保荐代理人投资银行业务能力-1-2及答案解析.doc

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1、保荐代理人投资银行业务能力-1-2 及答案解析(总分：55.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：55，分数：55.00)1.某国公司法规定，只有股东认缴全部股份并实际出资后，公司才能够成立。据此，该国公司采取的是( )。A授权资本制 B折衷资本制 C缴付折衷资本制 D法定资本制（分数：1.00）A.B.C.D.2.甲公司经过批准开始公开发行新股，根据规定，针对该公司发行股份前已发行的股份，甲公司自其股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。A6 个月 B10 个月 C一年 D2 年（分数：1.00）A.B.C.D.3.根据公司法的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募

2、集设立，采取( )设立的原侧。A注册 B准则 C协议 D登记（分数：1.00）A.B.C.D.4.发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。A部分股份 B全部股份 C控股股份 D优先股份（分数：1.00）A.B.C.D.5.张某和李某决定采取募集设立的方式设立一股份有限公司，二人共同起草了公司的章程根据规定，该公司章程只有经过( )表决通过才能够生效。A创立大会 B股东大会 C董事会 D监事会（分数：1.00）A.B.C.D.6.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A1 B2 C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D

3、.7.对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指是网站披露跟踪报告。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.8.中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.9.中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在( )个工作日内作出是否受理的决定。A5 B7 C10 D15（分数：1.00）A.B.C.D.10.上市公司应当制

4、定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会 B监事会 C董事会 D总经理（分数：1.00）A.B.C.D.11.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格（分数：1.00）A.B.C.D.12.某上市公司拟公开发行新股，则该公司在最近( )年内财务会计文件应无虚假记载。A1 B9 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.13.B 上市公司因为发展需要，拟公开发

5、行新股，则根据上市公司证券发行管理办法，该公司必须在最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。A6 B10 C12 D3（分数：1.00）A.B.C.D.14.根据上市公司证券发行管理办法，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。A3 B6 C12 D18（分数：1.00）A.B.C.D.15.魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近一个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )A12；12 B12；36 C36；12 D36；36（分数：1.00）

6、A.B.C.D.16.下列有关可转债的陈述，不正确的是( )。A非上市公司公开发行可转债不必报经核准B可转债在转换为股份前，其持有人不具有股东的权利和义务C上市公司发行可转债必须报经核准D可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.17.上市公司发行可转换债券，其最近 3 个会计年度的加权平均净资产收益率应平均在( )以A5% B6% C7% D10%（分数：1.00）A.B.C.D.18.下列关于发行企业债券必备条件的说法，错误的是( )。A净资产不低于 1 亿元人民币B所筹资金用途符合国家产业政策C企业经济效益良好，发行前连续 3 年盈利D企

7、业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值（分数：1.00）A.B.C.D.19.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。A10% B30% C50% D60%（分数：1.00）A.B.C.D.20.根据证券公司债券管理暂行办法，合格投资者的注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。( )A1000；1000 B1000；2000 C2000；2000 D2000；1000（分数：1.00）A.B.C.D.21.下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。A中国

8、证监会 B交易商协会 C中国银监会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B.C.D.22.短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开( )次。A1 B2 C3 D5（分数：1.00）A.B.C.D.23.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠( )。A资信评级 B票面利率 C发行价格 D发行规模（分数：1.00）A.B.C.D.24.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于( )A计息的方法 B现值的大小 C利率 D市场价格（分数：1.00）A.B.C.D.25.某投资者有资金 10 万元，准备投资于 3 年期的金融工具，若投资年利率为 8%，则用单利计算，其投资的未来值为_万

9、元；用复利计算，其投资的未来值为_万元。( )A12.4；12.6 B11.4；13.2 C14.1；15.2 D16.5；17.8（分数：1.00）A.B.C.D.26.下列关于现值的说法，正确的是( )。A当给定终值时，贴现率越高，现值越低B当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值越高C在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计算的现值D利率为正时，现值大于终值（分数：1.00）A.B.C.D.27.( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型 B多因素模型 CCAUM 模型 DAPT 模型（分数：1.00）A.B.C.D.28.资本资产定价模型中的单因

