2010年10月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析.doc

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1、2010年 10月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.最低结算备付金限额的确定，不包括( )。（分数：2.00）A.债券买入金额B.债券回购初始融出资金金额C.买断式回购到期购回金额D.基金买入金额3.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。（分数：2.00）A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.

2、部分符合条件的城市商业银行4.证券公司只能接受( )期货公司的委托从事 IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（分数：2.00）A.其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的B.其参股的，或者被同一机构控制的C.其全资拥有或者控股的D.其参股的5.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。（分数：2.00）A.建立完备的业绩考核和激励制度B.建立防火墙制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理6.关于回转交易，下列说法错误的是( )。（分数：2.00）A.目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和 B股都可以进行回转交易B.目前，在我国证券交易所

3、的交易品种中，权证实行 T+0回转交易C.目前，我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易D.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。（分数：2.00）A.交易服务器故障B.挪用客户交易结算资金C.网络中断故障D.客户资料丢失8.下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。（分数：2.00）A.执行证券公司的清算指令B.出具资产管理报告C.执行证券公司的投资指令D.出具资产托管报告9.下列关于委托数量的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.在上海证券交易所，通过竞价买人债

4、券的，以 10张或者整数倍进行申报B.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金、申报数量应为 100股(份)或其整数倍C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币 1000元标准券为 1手D.在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报数量应当不超过 100万股(份)10.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( )。（分数：2.00）A.予以罚款B.约见谈话C.书面警示D.口头警示11.某上市公司通过 10股送 2股的分红方案，送股登记日为 T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。（分数：2.00）A.T+1B.T

5、+2C.TD.T+312.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。（分数：2.00）A.9:00至 12:00、13:00 至 16:00B.9:30至 11:30、13:00 至 15:00C.15:00至 15:30D.9:15至 11:30、13:00 至 15;0013.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有( )。（分数：2.00）A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 D字头证券账户的机构投资者B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购C.

6、所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任14.在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意决，1 股表示( )。（分数：2.00）A.同意B.反对C.放弃D.选举投票15.关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。（分数：2.00）A.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向B.自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算前可对报价内容进行修改C.自主报价分公开报价和对

7、话报价两类D.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交16.某客户持有上海证券交易所上市国债现券 1万手，该国债当日收盘价为 150元，当时的标准券折算率为 1.25。该客户最多可回购融入的资金为( )。(不考虑各项税费)（分数：2.00）A.1225万元B.1220万元C.1250万元D.1205万元17.投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方要签订( )。（分数：2.00）A.证券买卖交割承诺协议B.证券登记协议书C.证券交易委托代理协议D.清算交收协议18.LOF的发售除了通过基金管理人及其代销机构外，还可以通过( )进行销售。（分数：2.00）A.证券交易所交

8、易系统B.证券公司的柜台C.证券登记结算公司D.商业银行19.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。(T 日为申购日)（分数：2.00）A.T+4日B.T+3日C.T+2日D.T+1日20.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（分数：2.00）A.上市公司收购的有关方案B.公司发生重大债务C.公司实际控制人的董事发生变动D.公司股权结构发生重大变化21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。（分数：2.00）

9、A.人民币 5000万元B.人民币 1亿元C.人民币 5亿元D.人民币 10亿元22.定向资产管理合同一般不包括( )。（分数：2.00）A.投资目标和管理期限B.客户资产的数额C.客户的信用状况D.资产管理报酬的计算与支付方式23.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。（分数：2.00）A.最后 3分钟集合竞价产生的价格B.最后一笔交易前 3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)C.最后一笔交易成交价D.最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)24.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。（分

10、数：2.00）A.客户服务B.客户招揽C.金融产品销售D.投资咨询25.在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（分数：2.00）A.融资方B.买入返售方C.融券方D.逆回购方26.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( )。（分数：2.00）A.发行承销资格证书B.执业律师资格证书C.注册会计师资格证书D.投资咨询资格证书或执业证书27.下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是( )。（分数：2.00）A.将客户的证券账户提供给他人使用B.向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应C.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确

11、定性的判断D.申报客户委托时输错证券代码28.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。（分数：2.00）A.清算B.交易C.操作权限D.客户服务29.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。（分数：2.00）A.1年B.9个月C.6个月D.3个月30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.20B.15C.10D.531.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具有个性化的服务。（分数：2.00）

12、A.专人服务B.讲座、推介会和座谈会C.电话服务中心D.邮寄服务32.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（分数：2.00）A.10家B.8家C.7家D.5家33.证券交易所会员代表应由( )担任。（分数：2.00）A.证券交易所指定的人员B.证券业协会指定的人员C.证券公司高级管理人员D.中国证监会指定的人员34.目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )。（分数：2.00）A.上市交易B.合同交易C.柜台交易D.场外交易35.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法

13、错误的是( )。（分数：2.00）A.两次结算包括初始结算和到期结算B.买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式C.初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收D.到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收36.( )是证券经纪业务的一线监管机构。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.证券交易所37.非交易性过户的变更登记不包括以下的( )。（分数：2.00）A.符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更B.因公司回购股份而发生的变更登记C.因继承、捐赠等引起的过户登记D.证券司法冻结引起的变更登记38.目前，

