1、I C S 0 3 . 1 4 0 C C S A 0 1 DB61 陕 西 省 地 方 标 准 D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 E n t e r p r i s e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t s y s t e m s R e q u i r e m e n t s 2 0 2 1 - 0 2 - 0 2 发 布 2 0 2 1 - 0 3 - 0 2 实 施 陕 西 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 6 1 /
2、T 1 4 2 9 2 0 2 1 I 目 次 前 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I 引 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I I 1 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 规 范 性 引 用 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术 语 和 定 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 体 系 构 建 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 运 行 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 评 价 与 改 进 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 I I 前 言 本 文 件 按 照 G B / T 1 . 1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 ： 标 准 化 文 件
11、 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草 。 本 文 件 由 陕 西 省 市 场 监 督 管 理 局 提 出 并 归 口 。 本 文 件 起 草 单 位 ： 西 咸 新 区 市 场 监 督 管 理 局 秦 汉 新 城 分 局 、 陕 西 佳 思 标 准 化 技 术 服 务 有 限 公 司 。 本 文 件 主 要 起 草 人 ： 杨 帆 、 彭 刚 、 郭 峰 、 李 倩 、 雷 来 荣 、 杨 明 、 师 俊 仓 、 祁 学 霞 、 史 小 妹 、 侯 维 亚 。 本 文 件 首 次 发 布 。 本 文 件 由 陕 西 省 市 场 监 督 管 理 局 质 量 发 展 局 负 责 解
12、 释 。 联 系 信 息 如 下 ： 单 位 ： 陕 西 省 市 场 监 督 管 理 局 质 量 发 展 局 电 话 ： 0 2 9 - 8 6 1 3 8 6 1 5 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 二 环 北 路 东 段 7 3 9 号 邮 编 ： 7 1 0 0 2 1D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 I I I 引 言 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 建 立 是 企 业 发 展 的 战 略 性 选 择 。 要 成 功 地 进 行 技 术 创 新 ， 应 以 标 准 化 、 系 统 化 的 管 理 体 系 为 指 导 ， 掌 握 科 学 方 法 ， 有
13、效 地 推 进 技 术 创 新 ， 并 加 强 对 技 术 创 新 的 管 理 。 由 于 技 术 创 新 的 高 风 险 性 和 复 杂 性 ， 企 业 会 面 临 一 系 列 的 挑 战 ， 企 业 要 实 现 技 术 创 新 的 成 功 ， 就 应 对 技 术 创 新 过 程 进 行 科 学 和 有 效 的 管 理 。 成 功 企 业 的 管 理 实 践 表 明 ， 标 准 化 、 系 统 化 的 管 理 体 系 有 助 于 实 现 技 术 创 新 管 理 。 在 国 际 范 围 内 以 标 准 化 的 形 式 ， 广 泛 地 推 动 相 关 管 理 体 系 在 企 业 的 实 施 ,