10、素模型假设( )。A所有投资者具有相同的预期B投资者是风险回避者，以期望收益率和风险为基础选择投资组合，C所有证券的收益率仅与一个能够代表整个市场的指数收益率相联系D市场不存在交易成本和税收引起的“价格错定”现象（分数：1.00）A.B.C.D.29.已知 X 股票的贝塔系数是 Y 股票的两倍，下列叙述正确的是( )。AX 的期望报酬率为 Y 的两倍BX 的风险为 Y 的两倍CX 受市场变动影响发生波动的程度为 Y 的两倍DX 取得收益的概率是 Y 的两倍（分数：1.00）A.B.C.D.30.关于影响债券投资价值的因素，下列说法不正确的是( )。A在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市

11、场价格变动的可能性越大B在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性越大C在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低（分数：1.00）A.B.C.D.31.下列关于债券价值分析的说法，正确的是( )。A基础利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本B在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平应下降，从而使债券的内在价值降低C通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失D当投资者投资于某种外币债券时，本币的贬值会造成债券的内在价值

12、降低（分数：1.00）A.B.C.D.32.下列关于标的资产的收益对期权价格影响的说法，不正确的是( )。A标的资产的收益将影响标的资产的价格B在协定价格一定时，标的资产的价格必然影响期权的内在价值，从而影响期权的价格劫C标的资产的分红付息等将使标的资产的价格下降，而协定价格并不进行相应调整D在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降（分数：1.00）A.B.C.D.33.可转换公司债券的市场价格、投资价值、转换价值三者之间的关系是( )。A市场价格一般高于投资价值但低于转换价值B市场价格一般高于投资价值和转换价值C市场价格一般高于转换价值但低于投资价值D市场价格一

13、般与投资价值相同但不低于转换价值（分数：1.00）A.B.C.D.34.某可转换公司债券，年利为 10.25%，发行期为 2 年，债券价格 1200 元，其转换价格为 20 元，假设股票在到期前 1 个月为转换期，并且股价维持在 30 元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是( )元。A300；211.72 B400；228.19 C600；231.68 D600；258.61（分数：1.00）A.B.C.D.35.首次公开发行股票上市后( )日内，主承销商应当报送承销总结报告。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.36.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申

14、请材料后向( )报送承销商备案材料。A中国证监会发行部 B中国证券业协会 C 中国证监会机构部 D证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.37.关于“混合式”招标，下列说法错误的是( )。A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标（分数：1.00）A.B.C.D.38.目前，我国凭证式国债发行完全采用( )发行。A承购包销方

15、式与公开招标方式B代销方式C公开招标方式D承购包销方式（分数：1.00）A.B.C.D.39.下列关于公司收购方式的陈述，正确的是( )。A横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者B生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购C生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购D同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购（分数：1.00）A.B.C.D.40.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是( )。A目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一

16、旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就要支付高昂的处理成本C当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功D从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是大股东（分数：1.00）A.B.C.D.41.关于股票回购策略，下列说法正确的是( )。A目标公司就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购，使得收购方不得不提高价格，从而增加其收购难度B对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，可以有效地阻止进攻者的套利行为C目标公

17、司的股票回购行为称为“绿色勒索”D这种收购一般称为防御性收购（分数：1.00）A.B.C.D.42.上市公司的下列各种行为中，不适用于重组管理办法的是( )。A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为（分数：1.00）A.B.C.D.43.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请。A国务院 B中国证监会 C上市公司所在证券交易所 D中国证券业协会（分数：1.00）A.

