1、山东经济学院公共管理系,第七章：社会保障立法与管理,讲授内容 第一节：概述 第二节：社会保障立法 第三节：社会保障管理 学习要点 案例讨论 复习思考 ,山东经济学院公共管理系,第一节：概述,一、社会保障立法 社会保障法 是指调整一个国家或地区的社会保障关系的法律规范的总和。包括社会立法机关制定的社会保障法律和国家行政机关颁布的社会保障法规及其他规范性文件，其目的是为了赋予国民以相应的得法定社会保障权益。 社会保障法制化的意义 内在价值：社会保障法所固有的价值 法律的目的之一就是追求公平与正义，通过法律的规定可以使社会保障的各项制度更为公平、合理。 法律的稳定性和连续性可以使社会保障主体的权利义
2、务获得一种确定性。 外在价值：社会保障法对其他社会目标来说所具有的工具价值 法律对权力义务可以起到资源配置作用，只有通过法制化，才能使社会保障主体的权利、义务和职责明晰化。 只有通过法制化，才能确保社会保障制度规范、有序地运行。,山东经济学院公共管理系,二、社会保障管理 社会保障管理： 通过计划、组织、协调、领导、控制社会保障的各个系统、各个环节以及各项资源，以维持社会保障的正常运转，实现其预期目标的运行系统。 社会保障管理体制（动态的系统的概念） 1.管理机构的设置 2.管理机构的职责权限 3.管理机构之间的关系 4.管理制度：决定上述三者，并不断变动 意义 管理主体：政府在社会保障管理中的
3、作用 政府的介入方式 从公共管理到私人管理,山东经济学院公共管理系,第二节：社会保障立法,一、社会保障法的缘起与历史演进 社会保障法的缘起 世界社会保障法的历史演进 二、社会保障法的本质与特征 三、社会保障法的原则、形式及内容 社会保障法的原则 社会保障法的形式 社会保障法的内容 四、社会保障法律体系 五、中国社会保障法律制度的历史、现状及发展趋势 中国社会保障法律制度的建设历程 中国社会保障立法的现状 中国社会保障立法的发展趋势,山东经济学院公共管理系,第三节：社会保障管理,一、社会保障管理模式 集中管理、分散管理、集散结合管理 二、社会保障管理原则 公正、公开与效率原则 依法管理原则：依法
4、设置、依法运行 属地管理原则 与相关系统协调一致原则：财政系统、金融系统、法制系统、实施系统、监督系统等。 三、社会保障管理内容 行政管理（事务） 财务管理（财务）：社会保障基金管理组织为事业性公共机构 其他管理（服务） 四、中国社会保障管理体制 1998年后管理体制 我国社会保障机构体系 中国社会保障管理体制中存在的问题,山东经济学院公共管理系,学习要点,通过本章的学习，应当 了解社会保障法制化的意义与价值 掌握社会保障法律制度的基本理论与中国社会保障立法的进程 熟悉社会保障管理模式与基本原则，明了中国社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,案例讨论欧盟的社会保障立法,案例背景 欧盟成立以
5、来，通过一些列立法和采取多种措施打破成员国之间的限制。2004年10月29日，25个成员国签署了欧盟历史上第一部宪法条约，这标志着欧盟在推进一体化方面的又迈出了重要的一步。 根据欧盟的有关协议，欧盟立法中有关社会保障制度的基本内容主要包括 维持成员国的国内立法，尊重各国已有的法律 促使成员国的法律适用于本土之外，以使雇员在不同国家工作可连续计算，社会保险待遇的发放也扩大的欧盟范围内 促进成员国之间社会保障机构的合作，以便为上述措施的实施提供制度保障 实行平等原则，各成员国在社会保障待遇上对于流动到其本土上的其他成员国公民要如同本国公民一样平等对待 然而，2005年5、6月，法国、荷兰两国作为欧