14、已 经 取 得 明 显 的 成 效 。 因 此 ， 借 鉴 国 内 外 各 领 域 管 理 体 系 标 准 化 的 成 功 经 验 ， 制 定 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 标 准 ， 通 过 建 立 、 健 全 企 业 的 技 术 创 新 管 理 过 程 ， 使 企 业 技 术 创 新 管 理 工 作 系 统 化 地 展 开 。 本 文 件 的 研 究 、 制 定 是 为 企 业 提 供 一 个 标 准 化 、 系 统 化 的 思 路 、 框 架 和 结 构 ， 企 业 在 这 样 一 个 思 路 、 框 架 和 结 构 内 ， 形 成 具 体 的 技 术 创 新 管 理 过 程
15、。 本 文 件 给 出 以 下 方 式 实 现 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 ： 根 据 企 业 内 外 部 状 况 ， 识 别 企 业 技 术 创 新 需 求 ， 确 定 企 业 技 术 创 新 方 针 和 战 略 ， 建 立 企 业 技 术 创 新 目 标 ； 为 实 现 企 业 技 术 创 新 目 标 ， 提 供 必 要 的 支 持 过 程 ， 开 展 系 统 的 运 行 管 理 ； 评 价 企 业 技 术 创 新 绩 效 ， 必 要 时 采 取 措 施 予 以 改 进 。 技 术 创 新 管 理 体 系 的 方 法 基 础 基 于 P D C A （ 策 划 ； 实
16、施 ； 检 查 ； 改 进 ） 建 立 ， 如 图 1 。 图 1 技 术 创 新 管 理 体 系 模 式 支持和运 行D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 I V P D C A 模 式 是 企 业 用 于 持 续 改 进 的 过 程 。 它 可 以 应 用 于 管 理 体 系 和 其 各 个 要 素 。 可 以 简 略 地 将 其 表 述 如 下 ： 策 划 （ P ） ： 依 据 企 业 的 技 术 创 新 需 求 和 方 针 ， 建 立 为 实 现 结 果 所 必 要 的 目 标 和 过 程 。 实 施 （ D ） ： 建 立 并 实 施 过 程 。 检 查 （ C
17、） ： 针 对 技 术 创 新 方 针 、 目 标 、 合 规 性 要 求 、 运 行 要 求 ， 监 视 和 测 量 过 程 并 报 告 结 果 。 改 进 （ A ） ： 采 取 措 施 改 进 。 本 文 件 阐 明 了 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 的 基 本 原 理 、 过 程 和 内 容 要 求 ， 标 准 的 要 素 中 也 适 当 融 入 国 家 有 关 的 法 规 政 策 要 求 。 企 业 依 据 本 文 件 能 够 建 立 和 实 施 技 术 创 新 管 理 体 系 ， 改 进 技 术 创 新 绩 效 。D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 1
18、 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 1 范 围 本 文 件 规 定 了 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 的 构 建 、 运 行 、 评 价 与 改 进 。 本 文 件 适 用 于 各 种 类 型 、 不 同 规 模 和 提 供 不 同 产 品 或 服 务 的 企 业 。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款 。 其 中 ， 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 该 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文 件 。 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其
