DB34 T 1167-2010 行政审批服务 电子监察信息处理流程.pdf

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1、 ICS 03.160 A00 DB34 安徽省地方标准 DB 34/T 11672010 行政审批服务 电子监察信息处理流程 Administrative Approval Servicesprocessing flow of e-monitoring information 2010 - 05 - 28 发布 2010 - 06 - 28 实施安徽省质量技术监督局 发布DB34/T 11672010 I 前 言 本部分按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准由安徽省标准化研究院提出，归口安徽省服务标准化技术委员会。 本标准主要起草单位：安徽久鼎软件科技开发有限公司、安徽省

2、标准化研究院、安徽省政务服务中心、安徽省经济信息中心。 本标准主要起草人：张家锐、耿天霖、章石生、李琳琳、汪少敏、陆敏、龚炜。 本标准为首次发布。 DB34/T 11672010 1 行政审批服务 电子监察信息处理流程 1 范围 本标准规定了行政审批电子监察的术语和定义、信息处理流程。是规划、设计、升级、验收行政审批电子监察信息处理工作的基础性文件。使用本标准时可结合实际需要进行扩展。 本标准适用于对县级以上行政审批业务的监察，也适用于对各部门行政审批系统的监察。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文

3、件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB34/T 1164 行政审批服务 信息编码规范 3 术语和定义 DB34/T 1164 界定的以及下列术语和定义适用本文件。 3.1 事先监察 也称事项设置监察。指对所设立的行政审批事项及其相关设置的内容进行监察。 3.2 事中监察 也称实时监察。指对正在办理过程中的办件情况进行监察。 3.3 事后监察 对已经办结的办件情况进行监察。 3.4 时限性监察 对正在办理的办件的各类时限进行监察。 3.5 规范性监察 对各类单据输出的规范性进行监察。 DB34/T 11672010 2 3.6 流程监察 对已经办结的办件的实际处理流程与该事项规定

4、的流程进行对比分析。 3.7 异常监察 对异常办结的办件进行监察。 4 行政审批电子监察信息处理流程 4.1 事先监察 事先监察是对行政审批信息系统（可以是行政服务中心审批系统，也可能是部门审批系统）中各类行政审批事项的各类要素设置情况进行监察。这些要素包括：事项属性、事项设立的政策依据、收费依据、数量限制依据、对象和范围限制依据、办理期限、类型、审批级别、审批方式、处理流程、申请材料要求等进行监察。其信息处理流程见图 1。 图1 4.2 事中监察 4.2.1 申请受理监察 4.2.1.1 监察的内容 读取指定事项的设置数据 检查属性设置 检查设立依据 检查收费依据 检查数量限制依据 检查对象

5、和范围限制依据 检查办理期限依据 检查类型依据 检查审批级别设置依据 检查审批方式设置依据 检查流程设置 检查申请材料设置 监察意见书 DB34/T 11672010 3 a) 受理日期与申报日期的时间间隔是否合理？ b) 如果是“协办件”，则：是否按协办通知书要求进行协办反馈？内容是否完整、规范？反馈的时间间隔是否合理？ c) 如果是“前置联办中的协办方”，则：是否发出告知承诺书？内容是否完整规范？发出的时间间隔是否合理？ d) 如果受理状态是“受理”，则：收件告知书是否发出？内容是否完整、规范？申请材料种类是否准确、材料份数是否超出规定？受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？ e) 如果

6、受理状态是“不受理”，则：不受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？ f) 如果受理状态是“材料补正”，则：补正补齐通知书是否发出？内容是否完整、规范？发出时间是否及时？给出时间间隔是否合理？ g) 如果受理状态是“无效申报”，则：无效申报通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由说明是否准确？ 4.2.1.2 信息处理流程 信息处理流程见图2。 图2 4.2.2 承办监察 计算受理时间与申请 材料提交时间间隔 合理性评判 协办件 ？ 受理状态 受理 ？ 不受理 ？ 材料补正？ 无效申报？ Y Y Y Y N N N N 是否按协办通知书要求进行协办反馈？内容是否完整、规范？反馈的

7、时间间隔是否合理？是否发出告知承诺书？内容是否完整规范？发出的时间间隔是否合理？ 收件告知书是否发出？内容是否完整、规范？申请材料种类是否准确、材料份数是否超出规定？受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？ 不受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？ 补正补齐通知书是否发出？内容是否完整、规范？发出时间是否及时？给出时间间隔是否合理？ Y N 无效申报通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由说明是否准确？ 存在性、合理性评判存在性、合理性评判存在性、合理性评判存在性、合理性评判存在性、合理性评判申请受理环节监察意见书 DB34/T 11672010 4 4.2.2.1 该环节需要