6、盟发起国，却先后在全民公决中否决了欧盟宪法条约， 问题：如何理解欧盟做出的努力及其遭遇的挫折,山东经济学院公共管理系,案例讨论关于参保的争议,案例背景 于某等6人是某私企招用的农民工，经过几年的培训和锻炼，他们很快成为厂里的技术骨干。2001年6月，双方签订了5年其劳动合同。自2004年开始，于某等6人多次与老板协商参加社会保险，老板总是以制造厂是私营企业，他们又都是农民工，以及劳动合同上并没有要参加社会保险的约定为由，拒绝他们提出的要求。 2005年2月，于某等人在经再次与雇主协商未果后，以企业拒绝参加社会保险为由，向雇主递交书面辞职报告，并于次日离厂，到另一家同行业工厂工作。 于某等6人离
7、厂后，工厂陷入瘫痪。为此雇主向当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求于某等人回厂继续履行劳动合同，否则，每人向厂方缴纳违约金5000元，并赔偿经济损失1万元。 于某拒绝缴纳违约金和赔偿金，并提出反诉，要求申诉人为他们补缴社会保险费。 问题：应该做出如何仲裁，为什么？,山东经济学院公共管理系,复习思考,1、为什么要突出强调社会保障管理法制化？ 2、如何理解社会保障立法理念的嬗变？ 3、社会保障法有哪些主要形式？ 4、社会保障管理应当遵循哪些原则？ 5、为什么要强调社会保障实行属地管理？ 6、中国的社会保障管理部门有哪些？各承担哪些管理职责？,山东经济学院公共管理系,案例分析欧盟的社会保障立法,欧盟
8、前身是欧共体，与1957年创建，1992年欧共体12国签订欧洲联盟条约，欧盟正式取代欧共体，2004年，接受匈牙利、捷克、波兰等国加入。 但实际上欧盟并没有一个独立的社会保障体制，而是在各国的社会保障体制之间起调节作用，使一个国家的公民到另一个国家去，他的社会保险能够得到继续。例如，德国有些退休的老人，到西班牙去生活，他在西班牙的医疗费用由西班牙政府提供，欧盟起到中间的调节作用。 欧盟的有关社会保障立法表明 经济全球化背景下，劳动者的自由流动需要跨越国境的社会保障制度规范 一体化挫折表明 社会保障国际化并非易事，因为它必然地要受到国家具体国情的制约，经济、社会、政治、文化等诸种因素的非一致性，
9、是社会保障制度国际化很难逾越的障碍。,山东经济学院公共管理系,案例分析关于参保的争议,劳动争议仲裁委员会认为： 根据劳动法律、法规规定，中国境内的所有企业、个体经济组织、民办非企业单位、企业化管理的事业单位及其职工均应依法参加社会保险。 申诉人不参加社会保险，是造成被诉人辞职的直接原因，是一种侵害被诉人合法权益的违法行为。 在用人单位拒绝依法为劳动者参与社会保险并缴纳社会保险费的情况下，劳动者随时可以与用人单位解除劳动合同。 劳动合同未涉及的事项应按照国家有关法律、法规执行。 仲裁结果 驳回申诉人的申诉请求 申诉人依法为被诉人补缴社会保险费,山东经济学院公共管理系,社会保障法的缘起,1、作为一
10、种实体法，缘起于英国的济贫立法：1601，济贫法 规定，教区对无亲属供养的区内贫民负责，并将贫民分为三类：a、健壮贫民，必须作工自给；b、无劳动能力的老病残疾者，分别医院内收容与院外救助两种方式救助之；c、失依儿童，分别以孤儿院收养、家庭辅助、家庭寄养三种方式予以抚养。 救济经费以济贫税、志愿捐款和罚金三者来源 英国济贫法与现代意义上的社会保障法有根本的区别 2、现代意义上的社会保障法缘起于19世纪末德国颁布的社会保险法律 俾斯麦先生的社会主义 确立国家责任和社会共同责任机制 以维护人的尊严为前提，使社会成员的生存保障上升为合法权益。 一些列法律的出台： 现代意义上的社会保障法产生的历史社会条
