中级经济法-3及答案解析.doc

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1、中级经济法-3 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：23，分数：60.00)1.根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，应当由股东大会作出决议的有_。（分数：3.00）A.决定公司内部管理机构的设置B.为控股股东提供担保C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程2.根据公司法律制度的规定，下列各项中，可以提议召开股份有限公司临时董事会会议的有_。（分数：3.00）A.代表 20%表决权的股东提议B.40%的董事提议C.总经理提议D.监事会提议3.下列关于股份有限公司董事会的表述中，符合公司法律制度规定的有_。（分数：3.00）A.董事会成员

2、为 519 人，且人数须为单数B.董事会成员中应有一定比例的独立董事C.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行D.董事会作出决议须经全体董事的过半数通过，董事会决议的表决实行一人一票4.根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司监事会职权有_。（分数：3.00）A.提议召开临时董事会会议B.提议召开临时股东大会会议C.选举和更换由股东代表出任的监事D.决定公司内部管理机构的设置5.根据公司法律制度的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有_。（分数：3.00）A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公

3、司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份6.根据公司法律制度的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有_。（分数：3.00）A.该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议B.因该事项所收购的股份，应当在 2 年内转让给职工C.用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出D.因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%7.某股份有限公司注册资本为 3000 万元，公司现有法定公积金 1000 万元，任意公积金 500 万元，现该公司拟以公积金 500 万元增资派股，下列方案中，符合公司法律制度规定的有_。（分数：

4、3.00）A.将法定公积金 500 万元转为公司资本B.将任意公积金 500 万元转为公司资本C.将法定公积金 200 万元，任意公积金 300 万元转为公司资本D.将法定公积金 300 万元，任意公积金 200 万元转为公司资本8.甲公司为有限责任公司，根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司解散事由的有_。（分数：3.00）A.甲公司章程规定的营业期限届满B.甲公司被丁公司吸收合并C.经代表 2/3 以上表决权的股东同意，甲公司股东会通过了解散公司的决议D.甲公司被依法吊销营业执照9.根据公司法律制度的规定，下列情形中，单独或者合并持有公司全部股东表决权 10%以上的股东提起解散公司

5、诉讼，人民法院应当受理的有_。（分数：3.00）A.公司持续 2 年以上无法召开股东会或者股东大会，公司经营管理发生严重困难的B.股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续 2 年以上不能作出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的C.公司董事长期冲突，并且无法通过股东会或者股东大会解决，公司经营管理发生严重困难的D.公司被吊销企业法人营业执照未进行清算的10.根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有_。（分数：3.00）A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用

6、代销或者包销方式发行D.上市公司最近 36 个月内财务会计文件无虚假记载11.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有_。（分数：3.00）A.发行价格拟定为定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 95%B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近 1 年及最近 1 期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D.上市公司现任董事最近 24 个月内受到过中国证监会的行政处罚12.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有_。（分数：3.0

7、0）A.公司股本总额不少于人民币 5000 万元B.公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经中国证监会核准已公开发行13.某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度规定的有_。（分数：3.00）A.公司股本总额为人民币 5000 万元B.公司最近 8 年无重大违法行为C.公司最近 8 年财务会计报告无虚假记载D.股票经中国证监会核准已公开发行14.根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有_。（分数：3.00）A.公司股本总额由 1 亿元减少到

8、 4000 万元B.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者C.公司最近 2 年连续亏损D.公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者15.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有_。（分数：2.00）A.最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的 92%C.公司解散或者被宣告破产D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有_。（分数：2.00）A.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务

9、资格的资信评级机构进行信用评级B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 3 个月内有效17.根据证券法律制度的规定，面向公众投资者公开发行公司债券的，应当具有的条件有_。（分数：2.00）A.发行人最近 3 年无债务违约或者迟延支付本息的事实B.发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的 1.5 倍C.发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的 2 倍D.债券信用评级达到 AAA 级18.根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市

10、交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有_。（分数：2.00）A.最近 2 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 5000 万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金19.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有_。（分数：2.00）A.公司经理发生变动B.公司 40%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销董事会决议20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有_。（分数：2.00）A.上市公司变更会计政策、会计估计B.上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押C.董事会就股权激励方案形成相关决

11、议D.上市公司 30%的监事发生变动21.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有_。（分数：2.00）A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 40%D.公司经理发生变动22.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有_。（分数：2.00）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有上市公司 3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员23.下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有_。（分数

12、：2.00）A.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司D.收购要约期限届满前 20 日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外二、判断题(总题数：20，分数：40.00)24.有限责任公司和股份有限公司的法定代表人均可以由公司的经理担任。 （分数：2.00）A.正确B.错误25.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。 （分数：2.00）A.正确B.错误26.一人有限责任公司的股东不能证明公司财