19、 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。 G B / T 1 9 0 0 0 质 量 管 理 体 系 基 础 和 术 语 G B / T 1 9 0 0 1 质 量 管 理 体 系 要 求 G B / T 2 9 4 9 0 企 业 知 识 产 权 管 理 规 范 3 术 语 和 定 义 G B / T 1 9 0 0 0 、 G B / T 2 9 4 9 0 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 3 . 1 技 术 创 新 t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 在 技
20、 术 方 面 实 现 或 重 新 分 配 价 值 的 、 新 的 或 变 化 的 活 动 或 结 果 。 3 . 2 技 术 创 新 管 理 体 系 m a n a g e m e n t s y s t e m o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 企 业 建 立 技 术 创 新 方 针 、 目 标 、 战 略 以 及 实 现 这 些 目 标 而 形 成 的 科 学 有 机 整 体 。 3 . 3 技 术 创 新 方 针 t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n p o l i c y 企 业 正 式 发
21、 布 的 技 术 创 新 的 宗 旨 和 方 向 。 3 . 4 技 术 创 新 项 目 t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n p r o j e c t 企 业 开 展 技 术 创 新 所 需 的 具 有 一 次 性 特 征 的 一 系 列 协 调 技 术 创 新 的 活 动 。 3 . 5 技 术 创 新 战 略 t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s t r a t e g y 企 业 在 实 现 技 术 创 新 方 面 的 长 期 或 总 目 标 的 计 划 。 4 体 系 构 建D B 6 1 /
22、T 1 4 2 9 2 0 2 1 2 4 . 1 需 求 分 析 4 . 1 . 1 总 则 企 业 应 根 据 技 术 创 新 管 理 的 需 要 ， 建 立 并 形 成 与 自 身 发 展 战 略 相 匹 配 的 技 术 创 新 管 理 体 系 ， 并 通 过 体 系 的 建 立 和 有 效 运 行 ， 实 现 企 业 技 术 创 新 的 方 针 、 目 标 和 任 务 。 4 . 1 . 2 技 术 创 新 管 理 体 系 的 范 围 企 业 应 确 定 技 术 创 新 管 理 体 系 的 边 界 和 应 用 ， 以 确 立 其 范 围 ， 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 的
23、范 围 应 以 形 成 文 件 的 信 息 表 述 。 4 . 1 . 3 技 术 创 新 管 理 体 系 及 过 程 企 业 应 依 据 本 文 件 ， 根 据 自 身 情 况 ， 建 立 、 实 施 、 保 持 和 改 进 其 技 术 创 新 管 理 体 系 ， 包 括 必 要 的 过 程 和 它 们 的 相 互 作 用 ， 形 成 良 好 的 技 术 创 新 机 制 和 环 境 氛 围 。 4 . 2 领 导 4 . 2 . 1 领 导 和 承 诺 企 业 最 高 管 理 者 应 通 过 以 下 方 式 表 明 对 技 术 创 新 管 理 体 系 的 领 导 和 承 诺 ： 确 保 技
24、术 创 新 管 理 体 系 方 针 、 目 标 和 战 略 的 建 立 ， 并 与 企 业 的 总 体 战 略 方 向 保 持 一 致 ； 确 保 技 术 创 新 方 针 在 企 业 内 被 理 解 和 遵 循 ； 确 保 为 技 术 创 新 管 理 体 系 提 供 必 要 的 资 源 ； 确 保 技 术 创 新 管 理 体 系 取 得 预 期 结 果 ； 促 进 改 进 和 创 新 。 4 . 2 . 2 方 针 4 . 2 . 2 . 1 企 业 最 高 管 理 者 应 建 立 满 足 下 述 要 求 的 技 术 创 新 方 针 ： 企 业 的 目 的 、 意 图 ； 为 建 立 技 术
25、创 新 目 标 提 供 基 本 方 向 和 框 架 。 4 . 2 . 2 . 2 建 立 企 业 技 术 创 新 方 针 应 包 括 以 下 方 面 的 考 虑 ： 整 体 效 益 优 先 。 坚 持 满 足 社 会 需 求 ， 符 合 国 家 技 术 经 济 政 策 ， 提 高 通 用 化 、 标 准 化 、 系 列 化 水 平 ； 经 济 技 术 合 理 。 技 术 上 的 适 宜 性 ， 经 济 上 的 合 理 性 ， 生 产 上 的 继 承 性 。 4 . 2 . 3 岗 位 、 职 责 和 权 限 4 . 2 . 3 . 1 应 确 保 技 术 创 新 管 理 体 系 内 的 相