14、我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。（分数：2.00）A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价39.上海交易所的指定交易制度于( )起推行。（分数：2.00）A.1998年 4月 1日B.1997年 4月 1日C.1999年 4月 1日D.2000年 4月 1日40.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。（分数：2.00）A.营业部B.正确密码C.受托人D.委托人41.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报B.深圳证券交易所会员必须申请设立 3个或 3个以上的

15、交易单元C.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用D.通过交易单元，会员可以进行 ETF、LOF 等开放式基金的申购与赎回42.严格地说，申购 ETF需拥有对应的足额( )。（分数：2.00）A.组合证券B.组合基金C.组合证券及替代现金D.组合基金和替代现金43.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（分数：2.00）A.真实性B.合法性C.一致性D.规范性44.有关委托方式，说法错误的是( )。（分数：2.00）A.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.口头委托是较为普遍的委托方式D.可

16、分为柜台委托和非柜台委托45.在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。（分数：2.00）A.三天的回购交易B.二天的回购交易C.四天的回购交易D.一天的回购交易46.以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。（分数：2.00）A.自营业务须由非自营业务部门负责自营账户的管理B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C.禁止从自营账户中提取现金D.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行47.某标准券期初余额为 1000万元，T 日卖出 R003共 4000万元，回购利率为 9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。（分数：2.00）A.4

17、050万元B.4100万元C.4003万元D.4000万元48.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（分数：2.00）A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份49.下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有( )。（分数：2.00）A.挪用客户的证券或资金B.对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.提供、传播虚假信息D.软件运行故障，造成银证转账不畅50.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。（分数：2.00）A.10%B.5%C.15

18、%D.20%51.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院52.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后、中国结算公司将于( )工作日内更改相应注册资料。（分数：2.00）A.10个B.5个C.20个D.3个53.证券公司应当向客户明确告知公司的( )。（分数：2.00）A.股权结构B.法定业务范围C.诚信记录D.财务状况54.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。（分数：2.00）A.假借客户名义买卖证券而造成的风险B.挪用公款买卖证券而造成的风险C.挪用客户的证券

19、或资金而造成的风险D.通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险55.( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（分数：2.00）A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司56.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。（分数：2.00）A.1000万份B.200万份C.100万份D.50万份57.融资融券业务是指( )进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（分数：2.00）A.在证券交易所或者场外交易所B.仅在场外交易场所C.在证券

20、交易所或者国务院批准的其他证券交易场所D.仅在证券交易所58.证券交易结算流程的证券交收环节包括( )。（分数：2.00）A.结算参与人与客户之间的证券交收B.投资者与投资者之间的证券交收C.证券公司与结算参与人之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收59.下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险B.不同集合资产管理计划的资产应设蹬统一账户，并与自有资产棚互独立C.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管删业务D.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券60.我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其

21、中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。（分数：2.00）A.8B.5C.10D.1261.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会汁核算业务，并由( )进行复核。（分数：2.00）A.托管机构B.证券交易所C.登记结算机构D.证券公司自己二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，( )。（分数：2.00）A.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格B.若成交，则

22、意味着买入限价有可能等于卖出委托人队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托人队列的最低卖出限价D.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交64.关于撤单，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.在委托未成交之前，委托人有权变更委托B.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻C.委托成交部分不得撤单D.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托65.下列对债券买断式回购描述正确的是( )。（分数：2.00）A.债券在协议期内可由逆回购方自由支配B.债券的所有权并未随交易的发生而转移C.逆回购方在协议期内不能动用债券D.债券的所有权随交易的发生而转移66.

23、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（分数：2.00）A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司境外 B股结算会员D.证券交易所67.在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。（分数：2.00）A.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程B.结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足的，需要在次日上午开市前补足资金C.结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额D.结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司在商业银行开立的

24、专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将信息通知中国结算公司68.根据深圳证券交易所相关规定，交易日结束后，交易所将公布大宗交易的( )。（分数：2.00）A.证券名称B.买卖双方证券账号C.成交价D.成交量69.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（分数：2.00）A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制C.公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员D.申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准70.在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责( )。（分数：2.0

25、0）A.制定融资融券合同的标准文本B.制定融资融券业务操作流程C.确定对单一客户和单一证券的授信额度D.制定融资融券业务的基本管理制度71.关于清算与交收，下列表述中正确的有( )。（分数：2.00）A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B.清算在前，交收在后C.交收发生财产的实际转移D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成72.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有( )。（分数：2.00）A.国债回购B.可转换债券C.企业债现货D.国债现货73.我国证券交易所现行竞价方式有( )。（分数：2.00）A.招标竞价B.拍卖竞价

26、C.连续竞价D.集合竞价74.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供( )。（分数：2.00）A.申请人填写的“股份非交易过户申请表”B.赠与公证书C.赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件D.受赠方身份证及复印件75.按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以 10%为限的证券品种有( )。（分数：2.00）A.未作特别处理的 A股B.*ST股票C.ST股票D.基金类证券76.信用交易包括( )。（分数：2.00）A.证券公司提供的融资交易B.证券公司提供的融券交易C.期权交易D.远期交易77.全国银行间市场买断式回购的风险