13、产独立于股东自己财产的，应当对公司承担连带责任。 （分数：2.00）A.正确B.错误27.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。 （分数：2.00）A.正确B.错误28.股份有限公司股东可以自由向股东以外的人转让股份，无须经股东大会审议通过；而有限责任公司股东向股东以外的人转让出资，须经股东会审议通过。 （分数：2.00）A.正确B.错误29.某股份有限公司的未弥补亏损达到了公司实收股本总额的 40%，该公司应当在 2 个月内召开临时股东大会。 （分数：2.00）A.正确B.错误30.股份有限公司不

14、得接受以本公司的股票作为质押权的标的。 （分数：2.00）A.正确B.错误31.甲公司的董事王某经董事会同意，为乙公司经营与甲公司同类的业务，不违反公司法的规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误32.甲公司主要经营医疗器械业务，该公司的总经理王某经监事会同意，在任职期间代理乙公司从国外进口一批医疗器械销售给丙公司，获利 2 万元。甲公司得知上述情形后，除将王某获得的 2 万元收归公司所有外，还撤销了王某的职务。甲公司的上述做法不符合公司法的规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误33.法定公积金可用于弥补公司亏损，资本公积金不得用于弥补公司亏损。 （分数：2.00）A.正确B.错误34.

15、公司持有的本公司股份不得分配利润。 （分数：2.00）A.正确B.错误35.公司解散时，股东尚未缴纳的出资应作为清算财产。 （分数：2.00）A.正确B.错误36.股份有限公司依法向 100 人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 （分数：2.00）A.正确B.错误37.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.非公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资

16、信评级机构进行信用评级。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 12 个月内有效。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利 5 万元，该行为属于内幕交易行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。 （分数：2.00）A.正

17、确B.错误中级经济法-3 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：23，分数：60.00)1.根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，应当由股东大会作出决议的有_。（分数：3.00）A.决定公司内部管理机构的设置B.为控股股东提供担保 C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程 解析：解析 (1)选项 AC：属于董事会的职权；(2)选项 B：公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议；(3)选项 D：属于股东大会的特别决议事项。2.根据公司法律制度的规定，下列各项中，可以提议召开股份有限公司临时董事会会议的有_。（分数：3.00）A.

18、代表 20%表决权的股东提议 B.40%的董事提议 C.总经理提议D.监事会提议 解析：3.下列关于股份有限公司董事会的表述中，符合公司法律制度规定的有_。（分数：3.00）A.董事会成员为 519 人，且人数须为单数B.董事会成员中应有一定比例的独立董事C.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 D.董事会作出决议须经全体董事的过半数通过，董事会决议的表决实行一人一票 解析：解析 (1)选项 A：公司法律制度并未要求股份有限公司董事会的人数必须为单数；(2)选项 B：只有“上市公司”才要求董事会成员中应当至少有 1/3 为独立董事，“非上市公司”可以不设独立董事。4.根据公司法律制度的规定，

19、下列选项中，属于股份有限公司监事会职权有_。（分数：3.00）A.提议召开临时董事会会议 B.提议召开临时股东大会会议 C.选举和更换由股东代表出任的监事D.决定公司内部管理机构的设置解析：解析 (1)选项 C：属于股东大会的职权；(2)选项 D：属于董事会的职权。5.根据公司法律制度的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有_。（分数：3.00）A.减少公司注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 解析：6.根据公司法律制度的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公

20、司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有_。（分数：3.00）A.该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议 B.因该事项所收购的股份，应当在 2 年内转让给职工C.用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出 D.因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%解析：解析 将股份奖励给本公司职工，应当经股东大会决议。收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 5%，用于收购的资金应当从公司税后利润中支出，所收购的股份应当在 1 年内转让给职工。7.某股份有限公司注册资本为 3000 万元，公司现有法定公积金 1000 万元，任意公积金 500 万元，现该

21、公司拟以公积金 500 万元增资派股，下列方案中，符合公司法律制度规定的有_。（分数：3.00）A.将法定公积金 500 万元转为公司资本B.将任意公积金 500 万元转为公司资本 C.将法定公积金 200 万元，任意公积金 300 万元转为公司资本 D.将法定公积金 300 万元，任意公积金 200 万元转为公司资本解析：解析 (1)用法定公积金转增资本时，转增后所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%，本次最多转增 250 万元；(2)用任意公积金转增资本的，不受 25%的限制。8.甲公司为有限责任公司，根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司解散事由的有_。（分数：3.

22、00）A.甲公司章程规定的营业期限届满 B.甲公司被丁公司吸收合并 C.经代表 2/3 以上表决权的股东同意，甲公司股东会通过了解散公司的决议 D.甲公司被依法吊销营业执照 解析：解析 公司解散的原因：(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；(2)股东会或者股东大会决议解散；(3)因公司合并、分立需要解散；(4)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；(5)人民法院依法予以解散。9.根据公司法律制度的规定，下列情形中，单独或者合并持有公司全部股东表决权 10%以上的股东提起解散公司诉讼，人民法院应当受理的有_。（分数：3.00）A.公司持续 2 年以上无法召开股东会

