保荐业务规程和保荐业务协调及答案解析.doc

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1、保荐业务规程和保荐业务协调及答案解析(总分：20.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：12，分数：12.00)1.保荐协议签订后，保荐机构应在 7 个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起 5 个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人仍然可以终止保荐协议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志。( )（分数：1.00）A.正

2、确B.错误5.被撤销保荐机构资格的保荐机构，其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任随保荐机构的更换而终止。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.证券发行后，任何情况下，保荐机构都不得更换保荐代表人。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，可以利用内幕信息间接为保荐机构谋取利益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误8.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可邀请证券业协会配合。( )（分数：1.00）A.正确B.错误9.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当向中国证监会、

3、证券交易所报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误10.保荐人可以要求发行人按照有关规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误11.保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与中国证监会进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。( )（分数：1.00）A.正确B.错误12.保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在改革方案上签字，承担相应的法律责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：4，分数：4.00)13.保荐机构应当指定_名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，并指定_名项目协办人。( ) A

4、1；2 B2；1 C1；3 D3；1（分数：1.00）A.B.C.D.14.保荐机构应当与发行人签订( )，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。 A保荐合同 B保荐协议 C上市计划书 D商业计划书（分数：1.00）A.B.C.D.15.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，保荐工作底稿保存期不少于( )年。 A3 B5 C10 D20（分数：1.00）A.B.C.D.16.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择

5、题(总题数：4，分数：4.00)17.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。（分数：1.00）A.要求发行人按照证券发行上市保荐业务管理办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料D.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅E.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明18.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5 个工作日内向( )报告。（分数：1.00）A.中国证监会B.证券交易所C.中

6、国证券业协会D.国务院E.财政部19.( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。（分数：1.00）A.保荐业务负责人B.内核负责人C.项目协办人D.保荐机构法定代表人E.保荐代表人20.在下列情形中，发行人应及时通知或者咨询保荐机构的有( )。（分数：1.00）A.变更募集资金及投资项目等承诺事项B.发生关联交易、为他人提供担保等事项C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项D.发生违法违规行为或者其他重大事项E.发生较大规模的交易保荐业务规程和保荐业务协调答案解析(总分：20.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：12，分数：12.00)1.保荐协议签订

7、后，保荐机构应在 7 个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐协议签订后，保荐机构应在 5 个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。2.保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起 5 个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：3.刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人仍然可以终止保荐协议。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人不得终止保荐协议。但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保

8、荐机构、保荐机构被中国证监会从名单中去除的除外。4.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。5.被撤销保荐机构资格的保荐机构，其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任随保荐机构的更换而终止。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者

9、终止。6.证券发行后，任何情况下，保荐机构都不得更换保荐代表人。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。7.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，可以利用内幕信息间接为保荐机构谋取利益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者问接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。8.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可邀请

10、证券业协会配合。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。9.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当向中国证监会、证券交易所报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。10.保荐人可以要求发行人按照有关规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：1

11、1.保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与中国证监会进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。12.保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在改革方案上签字，承担相应的法律责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。二、单项选择题(总题数：4，分数：4.00)13.保荐机构应当指定_名保荐代表人具体负责 1 家发

12、行人的保荐工作，并指定_名项目协办人。( ) A1；2 B2；1 C1；3 D3；1（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定 1 名项目协办人。14.保荐机构应当与发行人签订( )，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。 A保荐合同 B保荐协议 C上市计划书 D商业计划书（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐

13、职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应在 5 个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。15.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，保荐工作底稿保存期不少于( )年。 A3 B5 C10 D20（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于 10 年。16.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A5 B10 C15 D20（分数：1.00）A.B. C.D.解析：

14、解析 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。三、不定项选择题(总题数：4，分数：4.00)17.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。（分数：1.00）A.要求发行人按照证券发行上市保荐业务管理办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 D.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 E.按

15、照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 解析：解析 除 ABCDE 五项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利时还可以对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。18.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5 个工作日内向( )报告。（分数：1.00）A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会D.国务院E.财政部解析：解析 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5 个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被

16、中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。19.( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。（分数：1.00）A.保荐业务负责人B.内核负责人C.项目协办人D.保荐机构法定代表人 E.保荐代表人 解析：解析 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。20.在下列情形中，发行人应及时通知或者咨询保荐机构的有( )。（分数：1.00）A.变更募集资金及投资项目等承诺事项 B.发生关联交易、为他人提供担保等事项 C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D.发生违法违规行为或者其他重大事项 E.发生较大规模的交易解析：解析 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。