11、件,山东经济学院公共管理系,现代意义上的社会保障法产生的历史社会条件,现代意义上的社会保障法之所以在19世纪末才得以产生，是由于当时的历史社会条件发生了重大的变化： 工业革命的完成 社会财富大量增加，社会问题大量出现 自由资本主义逐渐向垄断资本主义过渡 无产阶级的斗争 德国出现了法典化倾向 德国历史法学学派：潘德克顿法学派 生存权思想和社会改良思潮的兴起 天赋人权思想、费希特的生存权论、门格尔生存权、德国讲坛社会主义,山东经济学院公共管理系,世界社会保障法的历史演进,1、济贫法阶段 1601济贫法1880s社会保险法律产生 立法理念在于救济和矫治灾民，立法内容局限于救济事务，提供救济者处于恩赐
12、地位，而接受救济者则必须牺牲尊严并接受奴役。 2、现代社会保障立法产生阶段 1880s德国颁布世界上第一批社会保险法律 二战结束 强调国家在维持民众基本生活上的责任 3、现代社会保障立法成熟阶段 二战后1970s 立法理念不再是单纯的社会稳定观念，而是引入了社会公平观念与普遍性原则；立法内容也超越社会保险，向其他社会保障领域扩展；工业化国家、发展中国家以及一些国际组织相继出台相关法律 4、现代社会保障立法的完善与发展阶段 1970s以来 修订完善，立法理念上追求协调发展与可持续发展，主张个人及家庭的自我保障责任,山东经济学院公共管理系,社会保障法的本质与特征,社会保障法的本质 既是社会成员生存
13、权利保护法和社会安全法，同时也是社会稳定法和社会和谐法。 社会保障法的特征 安全性 强制性 社会性：目的、权利主体、义务主体 平等性 鼓励性（效率性）,山东经济学院公共管理系,社会保障法的原则,人权保障原则 保证公民生存权是社会保障法的内在价值，公民的生存权是社会保障法的起点和终点 公平原则 社会保障追求的目标是社会公平，失去了公平的特性就不再是社会保障 权利与义务相结合原则 宪法的原则性规定 与社会经济发展水平相适应原则 普遍性与特殊性相结合原则 一切社会成员均能享受到相应的社会保障权益 针对不同类型的社会成员制定内容有别的社会保障法律,山东经济学院公共管理系,社会保障法的形式,1、宪法 2
14、004.3宪法修正案；宪法第44、45条 2、法律 专指国家最高权力机关及其常设机构颁布的规范性文件 3、行政法规 国家最高行政机关即国务院制定的规范性法律文件（条例、规定、办法） 4、地方性法规、自治条例和单行条例 省、自治区、直辖市的人大及常委会所制定的规范性法律文件 5、行政规章 包括地方规章和部门规章。 6、法律解释 指国家机关的规范性解释，如最高国家权力机关、国家司法机关、国家司法机关以及地方国家权力机关和行政机关的解释 7、条约与协定 国际组织通过的国际条约与协定，经国家最高权力机关批准后即在中国生效,山东经济学院公共管理系,社会保障法的内容,1、社会保障法的调整对象 是指社会保障
15、法所规范的各种特定的社会保障关系，主要是指社会保障法主体之间的关系 2、社会保障法的主体 是指在社会保障活动中，依法享受权利与承担义务的当事人，主体资格是由法律规定的，也是社会保障运行过程中客观存在的。 主要有：国家或政府，社会保障实施机构，企业、社会团体及官方机构，城乡居民及其家庭 3、社会保障法的客体 是指各关系主体的权利义务共同指向的目标，即社会保障规定项目和范围内的各种物质利益和自然人。,山东经济学院公共管理系,中国社会保障法律制度的建设历程,建国前 北洋军阀政府、南京国民政府以及中国共产党领导的革命根据地和解放区政府等不同性质的政权都不同程度地进行过社会保障立法。 建国后：四个阶段