8、监察的内容包括：承办日期与受理日期的时间间隔是否合理？ 4.2.2.2 信息处理流程见图 3。 图3 4.2.3 补交告知监察 4.2.3.1 监察内容 a) 补交告知与申报材料提交之间的时间间隔是否合理？ b) 补交告知书是否发出？内容是否完整、规范？ c) 是否一次性告知？需补交材料是否准确？ 4.2.3.2 信息处理流程为见图 4。 图4 4.2.4 补交受理监察 4.2.4.1 监察内容 a) 补交受理日期与补交材料提交日期的时间间隔是否合理？ b) 如果补交受理状态为“受理”，则：补交受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？补交材料是否准确？ c) 如果补交受理状态为“不受理”，则：

9、不受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？ 4.2.4.2 信息处理流程为见图 5。 4.2.5 特别程序申请监察 4.2.5.1 监察内容 a) 申请日期与上一环节的时间间隔是否合理？ b) 申请日期与批准日期间隔是否合理？ c) 申请特别程序的理由是否充分？特别程序种类和内容是否恰当？特别程序时间安排是否合理？ d) 该办件是否多次申请特别程序？特别程序是否按规定经过批准？ 计算承办时间与受理时间 的时间间隔 合理性评判 承办环节监察意见书 计算补交告知时间与申报材料提交时间的时间间隔 合理性评判 补交告知书是否发出？内容是否完整、规范？是否一次性告知？需补交材料是否准确？

10、存在性、合理性评判补交告知环节监察意见书 DB34/T 11672010 5 图5 4.2.5.2 信息处理流程见图 6。 图6 4.2.6 特别程序结果监察 4.2.6.1 监察内容 a) 特别程序结束日期是否突破申请中的规定？ b) 特别程序结果产生日期与特别程序结束日期间隔是否合理？ c) 特别程序结论为“同意”，则：不影响时限环节办理情况通知书是否发出？内容是否完整、规范？ d) 特别程序结论为“不同意”，则：理由是否充分？ 计算补交受理时间与补交材料提交时间的时间间隔 合理性评判 补交受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？补交材料是否准确？ 存在性、合理性评判补交受理环节监察意见书

11、 受理 ？ 不受理 ？ Y Y N N 受理状态 不受理通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？存在性、合理性评判计算申请时间与上一环节的时间间隔 合理性评判 申请特别程序的理由是否充分？特别程序种类和内容是否恰当？特别程序时间安排是否合 理？ 合理性评判 特别程序申请环节监察意见书计算申请日期与批准日期间隔 存在性、合理性评判该办件是否多次申请特别程序？特别程序是否按规定经过批准？ 存在性评判 DB34/T 11672010 6 e) 特别程序结论为“修正材料”，则：暂停审查通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？ f) 如果涉及收费，则：收费项目、种类是否有依据？金额是

12、否准确？ g) 如果特别程序产生附件文件，该文件是否规范？ 4.2.6.2 信息处理流程见图 7。 图7 4.2.7 审查监察 4.2.7.1 监察内容 a) 出具审查意见时间与上一环节的时间间隔是否合理？ b) 最终审查人是否与该事项规定的审批方式对应人相符？ c) 审核意见与审查结论是否相符？ d) 影响时限环节办理情况通知书是否及时发出？内容是否完整、规范？ e) 审查中产生的附件文件是否捆绑？格式是否规范？ f) 如果是联办件的主办方，则：联办件协办通知书是否及时发出？内容是否完整、规范？联办件协办反馈书是否及时全部收到？内容是否完整、规范？ 4.2.7.2 信息处理流程见图 8。 计

13、算出具审查意见时间与上一环节的时间间隔 合理性评判 审查环节监察意见书 主办方 ？ Y N 检查最终审查人是否为事项规定的审批方式对应人 否决性评判 影响时限环节办理情况通知书是否及时发出？内容是否完整、规范？ 联办件协办通知书是否及时发出？内容是否完整、规范？ 联办件协办反馈书是否及时全部收到？内容是否完整、规范？ 存在性、合理性评判审查意见与审查结论 是否相符否决性评判 存在性、合理性评判审查中产生的附件文件是否捆绑？格式是否规范？ 存在性、合理性评判DB34/T 11672010 7 图8 4.2.8 决定监察 4.2.8.1 监察内容 a) 决定日期与审查结论日期时间间隔是否合理？ b