26、关 岗 位 的 职 责 和 权 限 明 确 ， 并 形 成 有 效 的 技 术 创 新 组 织 架 构 。 4 . 2 . 3 . 2 企 业 最 高 管 理 者 应 明 确 职 能 部 门 和 责 任 者 在 技 术 创 新 方 面 的 协 调 联 动 责 任 和 行 动 要 求 ， 推 动 技 术 创 新 工 作 的 落 实 。 4 . 2 . 3 . 3 企 业 最 高 管 理 者 应 对 企 业 技 术 创 新 人 员 的 责 、 权 、 利 进 行 清 晰 的 界 定 ， 确 保 承 担 技 术 创 新 职 能 带 头 人 的 岗 位 、 职 责 和 权 限 得 到 落 实 。 4
27、. 2 . 3 . 4 企 业 应 建 立 技 术 创 新 激 励 机 制 和 政 策 ， 激 励 和 推 动 技 术 创 新 活 动 的 开 展 。 4 . 2 . 4 技 术 创 新 管 理 机 构 企 业 应 设 立 技 术 创 新 管 理 部 门 或 专 项 岗 位 并 履 行 以 下 职 责 ：D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 3 根 据 本 文 件 要 求 ， 制 定 本 企 业 技 术 创 新 管 理 所 需 的 文 件 ； 规 定 技 术 保 密 管 理 事 项 ； 制 定 技 术 创 新 方 针 、 目 标 ； 制 定 技 术 创 新 战 略 ； 对 企
28、 业 技 术 创 新 项 目 进 行 组 织 管 理 。 4 . 2 . 5 技 术 研 发 组 织 和 创 新 团 队 4 . 3 策 划 4 . 3 . 1 技 术 创 新 需 求 的 识 别 4 . 3 . 1 . 1 应 识 别 技 术 创 新 需 求 ， 在 识 别 需 求 时 ， 应 考 虑 但 不 限 于 下 述 方 面 的 信 息 ： 企 业 技 术 创 新 方 针 ； 企 业 的 愿 景 和 发 展 战 略 ； 未 来 技 术 趋 势 、 顾 客 以 及 其 他 相 关 方 的 意 见 或 建 议 及 期 望 ； 与 技 术 创 新 有 关 的 数 据 、 信 息 以 及 相
29、 应 的 竞 争 性 信 息 。 4 . 3 . 1 . 2 应 保 持 和 保 存 最 新 的 形 成 文 件 的 技 术 创 新 需 求 信 息 。 4 . 3 . 1 . 3 应 将 所 识 别 的 技 术 创 新 需 求 信 息 作 为 制 定 技 术 创 新 战 略 的 输 入 信 息 。 4 . 3 . 2 合 规 性 要 求 的 确 定 应 建 立 、 实 施 和 保 持 程 序 ， 用 于 识 别 和 获 取 与 技 术 创 新 相 关 的 合 规 性 要 求 。 4 . 3 . 3 针 对 技 术 创 新 的 风 险 和 机 遇 的 措 施 在 策 划 技 术 创 新 管 理
30、 体 系 时 ， 应 考 虑 内 、 外 部 环 境 的 要 求 ， 确 定 所 要 应 对 的 风 险 和 机 遇 及 措 施 。 4 . 3 . 4 技 术 创 新 目 标 和 实 现 策 划 4 . 3 . 4 . 1 应 在 相 关 职 能 和 层 次 上 建 立 技 术 创 新 目 标 和 对 其 实 现 进 行 策 划 。 4 . 3 . 4 . 2 技 术 创 新 目 标 应 与 企 业 的 技 术 创 新 方 针 保 持 一 致 。 4 . 3 . 4 . 3 应 建 立 由 员 工 群 体 共 享 的 技 术 创 新 价 值 观 和 行 为 准 则 等 组 成 的 系 统 性
31、 、 整 体 性 的 技 术 创 新 文 化 。 4 . 4 支 持 4 . 4 . 1 人 力 资 源 4 . 4 . 1 . 1 应 确 定 技 术 创 新 所 需 要 的 人 力 资 源 ， 以 确 保 企 业 技 术 创 新 目 标 的 实 现 。 4 . 4 . 1 . 2 应 确 定 具 有 特 定 技 术 创 新 知 识 和 技 能 的 研 发 人 员 占 企 业 职 工 人 数 的 合 理 比 例 。 4 . 4 . 1 . 3 应 拥 有 与 技 术 创 新 业 务 相 匹 配 的 技 术 创 新 带 头 人 和 专 家 团 队 ， 建 立 健 全 相 应 的 制 度 ， 并