16、第一阶段：19501965，社会保障法规初建阶段 第二阶段：19661977，社会保障制度遭受破坏，法制建设停滞不前阶段 第三阶段：19781989，修补社会保障制度，法制建设有所进展 第四阶段：1990s至今，重建社会保障法制体系的阶段,山东经济学院公共管理系,国民党政府的社会保障立法,北洋政府 1919年第一届国际劳工大会，设立一个特别委员会，讨论中国及其他几个特殊国家的劳动问题。该委员会曾向北洋政府建议采取以工厂法保护工人的政策。 北洋政府1923年颁布了暂行工厂通则，是中国劳动立法的开端。 国民政府 1929年国民党政府公布的工厂法。 1930年起，国民党政府先后批准了14个国际劳工公
17、约 1944年国民党社会部拟定了社会保险方案草案,山东经济学院公共管理系,共产党的社会保障立法,1930.5 全国苏维埃区域代表大会通过劳动保护法，第七章对社会保险作了规定 1931 制定了中华苏维埃共和国宪法大纲和中华苏维埃共和国劳动法（1933年修改） 1948 东北公营企业暂行劳动保险条例,山东经济学院公共管理系,新中国成立以前批准的国际劳工公约,1、1936.12.2 7# 海上最低年龄公约（14岁） 2、1934.4.27 11# 农业结社权利公约 3、1934.5.17 14# 工业每周休息公约(全员，周至少连续24) 4、1936.12.2 15# 扒炭工和司炉工最低年龄公约 5
18、、1936.12.2 16# 海上未成年体格公约 6、1934.4.27 19# 事故赔偿同等公约(国内外工人) 7、1936.12.2 22# 海员协议条款公约(宗旨、内容、措施) 8、1936.12.2 23# 海员遗返公约 9、1930.5.5 26# 最低工资确定办法公约 10、1931.6.24 27# 船运货物标明重量公约 11、1931.11.30 32# 码头工人事故防护公约(修订) 12、193612.2 45# 妇女地下工作公约(妇女不得下地工作) 13、1940.2.21 59# 工业最低就业年龄公约(15岁) 14、1947.8.4 80# 第80#公约最后条修正公约(
19、无实质内容),山东经济学院公共管理系,新中国成立以后批准的国际劳工公约,15、1988.2.2. 1983-159# 残疾人职业康复和就业公约 16、1990.11.2 1951-100 男女劳动力同工同酬公约 17、1990.11.2 1976-144 三方协商促进贯彻公约 18、1995.1.11 1990-170 化学员公约 19、1997.12.17 1964-122 就业政策公约 20、1999.4.28 1973-138 最低就业年龄公约 21、2001.10.27 1978-150 劳动行政管理公约 22、2001.10.27 1988-167 建筑业安全卫生公约 23、2002
20、.8.8 1999-182 禁止和产即行动消除最恶劣形式童工劳动,山东经济学院公共管理系,目前正准备批准的国际劳工公约,1958-111 就业和职业歧视公约 1958-108 海员身份证公约 1996-180 海员工时和船员配置公约 1981-155 职业安全卫生公约 1985-161 职业卫生服务设施公约 1947-081 劳动监察公约,山东经济学院公共管理系,国际组织,国际劳工组织 社会保障公约和建议书 联合国 世界人权宣言 经济、社会和文化权利国际公约 其他国际公约 区域性组织 欧盟 1981北欧五国社会保障条约,山东经济学院公共管理系,社会保障法律体系,社会保障法律规范体系 社会保障实
