间应有效执行并完善防止大股东、其他关联方

13、违规占用发行人资源的制度。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：9.保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，但无须在保荐工作底稿中保存。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照证券发行上市保荐业务管理办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。10.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当立即停止。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。11.持续督导工作结束后，保荐机构应当在

14、发行人公告年度报告之日起的 10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：12.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 10个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。13.保荐机构应当督导发行人建立健全并有

15、效执行财务管理制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构应当督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。二、单项选择题(总题数：5，分数：5.00)14.保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。 A对发行人进行辅导前 B签订保荐协议前 C决定推荐发行人证券发行上市后 D决定推荐发行人证券发行上市前（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。15.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向_提交上市保荐书以及证券

16、交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报_备案。( ) A中国证监会；证券交易所 B证券交易所；中国证监会 C证券交易所；国务院 D中国证监会；国务院（分数：1.00）A.B. C.D.解析：16.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A5 B8 C10 D15（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后 10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。17.持续督导的期间自( )之日起计算。 A证券上市 B申请上市 C申请保荐

17、 D签订保荐协议（分数：1.00）A. B.C.D.解析：18.上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为( )。 A证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度 B证券上市当年剩余时问及其后 1个完整会计年度 C证券上市当年在内的 2个完整年度 D证券上市当年在内的 1个完整年度（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 1个完整会计年度。三、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)19.保荐机构推荐发行人发行证券，应当

18、向中国证监会提交( )。（分数：1.00）A.发行保荐书 B.上市保荐书C.保荐代表人专项授权书 D.证券发行募集文件E.保荐协议解析：解析 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。20.保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。（分数：1.00）A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 C.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信

19、息披露等义务 D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复E.审阅信息披露文件 解析：解析 A 项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；D 项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。21.保荐机构应当在上市推荐文件中就( )作出承诺。（分数：1.00）A.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 D.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符E.自愿接受中国证监会依照证券发行上市保荐业务管理办法

20、采取的监管措施F.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异G.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查 解析：解析 除 ABCEFG六项外，保荐机构还应承诺：保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；中国证监会规定的其他承诺事项。22.保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。（分数：1.00）A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 B.按照中国证

21、监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 C.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通D.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 E.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询 解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；中国证监会规定的其他工作。23.保荐总结报告

22、书应当包括的内容有( )。（分数：1.00）A.发行人的基本情况 B.保荐人的基本情况C.发行工作概述D.保荐工作概述 E.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 解析：解析 保荐总结报告书应当包括下列内容：发行人的基本情况；保荐工作概述；履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；中国证监会要求的其他事项。24.保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 B.保荐机构与发行人的关联关系 C.发行人存在的主要风险D.

23、相关承诺事项 E.保荐机构与发行人的关联关系解析：解析 除 ABD三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合公司法、证券法及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。CE 两项属于发行保荐书的内容。25.发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。（分数：1.00）A.募集资金 B.关联交易 C.商品交易D.委托理财 E.为他人提供担保 解析：解析 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起 10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。26.保荐机构应当自持续督导工作结束后，向( )报送“保荐总结报告书”。（分数：1.00）A.中国证监会 B.证券交易所 C.当地政府D.中国证券业协会E.中国人民银行解析：解析 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后 10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。