23、或者股东大会，公司经营管理发生严重困难的 B.股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续 2 年以上不能作出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的 C.公司董事长期冲突，并且无法通过股东会或者股东大会解决，公司经营管理发生严重困难的 D.公司被吊销企业法人营业执照未进行清算的解析：10.根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有_。（分数：3.00）A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30% B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.采用代销或者包销方式发行D.上市公司最近 36 个月内财务会计文件无虚假记

24、载 解析：解析 选项 C：配股只能采用代销方式。11.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有_。（分数：3.00）A.发行价格拟定为定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 95% B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近 1 年及最近 1 期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除 D.上市公司现任董事最近 24 个月内受到过中国证监会的行政处罚解析：12.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有_。（分数：3.00）A.公司股

25、本总额不少于人民币 5000 万元B.公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.股票经中国证监会核准已公开发行 解析：解析 (1)选项 A：公司股本总额不少于“3000 万元”；(2)选项 B：股本总额超过人民币“4 亿元”的，公开发行股份的比例为 10%以上。13.某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度规定的有_。（分数：3.00）A.公司股本总额为人民币 5000 万元 B.公司最近 8 年无重大违法行为 C.公司最近 8 年财务会计报告无虚假记载 D.股票经中国证监会核准已公开发

26、行 解析：解析 (1)选项 A：公司股本总额不少于“3000 万元”即可；(2)选项 BC：公司最近 3 年无重大违法行为、财务会计报告无虚假记载即可。14.根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有_。（分数：3.00）A.公司股本总额由 1 亿元减少到 4000 万元B.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者 C.公司最近 2 年连续亏损D.公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者 解析：解析 (1)选项 A：上市公司股本总额低于 3000 万元的，应暂停上市；(2)选项 C：上市公司最近3 年连续亏损时，应暂停上市。15.根据证券法律制度的

27、规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有_。（分数：2.00）A.最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的 92% C.公司解散或者被宣告破产 D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 解析：解析 选项 B：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有_。（分数：2.00）A.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

28、B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 C.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行 D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 3 个月内有效解析：解析 选项 D：公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 6 个月内有效。17.根据证券法律制度的规定，面向公众投资者公开发行公司债券的，应当具有的条件有_。（分数：2.00）A.发行人最近 3 年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B.发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的 1.5 倍 C.发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的 2 倍D.债券信用评级达到 AAA

29、级 解析：18.根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有_。（分数：2.00）A.最近 2 年连续亏损 B.有重大违法行为 C.净资产额减至人民币 5000 万元 D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金 解析：19.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有_。（分数：2.00）A.公司经理发生变动 B.公司 40%的监事发生变动 C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销董事会决议 解析：20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有_。（分数：2.00）A.上市公司变更会计政策、会

30、计估计 B.上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押 C.董事会就股权激励方案形成相关决议 D.上市公司 30%的监事发生变动解析：21.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有_。（分数：2.00）A.公司债务担保的重大变更 B.上市公司收购方案 C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 40%D.公司经理发生变动 解析：解析 选项 D：属于重大事件、内幕信息。22.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有_。（分数：2.00）A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有上市公司 3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C.上市

31、公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员 解析：解析 选项 B：持有上市公司 5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。23.下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有_。（分数：2.00）A.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C.收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司 D.收购要约期限届满前 20 日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外解析：解析 选项 D：收购要约期限届满前 15 日内，收购人

32、不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。二、判断题(总题数：20，分数：40.00)24.有限责任公司和股份有限公司的法定代表人均可以由公司的经理担任。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：25.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：26.一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司承担连带责任。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合

33、理的价格收购其股权。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.股份有限公司股东可以自由向股东以外的人转让股份，无须经股东大会审议通过；而有限责任公司股东向股东以外的人转让出资，须经股东会审议通过。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权不再需要经过股东会决议。29.某股份有限公司的未弥补亏损达到了公司实收股本总额的 40%，该公司应当在 2 个月内召开临时股东大会。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：30.股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.甲公司的董事王某经董事

34、会同意，为乙公司经营与甲公司同类的业务，不违反公司法的规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 未经“股东(大)会”(而非董事会)同意，董事、高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。32.甲公司主要经营医疗器械业务，该公司的总经理王某经监事会同意，在任职期间代理乙公司从国外进口一批医疗器械销售给丙公司，获利 2 万元。甲公司得知上述情形后，除将王某获得的 2 万元收归公司所有外，还撤销了王某的职务。甲公司的上述做法不符合公司法的规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 未经“股东(大)会”(而非监事会)同意，董事、高级管理人员不得自营或者为他人经营

35、与所任职公司同类的业务，否则所得收入归公司所有。33.法定公积金可用于弥补公司亏损，资本公积金不得用于弥补公司亏损。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.公司持有的本公司股份不得分配利润。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.公司解散时，股东尚未缴纳的出资应作为清算财产。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.股份有限公司依法向 100 人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行。37.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格

36、投资者合计不得超过 200 人。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：38.非公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。39.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：40.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 12 个月内有效。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起 6 个月内有效。41.某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利 5 万元，该行为属于内幕交易行为。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：42.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 当事人的行为属于“操纵市场”。43.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：