21、体法 社会保险法、社会救助法、社会福利法、社会优抚法 社会保障组织法 社会保障享有组织的设立和职责权限 社会保障基金法 社会保障程序法 社会保障实务工作程序以及社会保障争议处理程序 社会保障立法体系,山东经济学院公共管理系,中国社会保障立法的现状,总体上看，中国社会保障立法十分滞后，基本上处于非正常状态。 社会保障立法缺乏合理的理念 立法缺乏统筹规划，体系结构残缺 法制建设的层次低 立法主体混乱，立法层级无序 欠缺与世界贸易组织以及国际劳工组织的社会保险规则相适应的法律规范,山东经济学院公共管理系,中国社会保障立法的发展趋势,完善的社会保障法的评价标准 量的规定 有直接的宪法依据 有适用于社会
22、保险、社会福利、社会救助、军人保障等方面的专门法律 与上述法律、法规相配套的若干条例、规章 质的规定： 主干法律与配套法规之间有有机联系，形成符合逻辑的多层次法律结构，在内容上和谐一致。 我国社会保障立法的发展趋势 由地方立法向中央立法发展 由分散立法向相对集中立法发展 由行政立法向人大立法发展 强化社会保障法律制度的实施机制 加强法律规范本身的强制性，尽快建立起相关的社会保障法律责任制度 借鉴国外普遍实行的专门法院审判方式，建立我国专门的劳动和社会保障法庭（院），专门从事审理劳动和社会保障的争议案件。,山东经济学院公共管理系,社会保障管理体制集中管理模式,集中管理模式 统一的社会保障管理机构
23、。代表国家：英国和新加坡。 特征 决策权集中在中央； 预算权统一，即编制和执行全国范围内的社会保障预算； 政府间的社会保障联系是一种直接的双重联系。 优点 有利于统一规划、实施和监督，避免政出多门，多头管理所产生的利益冲突和效率损失 有利于各项目之间、运行机制个环节之间的协调和社会保障基金的集中管理和调剂使用 有利于降低管理成本、控制管理费用 有利于增强透明度，便于加强社会监督 不足 与业务部门难以协调 受行政干预较多,山东经济学院公共管理系,社会保障管理体制分散管理模式,分散管理模式 不同的社会保障项目由不同的政府部门或机构管理，并各自建立一套社会保障执行机构、资金营运机构以及监督机构，各社
24、会保障项目之间相互独立，资金不能相互融通使用。代表国家：德国 基本特征 各级政府及社会保障部门事权独立、预算独立； 政府间的社会保障联系是间接的，政府将社会保障事务委托给社保经办机构管理，只对社会保障进行监督，并根据各类保险项目的财务状况进行必要的平衡。 优点 管理机构有较大的自主性；管理的独立性强，可灵活调整 局限性 管理机构多，管理成本高 因机构庞杂和相互独立，可能导致一些工作的重复,山东经济学院公共管理系,社会保障管理体制集散结合管理模式,集散结合管理模式 将社会保障中共性较强的项目集中起来，实行统一管理；而将特殊性较强的项目单列出来又相关部门管理。代表国家：美国、日本 特征 根据社会保
25、障项目的不同，把集中统一管理和分散自主管理有机地结合起来 优势 既能体现社会保障社会化、一体化的要求，也能兼顾个别项目的特殊要求 有力；有利于调动各方面的积极性，提高工作效率，降低管理成本，更好地促进社会经济发展,山东经济学院公共管理系,中国社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,我国社会保障机构体系,在国务院的统一领导下，条块结合、以块为主的分级管理体制 纵向机构设置 第一层次：高层行政机构；领导、决策 第二层次：中层行政机构；辅助决策、实施领导、传递 第三层次：基层行政机构；执行 横向机构设置 社会保险的行政管理机构：制定政策、规划、监督指导 社会保险的经办机构：执行机构、非营利性质的事