14、) 决定意见是否与审查结论一致？ c) 如果决定状态是“同意”，则：办结通知书是否及时发出？是否完整、规范？ d) 如果决定状态是“延期”，则：延期是否经过批准？延期理由是否充分？延期通知书是否及时发出？是否完整、规范？ e) 如果决定状态是“拒绝”，则：拒绝理由是否充分？办结通知书是否及时发出？是否完整、规范？ 4.2.8.2 信息处理流程见图 9。 计算特别程序结束日期与申请中规定的时间间隔 存在性评判 不影响时限环节办理情况通知书是否发出？内容是否完整、规范？ 存在性、合理性评判特别程序结果环节监察意见书同意 ？ 不同意 ？ Y Y N N 特别程序结论 理由是否充分？ 合理性评判 计算

15、特别程序结果产生日期与结束日期时间间隔 合理性评判 修正材料？ Y N 暂停审查通知书是否发出？内容是否完整、规范？理由是否充分？存在性、合理性评判收费？ Y N 收费项目、种类是否有依据？金额是否准确？ 否决性、合理性评判有附件？ Y N 附件文件格式是否规范？ 合理性评判 DB34/T 11672010 8 图9 4.2.9 缴费监察 4.2.9.1 监察内容 a) 缴费通知日期与上一环节的时间间隔是否合理？ b) 缴费通知书是否及时发出？是否完整、规范？ c) 收费项目、种类是否有依据？金额是否准确？ d) 如果有“减缓免”，则：减缓免措施是否符合抄告单要求？ 4.2.9.2 信息处理流

16、程见图 10。 图10 计算决定日期与审查结论日期时间间隔 合理性评判 办结通知书是否及时发出？是否完整、规范？ 存在性、合理性评判决定环节监察意见书 同意 ？ 延期 ？ Y Y N N 决定状态 延期是否经过批准？延期理由是否充分？延期通知书是否及时发出？是否完整、规范？ 存在性、合理性评判检查决定意见是否与审查结论一致 否决性评判 拒绝 ？ Y N 拒绝理由是否充分？办结通知书是否及时发出？是否完整、规范？ 存在性、合理性评判计算通知日期与上一环节的时间间隔 合理性评判 减缓免措施是否符合抄告单要求？ 否决性评判 减缓免 ？ Y N 收费项目、种类是否有依据？金额是否准确？ 缴费通知书是否

17、及时发出？是否完整、规范？ 存在性、合理性评判否决性评判 缴费环节 监察意见书 DB34/T 11672010 9 4.2.10 办结监察 4.2.10.1 监察内容 a) 办结时间与上一环节的时间间隔是否合理？ b) 如果是联办件的协办方，则：协办反馈是否及时发出？内容是否完整、规范？ 4.2.10.2 信息处理流程见图 11。 图11 4.3 事后监察 4.3.1 流程监察 4.3.1.1 通过对事项规定的流程（用流程图来标识）和办件实际流程（用流程图来标识）进行比较实现对流程变化的监察。 4.3.1.2 监察的内容包括： a) 如出现“补交告知”环节，则：产生补交告知的原因是什么？有无补

18、交受理环节？ b) 如出现“特别程序申请”环节，则：是否事项规定的环节？特别程序申请的理由是什么？有无特别程序结果环节？ c) 如审查中出现“联办”，则：联办的原因是什么？协办类型是否准确？ d) 如出现“缴费”环节，则：是否事项规定的环节？是否正常办结？ 4.3.2 异常监察 4.3.2.1 退回办结（不受理办结）监察：对不受理的办件进行监察。分析其原因。 4.3.2.2 作废办结监察：指业务处理上无效的办件记录进行监察。 4.3.2.3 删除办结监察：对录入或操作错误等技术上的无效办件纪录进行监察。 4.3.2.4 转报办结监察：对上报件的上报及时性以及上级机关审查结束后是否及时处理的情况进行监察。 4.3.2.5 补交不来办结监察：对因补交不来而办结的办件进行监察，分析是否事实和原因。 4.3.2.6 拒绝办结监察：对审查“不通过”或决定“不批准”办结的办件进行监察。 4.3.3 时限监察 通过对事项规定的各环节时限（按事项规定的环节来标识）和办件实际的各环节时间（按实际办理的环节来标识）进行比较，实现对办件各环节时限、总的办件时限、所承诺期限的监察。 _ 计算办结日期与上一环节的时间间隔 合理性评判 协办反馈是否及时发出？内容是否完整、规范？ 存在性、合理性评判协办方 ？ Y N 办结环节监察意见书