18、B.C.D.44.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当特别注意维护( )的合法权益。A外商 B大股东 C国有股股东 D中小股东（分数：1.00）A.B.C.D.45.A 女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开( )目前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。A5 B15 D20 D35（分数：1.00）A.B.C.D.46.单独或者合并持有公司股份总数( )以上的股东提议召开临时股东大会的，应当在 2 个月内召开临时股东大会。A5% B10% C30% D49%（分数：1.00）A.B.C.D.47.甲公司拥有乙公司 60%的股权，如果甲公司要向乙公

19、司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣( )名。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.48.关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是( )。A上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务B控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作C控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围D上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算（分数：1.00）A.B.C.D.49.上市公司须经股东大会审批的对外担保是( )。A为资产负债率超过

20、 60%的担保对象提供的担保B单笔担保额超过最近 1 期经审计净资产 5%的担保C对股东、实际控制人及其关联方提供的担保D上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近 1 期经审计净资产 45%以后提供的任何担保（分数：1.00）A.B.C.D.50.A 上市公司拟为 B 公司提供担保，根据规定，应当经出席董事会的( )董事审议同意并做出决议。A1/3 以上 B1/2 以上 C2/3 以上 D全部（分数：1.00）A.B.C.D.51.经深圳证券交易所同意，上市公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过( )个月。A1 B2 C3 D6（分数：1.00）A.B.C.D.52.上市公司

21、年度报告中的财务会计报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少( )名注册会计师 4 字。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.53.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A.B.C.D.54.为了判断发行人盈利能力的持续性，需要计算的财务指标不包括( )。A毛利率 B资产收益率 C利息保障系数 D每股收益（分数：1.00）A.B.C.D.55.公司聘用会计师事务所应当由公司( )决定，任何部门和个人都不得擅自指定或强迫公司聘用其推荐的会计师事务所

22、(审计事务所)。A股东大会 B董事会 C经理 D监事会（分数：1.00）A.B.C.D.保荐代理人投资银行业务能力-1-2 答案解析(总分：55.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：55，分数：55.00)1.某国公司法规定，只有股东认缴全部股份并实际出资后，公司才能够成立。据此，该国公司采取的是( )。A授权资本制 B折衷资本制 C缴付折衷资本制 D法定资本制（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.甲公司经过批准开始公开发行新股，根据规定，针对该公司发行股份前已发行的股份，甲公司自其股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。A6 个月 B10 个月 C一年 D2

23、年（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.根据公司法的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取( )设立的原侧。A注册 B准则 C协议 D登记（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。A部分股份 B全部股份 C控股股份 D优先股份（分数：1.00）A.B. C.D.解析：5.张某和李某决定采取募集设立的方式设立一股份有限公司，二人共同起草了公司的章程根据规定，该公司章程只有经过( )表决通过才能够生效。A创立大会 B股东大会 C董事会 D监事会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：6.首次公开发行股票并在主板

24、上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A1 B2 C3 D5（分数：1.00）A.B. C.D.解析：7.对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指是网站披露跟踪报告。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C. D.解析：8.中国证监会规定，申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.中国证监会收到主板上市公司

25、首次公开发行股票的申请文件后，应在( )个工作日内作出是否受理的决定。A5 B7 C10 D15（分数：1.00）A. B.C.D.解析：10.上市公司应当制定信息披露事务管理制度，该制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会 B监事会 C董事会 D总经理（分数：1.00）A.B.C. D.解析：11.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格（分数：1.00）A. B.C.D.解析：12

26、.某上市公司拟公开发行新股，则该公司在最近( )年内财务会计文件应无虚假记载。A1 B9 C3 D4（分数：1.00）A.B.C. D.解析：13.B 上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据上市公司证券发行管理办法，该公司必须在最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。A6 B10 C12 D3（分数：1.00）A.B.C. D.解析：14.根据上市公司证券发行管理办法，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。A3 B6 C12 D18（分数：1.00）A.B.C. D.解析：15.魏某是某上市公司的现任董事，该公司