32、 明 确 岗 位 、 职 责 、 权 限 和 能 力 要 求 。 4 . 4 . 1 . 4 应 确 定 从 事 技 术 创 新 工 作 的 人 员 的 能 力 要 求 ， 适 用 时 ， 采 取 措 施 获 取 必 要 的 能 力 ， 并 评 价 所 采 取 措 施 的 有 效 性 。 4 . 4 . 1 . 5 应 建 立 技 术 创 新 人 才 评 价 、 选 拔 、 培 养 、 引 进 、 使 用 和 激 励 机 制 。 4 . 4 . 1 . 6 企 业 技 术 创 新 人 员 应 至 少 具 备 如 下 方 面 的 能 力 ： a ) 具 备 创 新 活 动 所 需 的 基 础 知
33、 识 ； b ) 了 解 本 专 业 的 最 新 科 学 成 就 和 发 展 趋 势 ， 以 及 必 要 的 相 关 知 识 ；D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 4 c ) 具 备 敏 锐 的 观 察 力 ， 准 确 把 握 技 术 发 展 趋 势 ； d ) 具 有 严 谨 的 科 学 思 维 能 力 和 系 统 、 综 合 分 析 与 准 确 判 断 能 力 ； e ) 具 备 技 术 创 新 所 需 的 职 业 道 德 和 进 取 精 神 。 4 . 4 . 1 . 7 企 业 技 术 创 新 人 员 应 意 识 到 企 业 的 技 术 创 新 方 针 、 战 略
34、和 目 标 对 技 术 创 新 管 理 体 系 有 效 性 的 贡 献 以 及 不 符 合 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 的 可 能 后 果 。 4 . 4 . 1 . 8 应 建 立 、 实 施 和 保 持 技 术 创 新 激 励 制 度 ， 以 强 化 员 工 的 技 术 创 新 意 识 。 4 . 4 . 1 . 9 技 术 创 新 激 励 措 施 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 ： a ) 企 业 应 建 立 员 工 自 主 创 新 激 励 分 配 制 度 ； b ) 对 于 技 术 创 新 产 生 成 效 的 任 何 人 ， 企 业 应 依 法 支 付 报 酬 并
35、考 虑 给 予 奖 励 ； c ) 企 业 应 考 虑 企 业 员 工 作 为 非 职 务 技 术 成 果 完 成 人 享 有 的 合 法 权 益 ， 并 建 立 适 当 分 配 方 式 予 以 激 励 ； d ) 企 业 应 建 立 一 定 的 行 为 规 范 和 适 当 的 惩 戒 性 措 施 ， 推 进 和 保 障 技 术 创 新 工 作 健 康 发 展 。 4 . 4 . 2 财 务 资 源 4 . 4 . 2 . 1 应 将 技 术 创 新 的 投 入 纳 入 企 业 预 算 管 理 ， 建 立 技 术 创 新 专 项 资 金 制 度 。 4 . 4 . 2 . 2 应 确 定 技
36、术 创 新 研 发 经 费 占 产 品 销 售 收 入 的 比 重 ， 并 保 证 相 应 经 费 的 支 出 比 例 逐 年 增 长 。 4 . 4 . 2 . 3 应 建 立 技 术 创 新 研 发 经 费 管 理 制 度 ， 对 技 术 创 新 项 目 涉 及 的 经 费 投 入 进 行 专 门 的 管 理 。 4 . 4 . 3 基 础 设 施 4 . 4 . 3 . 1 应 识 别 、 确 定 、 提 供 和 保 持 适 用 于 技 术 创 新 所 必 须 的 基 础 设 施 。 4 . 4 . 3 . 2 用 于 技 术 创 新 的 基 础 设 施 应 满 足 企 业 开 展 技
37、术 创 新 的 需 要 ， 包 括 相 关 的 实 验 研 究 、 试 验 、 检 验 检 测 、 信 息 和 数 据 的 收 集 与 处 理 、 技 术 服 务 等 方 面 的 需 求 。 4 . 4 . 4 信 息 和 知 识 资 源 4 . 4 . 4 . 1 应 确 定 、 获 取 、 保 存 和 防 护 技 术 创 新 所 需 的 知 识 ， 针 对 技 术 创 新 变 化 的 需 求 或 趋 势 ， 建 立 动 态 的 知 识 收 集 和 共 享 机 制 ， 确 保 技 术 创 新 所 需 的 知 识 是 充 分 和 适 宜 的 。 4 . 4 . 4 . 2 应 确 定 与 技