26、业单位（社会保险事业管理局、社会保险基金管理中心） 社会保险的监督机构： 行政监督：劳动保障部门、税务、财政、银行 审计监督：国家审计机关、内部审计组织 社会监督：社会保险（基金）监督委员会,山东经济学院公共管理系,美国社会保障机构内部结构,山东经济学院公共管理系,英国社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,德国社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,法国社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,新加坡社会保障管理体制,山东经济学院公共管理系,历届全国人大代表构成比例,山东经济学院公共管理系,我国社会保障管理体制,社会保障主管机构 劳动和社会保障部、民政部、财政部、卫生部 社会保障经办机构
27、 在劳动和社会保障部门的领导下设立社会保险经办机构，负责执行和办理社会保险各项具体业务。 社会保障基金运营机构 各取得资格的专业性投资机构 社会保障监督机构 行政监督机构、司法监督机构、社会监督机构,山东经济学院公共管理系,中国社会保障管理体制中存在的问题,一、管理成本过高 二、法制建设落后 三、政事合一 四、整个管理体制责任不清 五、统分不当 六、政府取向不具有可持续性 七、人力资源管理问题,山东经济学院公共管理系,管理成本过高,表现： 1990年养老保险金发放人员的人均成本是19000元，而当时机关的人均成本是3000元。 1990年失业保险金用于支付失业救助的只占6%，而管理成本支出却占
28、到33%。 我国社保基金的管理成本为3%，而国际上一般在1%左右，美国加州的社保基金管理成本则只有0.16%。 (2005,受益3.12%) 原因 管理的多部门：硬件设施重复建设 管理的多环节：各环节沟通、配合障碍（征缴） 管理的多变化：条块混乱，转换中的摩擦成本（农养） 社保管理成本的核算体系 机构人头费按业务分摊费用,山东经济学院公共管理系,法制建设落后,出现的问题 制度多，随意性强（行业统筹） 变化快，给人不稳定感（个账规模及来源） 公开性和社会认知性差（宣传、工作方式） 原因 试点思路:社保调整这利益群体关系，是政治集团上的较量，不是试点能完成的，无法让所有人都满意 渐进思维：可逆成本
29、低意味着一体化程度低，与经济政治环境并没有很好的融合，政策有效度和规范度差。 福利依赖：从企业人到社会人的心理接受过程 法律环境：整体法律环境欠缺落后,山东经济学院公共管理系,政事合一,表现： 行政管理、业务经办、监督检查不分 劳动与社会保障部级管理日常事务，也管理社保基金，基金管理办法的出台、管理、监督都是劳保部负责。 社保操作、资金运营不分 政府责任与市场责任边界不清 七大社保主体 国家：立法 政府：财政监管 市场：基金运营 企业：缴费与办理相关手续 个人：缴费 社会：补充保障；社会监督 家庭：补充保障,山东经济学院公共管理系,整个管理体制责任不清,政府部门间责任不清 如费用征缴上地税与社
30、保经办机构责任不清 征税在中国不可行？ 教育福利、住房福利、机关事业单位福利等 历史责任与现实责任不清 1997，26号文关于建立统一的养老保险制度的规定 中央政府与地方政府责任不清 税权与事权不匹配，过度依赖中央政府 财政上不平衡（财政调控力、支出结构） 规范责任上不平衡,山东经济学院公共管理系,统分不当,理论上中央集权，实际上地方自由度很大 1998年统账结合的两个办法 基数、比例、支出项目、发放办法等都不统一,山东经济学院公共管理系,政府取向不具有可持续性,政府也是经济人，具有代理人利益 农村社会保险的归属问题 企业年金问题 扩面的动机问题 如此一个惠及万民的事却成了一个一厢情愿的事？,山东经济学院公共管理系,人力资源管理问题,人才缺乏 综合性人才 专项管理人才：精算师、投资管理人等 实施人员：经办机构人员,山东经济学院公共管理系,山东经济学院公共管理系,山东经济学院公共管理系,山东经济学院公共管理系,