27、拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近一个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )A12；12 B12；36 C36；12 D36；36（分数：1.00）A.B.C. D.解析：16.下列有关可转债的陈述，不正确的是( )。A非上市公司公开发行可转债不必报经核准B可转债在转换为股份前，其持有人不具有股东的权利和义务C上市公司发行可转债必须报经核准D可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券（分数：1.00）A. B.C.D.解析：17.上市公司发行可转换债券，其最近 3 个会计年度的加权平均净资产收益率应平均在( )以A5% B6%

28、C7% D10%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：18.下列关于发行企业债券必备条件的说法，错误的是( )。A净资产不低于 1 亿元人民币B所筹资金用途符合国家产业政策C企业经济效益良好，发行前连续 3 年盈利D企业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值（分数：1.00）A. B.C.D.解析：19.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。A10% B30% C50% D60%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：20.根据证券公司债券管理暂行办法，合格投资者的注册资本

29、应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。( )A1000；1000 B1000；2000 C2000；2000 D2000；1000（分数：1.00）A.B. C.D.解析：21.下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。A中国证监会 B交易商协会 C中国银监会 D中国人民银行（分数：1.00）A.B. C.D.解析：22.短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开( )次。A1 B2 C3 D5（分数：1.00）A. B.C.D.解析：23.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠( )。A资信评级 B票面利率 C发行价格 D发行规模（分数：1.00）A. B.C

30、.D.解析：24.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于( )A计息的方法 B现值的大小 C利率 D市场价格（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：25.某投资者有资金 10 万元，准备投资于 3 年期的金融工具，若投资年利率为 8%，则用单利计算，其投资的未来值为_万元；用复利计算，其投资的未来值为_万元。( )A12.4；12.6 B11.4；13.2 C14.1；15.2 D16.5；17.8（分数：1.00）A. B.C.D.解析：26.下列关于现值的说法，正确的是( )。A当给定终值时，贴现率越高，现值越低B当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值越高C在其他条件

31、相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计算的现值D利率为正时，现值大于终值（分数：1.00）A. B.C.D.解析：27.( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型 B多因素模型 CCAUM 模型 DAPT 模型（分数：1.00）A.B.C. D.解析：28.资本资产定价模型中的单因素模型假设( )。A所有投资者具有相同的预期B投资者是风险回避者，以期望收益率和风险为基础选择投资组合，C所有证券的收益率仅与一个能够代表整个市场的指数收益率相联系D市场不存在交易成本和税收引起的“价格错定”现象（分数：1.00）A.B.C. D.解析：29.已知 X 股票的贝塔系数是 Y 股票的

32、两倍，下列叙述正确的是( )。AX 的期望报酬率为 Y 的两倍BX 的风险为 Y 的两倍CX 受市场变动影响发生波动的程度为 Y 的两倍DX 取得收益的概率是 Y 的两倍（分数：1.00）A.B.C. D.解析：30.关于影响债券投资价值的因素，下列说法不正确的是( )。A在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越大B在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性越大C在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：31

33、.下列关于债券价值分析的说法，正确的是( )。A基础利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本B在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平应下降，从而使债券的内在价值降低C通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失D当投资者投资于某种外币债券时，本币的贬值会造成债券的内在价值降低（分数：1.00）A.B.C. D.解析：32.下列关于标的资产的收益对期权价格影响的说法，不正确的是( )。A标的资产的收益将影响标的资产的价格B在协定价格一定时，标的资产的价格必然影响期权的内在价值，从而影响期权的价格劫C标的资产的分红付息等将使标的资产的价格下降，

34、而协定价格并不进行相应调整D在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：33.可转换公司债券的市场价格、投资价值、转换价值三者之间的关系是( )。A市场价格一般高于投资价值但低于转换价值B市场价格一般高于投资价值和转换价值C市场价格一般高于转换价值但低于投资价值D市场价格一般与投资价值相同但不低于转换价值（分数：1.00）A.B. C.D.解析：34.某可转换公司债券，年利为 10.25%，发行期为 2 年，债券价格 1200 元，其转换价格为 20 元，假设股票在到期前 1 个月为转换期，并且股价维持在 30 元，则转换成股