38、术 创 新 管 理 体 系 相 关 的 内 部 和 外 部 信 息 和 沟 通 的 需 求 ， 以 获 取 、 传 递 和 共 享 信 息 。 4 . 4 . 4 . 3 应 确 保 与 技 术 创 新 信 息 沟 通 的 有 效 性 和 效 率 。 适 当 时 ， 应 形 成 文 件 化 的 沟 通 渠 道 和 方 式 。 4 . 4 . 4 . 4 应 开 展 技 术 竞 争 信 息 相 关 的 活 动 ， 为 企 业 识 别 技 术 创 新 需 求 、 建 立 技 术 创 新 目 标 、 制 定 技 术 创 新 战 略 等 提 供 信 息 服 务 。 4 . 4 . 4 . 5 企 业
39、在 构 建 技 术 竞 争 信 息 管 理 平 台 或 系 统 时 ， 应 充 分 利 用 信 息 化 的 手 段 。 4 . 4 . 4 . 6 应 开 展 包 括 但 不 限 于 如 下 方 面 的 技 术 创 新 学 术 交 流 活 动 ： a ) 进 行 技 术 创 新 发 展 有 关 的 学 术 交 流 ； b ) 参 加 国 内 外 与 技 术 创 新 有 关 的 学 术 交 流 ； c ) 选 派 人 员 到 企 业 外 部 进 行 学 习 和 访 问 ； d ) 邀 请 外 部 人 员 到 企 业 进 行 访 问 式 交 流 。 4 . 4 . 4 . 7 技 术 创 新 档
40、案 管 理 包 括 但 不 限 于 以 下 方 面 ： a ) 应 建 立 技 术 创 新 档 案 管 理 制 度 ； b ) 应 对 技 术 创 新 的 档 案 文 件 材 料 的 形 成 、 积 累 、 整 理 和 归 档 进 行 控 制 ； c ) 在 利 用 技 术 创 新 档 案 信 息 时 应 做 好 保 密 工 作 。 5 运 行D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 5 5 . 1 过 程 建 立 与 实 施 5 . 1 . 1 . 1 应 通 过 以 下 方 面 ， 策 划 、 实 施 和 控 制 为 满 足 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 和 实 施
41、 所 需 的 过 程 ： a ) 确 定 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 中 需 要 控 制 的 过 程 ； b ) 为 需 要 控 制 的 过 程 建 立 准 则 ； c ) 依 据 建 立 的 准 则 对 这 些 过 程 实 施 控 制 ； d ) 对 已 确 定 的 控 制 要 求 可 根 据 需 要 形 成 文 件 ， 并 依 据 文 件 策 划 和 实 施 过 程 。 5 . 1 . 1 . 2 应 确 保 技 术 创 新 的 合 作 伙 伴 得 到 控 制 。 5 . 2 项 目 管 理 5 . 2 . 1 周 期 管 理 企 业 应 在 技 术 创 新 项 目 周 期 内
42、 对 技 术 创 新 项 目 进 行 管 理 。 技 术 创 新 项 目 周 期 的 阶 段 包 括 ： a ) 技 术 创 新 项 目 立 项 与 启 动 ； b ) 技 术 创 新 项 目 策 划 ； c ) 技 术 创 新 项 目 资 源 ； d ) 技 术 创 新 项 目 实 施 和 风 险 控 制 ； e ) 技 术 创 新 项 目 验 收 与 交 付 。 注 1 ：项目 实施和 风险控 制注意 按技术 创新项 目组织 实施要 求开展 相应的 技术创 新项目 ，并注 意研发 工作的 组织协 调、项目状态评估、风险评估、改进等方面的工作。 注 2 ：项目 验收与 交付注 意确保 将项目
43、 实施过 程得出 的研发 成果移 交至企 业的生 产或服 务提供 部门， 并完成 其他相 关 项 目的 验 收 与交 付 事 项。 项 目 验收 与 交 付工 作 可 包括 鉴 定 和 交付 研 发 成果 、 特 定的 说 明 和要 求 ， 以及 经 验 总结或存在问题等方面的内容。 5 . 2 . 2 技 术 成 果 转 化 应 在 技 术 创 新 战 略 和 所 确 定 的 技 术 成 果 保 护 机 制 的 基 础 上 ， 对 技 术 成 果 以 自 行 实 施 、 转 让 或 许 可 他 人 使 用 、 与 他 人 合 作 实 施 、 以 技 术 成 果 作 价 投 资 以 及 其 他