27、控制措施包括( )。（分数：2.00）A.保证券制度B.仓位控制C.保证金制度D.期限控制78.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。（分数：2.00）A.风险认知与承受能力B.投资偏好C.财产与收入状况D.证券投资经验79.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。（分数：2.00）A.资产配置策略B.自营业务规模C.可承受的风险限额D.投资品种80.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。（分数：2.00）A.计划说明书B.集合资产管理合同文本C.集合资产管理人最近三年经审计的财务报表D.集合资产管理计划的盈利预

28、测81.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。（分数：2.00）A.提高差错或纠纷的处理效率B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.建立健全各项规章制度D.增加法治观念和合规意识82.客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将( )。（分数：2.00）A.调高融资利率B.调高相关平仓指标C.调高融券费率D.调高相关警戒指标83.下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是( )。（分数：2.00）A.2.700元B.2.573元C.2.590元D.2.695元84.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当

29、符合的条件包括( )。（分数：2.00）A.在交易所上市交易满 3个月B.股东人数不少于 3000人C.股票发行公司已完成股权分置改革D.融券卖出标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5亿元85.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。（分数：2.00）A.加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票B.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息C.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖86.下列属于证券经纪人及证券营销

30、人员的禁止行为的有( )。（分数：2.00）A.客户招揽B.提供、传播虚假信息C.与客户约定分享投资收益D.替客户办理账户开立87.我国内地目前采取 T+1滚动交收方式的交易品种有( )。（分数：2.00）A.A股B.国债C.基金D.B股88.营业部为客户办理证券交割一般有( )。（分数：2.00）A.自助交割B.协议交割C.柜台人工交割D.网上交割89.客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。（分数：2.00）A.直接还款B.以券抵款C.卖券还款D.借新还旧90.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。（分数：2.00）A.证券登记结算机构引

31、入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险B.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.目前沪、深证券交易所对 A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不会出现流动性风险D.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收91.证券公司向客户融资、融券应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)100%B.融资保证金比例

32、=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量买入价格)100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 100%D.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%92.关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有( )。（分数：2.00）A.报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价B.淘价交易中，交易商须以实名方式申报C.报价交易中，交易商须以实名方式申报D.固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式93.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。（分数：2.00）A.住址证明B.客户本人填写的证券账户注册申请表C.单位介绍信或街道证明D.本人有效身份证

33、明文件及复印件94.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括( )。（分数：2.00）A.警告B.没收违法所得C.罚款D.追究刑事责任95.按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。（分数：2.00）A.开放式B.限定式C.非限定式D.封闭式96.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在( )方面。（分数：2.00）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易对手的自主性D.选择交易方式的自主性97.关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所采取履约金制度和仓位控制防范风险B.上海证券交易

34、所有关履约金的到期归属规则与全国银行间市场一致C.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除D.回购到期双方违约的，履约金划归证券结算风险基金98.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15至 9:25、9:30 至11:30、13:00 至 15:00B.每个交易日 9:20到 9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15至 11:30、13:00 至 15:00

35、D.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整授受申报时间99.中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司( )进行了规定。（分数：2.00）A.退市风险警示B.暂停上市C.恢复上市D.终止上市100.在计算除权(息)报价时，需考虑的囚素有( )。（分数：2.00）A.前收盘价B.配股价格C.现金红利D.流通股份变动比例101.关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。（分数：2.00）A.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理B.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让C.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人

36、出具股份确认书D.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让102.关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。（分数：2.00）A.A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的可能B.发生资金交收违约时，中国结算公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约C.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金D.如果违约结算参与人未能在规定期限内未弥补证券交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判

37、断题本大题共 70小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.证券公司应当于每个交易日 21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。( )（分数：2.00）A.正确

38、B.错误108.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事交易活动。( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币 2亿元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和

39、印花税作为业务收入。( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )（分数：2.00）A.正确B.

40、错误117.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎同业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100元或其整数倍，但最高不能超过 99999900元。( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.货银对付实现了资金和证券

41、的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( )（分数：2.00）A.正确B.错误123.证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误126.客

42、户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.根据债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.在连续交易系统中，交易一定是连续的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.1990年 7月和 1991年 12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.证券公司与其客户之间的资金清算交收

43、，需要由证券公司和存管银行配合完成。( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5个工作日之后报中国证监会批准。( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。( )（分数：2.00）A.正确B.错误

44、136.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.全国银行间市场债券回购结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权。( )（分数：2.00）A.

45、正确B.错误140.若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.目前，A 股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。( )（分数：2.0

46、0）A.正确B.错误145.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票也不能在当日卖出。( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.证券自营业务是指上市

47、公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价应符合的规定之一是：基金、债券交易申

48、报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 80%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.证券公司采取无差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等机会中进行交易。( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的

49、。( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理申请。( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过