35、票的收益与领取债券利息的金额分别是( )元。A300；211.72 B400；228.19 C600；231.68 D600；258.61（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：35.首次公开发行股票上市后( )日内，主承销商应当报送承销总结报告。A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B. C.D.解析：36.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后向( )报送承销商备案材料。A中国证监会发行部 B中国证券业协会 C 中国证监会机构部 D证券交易所（分数：1.00）A.B. C.D.解析：37.关于“混合式”招标，下列说法错误的是( )。A标的为利率时，全场加权平均中标利

36、率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标（分数：1.00）A. B.C.D.解析：38.目前，我国凭证式国债发行完全采用( )发行。A承购包销方式与公开招标方式B代销方式C公开招标方式D承购包销方式（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：39.下列关于公司收购方式的陈述，正确的是( )。A横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者B生产过程或经营环节紧密

37、相关的公司之间的收购行为，是横向收购C生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购D同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购（分数：1.00）A.B.C. D.解析：40.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是( )。A目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就要支付高昂的处理成本C当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购

38、，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功D从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是大股东（分数：1.00）A.B.C. D.解析：41.关于股票回购策略，下列说法正确的是( )。A目标公司就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购，使得收购方不得不提高价格，从而增加其收购难度B对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，可以有效地阻止进攻者的套利行为C目标公司的股票回购行为称为“绿色勒索”D这种收购一般称为防御性收购（分数：1.00）A. B.C.D.解析：42.上市公司的下列各种行为中，不适用于重组管理办法的是( )。A按照经中国证监会核准的发行

39、证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为（分数：1.00）A. B.C.D.解析：43.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请。A国务院 B中国证监会 C上市公司所在证券交易所 D中国证券业协会（分数：1.00）A.B. C.D.解析：44.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当特别注意维护( )的合法权益。A外商 B大股东 C国有股股东 D中小股东（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：

40、45.A 女士为某公司股东，在公司召开股东大会时，作为公司的无记名股票持有人，其应于会议召开( )目前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。A5 B15 D20 D35（分数：1.00）A. B.C.D.解析：46.单独或者合并持有公司股份总数( )以上的股东提议召开临时股东大会的，应当在 2 个月内召开临时股东大会。A5% B10% C30% D49%（分数：1.00）A.B. C.D.解析：47.甲公司拥有乙公司 60%的股权，如果甲公司要向乙公司派遣股权代表，根据规定，最多可以派遣( )名。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B. C.D.解析：48.关于上市公司“五独立”的要求

41、，下列描述不正确的是( )。A上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务B控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作C控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围D上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算（分数：1.00）A. B.C.D.解析：49.上市公司须经股东大会审批的对外担保是( )。A为资产负债率超过 60%的担保对象提供的担保B单笔担保额超过最近 1 期经审计净资产 5%的担保C对股东、实际控制人及其关联方提供的担保D上市公司

42、及其控股子公司的对外担保总额，超过最近 1 期经审计净资产 45%以后提供的任何担保（分数：1.00）A.B.C. D.解析：50.A 上市公司拟为 B 公司提供担保，根据规定，应当经出席董事会的( )董事审议同意并做出决议。A1/3 以上 B1/2 以上 C2/3 以上 D全部（分数：1.00）A.B.C. D.解析：51.经深圳证券交易所同意，上市公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过( )个月。A1 B2 C3 D6（分数：1.00）A.B. C.D.解析：52.上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少( )名注册

43、会计师 4 字。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B. C.D.解析：53.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A2 B3 C4 D5（分数：1.00）A. B.C.D.解析：54.为了判断发行人盈利能力的持续性，需要计算的财务指标不包括( )。A毛利率 B资产收益率 C利息保障系数 D每股收益（分数：1.00）A.B.C. D.解析：55.公司聘用会计师事务所应当由公司( )决定，任何部门和个人都不得擅自指定或强迫公司聘用其推荐的会计师事务所(审计事务所)。A股东大会 B董事会 C经理 D监事会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：