44、 方 式 进 行 转 化 。 5 . 2 . 3 技 术 创 新 保 护 5 . 2 . 3 . 1 应 根 据 技 术 创 新 战 略 、 行 业 及 企 业 特 点 ， 确 定 技 术 创 新 保 护 策 略 。 5 . 2 . 3 . 2 应 通 过 必 要 的 知 识 产 权 管 理 来 实 现 技 术 创 新 成 果 的 保 护 。 5 . 2 . 4 技 术 成 果 保 护 机 制 企 业 应 根 据 技 术 创 新 管 理 需 要 ， 针 对 保 护 、 许 可 或 开 放 等 不 同 的 要 求 ， 建 立 适 宜 的 技 术 成 果 保 护 机 制 。 5 . 2 . 5 知
45、 识 产 权 管 理 应 按 照 G B / T 2 9 4 9 0 的 要 求 开 展 必 要 的 知 识 产 权 管 理 ， 适 当 时 建 立 、 实 施 和 保 持 知 识 产 权 管 理 体 系 。 6 评 价 与 改 进 6 . 1 基 本 要 求D B 6 1 / T 1 4 2 9 2 0 2 1 6 应 开 展 对 技 术 创 新 管 理 体 系 的 监 视 、 测 量 、 分 析 和 评 价 ， 以 证 实 技 术 创 新 成 果 达 到 技 术 创 新 目 标 要 求 、 评 价 技 术 创 新 过 程 绩 效 、 确 保 技 术 创 新 管 理 体 系 的 符 合 性
46、和 有 效 性 、 确 定 技 术 创 新 成 果 是 否 转 化 为 价 值 等 方 面 的 状 况 。 6 . 2 评 价 组 织 6 . 2 . 1 评 价 组 织 应 具 备 以 下 要 求 ： a ) 应 具 有 与 开 展 评 价 工 作 相 适 应 的 专 （ 兼 ） 职 评 价 人 员 ； b ) 应 明 确 评 价 人 员 的 职 责 、 权 限 ； c ) 开 展 评 价 时 应 遵 循 透 明 性 原 则 、 有 效 性 原 则 、 重 复 性 原 则 和 充 分 性 原 则 。 6 . 2 . 2 开 展 第 三 方 评 价 的 组 织 ， 应 是 具 有 独 立 法
47、人 资 格 的 评 价 组 织 。 6 . 3 技 术 创 新 项 目 前 评 价 、 过 程 评 价 和 后 评 价 6 . 3 . 1 应 对 技 术 创 新 项 目 开 展 前 评 价 、 过 程 评 价 和 后 评 价 。 以 确 定 所 要 选 择 的 技 术 创 新 项 目 、 调 整 或 完 善 技 术 创 新 项 目 及 其 组 合 计 划 、 确 定 技 术 创 新 项 目 的 研 发 工 作 状 态 、 做 出 下 一 步 的 研 发 工 作 决 策 等 。 6 . 3 . 2 应 对 技 术 创 新 管 理 体 系 绩 效 进 行 评 价 ， 以 了 解 技 术 创 新
48、投 入 对 提 升 企 业 技 术 创 新 水 平 和 能 力 所 发 挥 的 作 用 ， 并 总 结 和 发 现 企 业 技 术 创 新 管 理 上 存 在 的 问 题 。 6 . 3 . 3 在 开 展 技 术 创 新 管 理 体 系 绩 效 评 价 时 ， 应 考 虑 技 术 创 新 产 出 效 益 和 技 术 创 新 管 理 状 况 两 方 面 ， 并 确 定 具 体 的 评 价 指 标 。 6 . 3 . 4 应 采 用 适 用 的 方 法 对 其 技 术 创 新 管 理 体 系 绩 效 进 行 评 价 。 6 . 4 内 部 审 核 6 . 4 . 1 企 业 应 按 照 策 划
49、的 时 间 间 隔 实 施 内 部 审 核 ， 以 确 定 技 术 创 新 管 理 体 系 是 否 符 合 企 业 的 技 术 创 新 管 理 体 系 要 求 、 本 文 件 的 要 求 并 得 到 有 效 实 施 和 保 持 。 6 . 4 . 2 应 保 留 形 成 文 件 的 信 息 作 为 审 核 方 案 实 施 和 审 核 结 果 的 证 据 。 6 . 5 管 理 评 审 6 . 5 . 1 企 业 领 导 应 按 策 划 的 时 间 间 隔 评 审 企 业 的 技 术 创 新 管 理 体 系 ， 以 确 保 其 持 续 的 适 宜 性 、 充 分 性 和 有 效 性 。 6 . 5 . 2 管 理 评 审 应 得 到 策 划 和 开 展 ， 并 考 虑 企 业 经 营 环 境 的 变 化 和 企 业 战 略 方 向 的 一 致 性 。 6 . 5 . 3 管 理 评 审 应 包 括 以 下 方 面 的 考 虑 ： a ) 以 前 管 理 评 审 的 措 施 ； b ) 与 企 业 技 术 创 新 管 理 体 系 相 关 的 外 部 和 内 部 问 题 的 变 化 ； c ) 技 术 创 新 管 理 体 系 绩 效 的 信 息 ； d ) 考 虑 对 技 术 创 新 成 果 的 价 值 。 6 . 5 . 4 应 保 持 形
