1、 ICS 13.100 CCS C 65 江 苏 省 地 方 标 准 DB 32/T 4039 2021 2021-05-14 发布 工贸企业安全风险管控实施评价规范 Specification for evaluating the implementation of safety risk management and control in industry and trade enterprises 2021-06-14 实施 江苏省市场监督管理局 发 布 DB32 DB32/T 4039-2021 I 目次 前言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义
2、. 1 4 总体要求 . 2 5 评价准备 . 2 6 评价实施 . 2 7 报告编制 . 4 附录 A（规范性） 企业安全风险管控实施情况评价评分表 . 5 附录 B（规范性） 评价报告表 . 13 DB32/T 4039-2021 III 前言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的 规定起草。 本文件由江苏省应急管理厅提出。 本文件由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：江苏省安全生产科学研究院、南通市应急管理局、上海梅山钢铁股份有限公司 、 江苏省机构编制统计和信息化管理中心 。 本文件主要起草人：郁颖蕾、柏萍、
3、陈妍、施祖建、朱桂明、高岳毅、 狄伟、曹广雨 、 于震、孙佳 佳、吴菲、朱超、荀厚勤、张国箭、丁锦宣。 DB32/T 4039-2021 1 工贸企业安全风险管控实施评价规范 1 范围 本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、报告编制等要求。 本文件适用于 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等 工贸企业开展安全风险管控工 作实施情况及效果的评价 。 2 规范性引用文件 下列文件 中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件 必不可少的 条款。其中， 注日期的引 用文件，仅 该 日期的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件，其最新版本 （包括所有的修改单
4、） 适用于本 文件 。 DB32/T 3614 2019 工贸企业安全风险管 控基本规范 3 术语和定义 DB32/T 3614 2019 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 3.1 安全风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 来源： DB32/T 3614 2019， 3.2 3.2 安全风险管控 risk management control 识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而确定风 险控制的优先顺序和控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。 修改：
5、 DB32/T 3614 2019， 3.6 3.3 隐患 hazard 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在 生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上 的缺陷。 3.4 隐患排查治理 identification and elimination of hazard 对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方 式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。 DB32/T 4039-2021 2 4 总体要求 4.1 评价应符合国家安全
6、生产有关法律、法规、规章、标准和规范等要求。 4.2 评价应客观反映企业实际情况，提出的不符合项应有明确依据。 4.3 评价应坚持独立性原则，评价活动不应受外界影响。 4.4 评价应至少包括评价准备、评价实施、报告编制等环节。 5 评价准备 5.1 评价条件 企业应具备以下条件，方可组织评价： a) 安全风险管控工作已持续运行并有 6 个月以上运行记录； b) 不存在工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（ 2017 版）中判定的重大生产安全事故 隐患。 5.2 成立评价组 5.2.1 实施评价时应根据企业实际情况，成立由专业管理人员、工程技术人员以及行业领域相关专家 组成的评价组。 5.2.2
7、 评价实行组长负责制，评价组成员应恪守职业道德，坚持原则、实事求是、科学公正。 5.3 制定评价计划 5.3.1 对于满足评价条件的企业，评价组应制定合理的评价计划，安排评价工作。 5.3.2 评价计划至少应包括评价时间、评价范围、评价依据、评价组成员及分工等内容。 6 评价实施 6.1 评价方式 6.1.1 评价宜采用资料查阅、现场检查和询问访谈等方式。 6.1.2 资料查阅应至少包括以下内容： a) 企业基本情况； b) 安全风险管控相关制度文件； c) 安全风险辨识与评估记录； d) 安全风险管控清单； e) 安全风险管控记录； f) 隐患排查治理 档案； g) 培训教育档案 。 6.1
8、.3 现场检查内容应至少包括企业 生产工艺、设备设施、作业环境、安全防护 等方面。 6.1.4 询问访谈内容应至少包括相关岗位人员对岗位职责、安全 风险 辨识 与 分析 、安全风险 管控 措施 等方面的 掌握程度。 6.2 评价内容 6.2.1 职责与培训 6.2.1.1 对安全风险管控纳入企业安全生产责任制及考核情况进行评价。 DB32/T 4039-2021 3 6.2.1.2 对企业安全风险管控 教育培训情况 进行评价。 6.2.2 安全风险辨识 6.2.2.1 对 安全风险辨识区域覆盖范围的全面性进行评价。 6.2.2.2 对 安全风险辨识单元划分的合理性、完整性进行评价。 6.2.2
9、.3 对企业风险点排查的全面性进行评价。 6.2.2.4 对安全风险辨识的全面性、准确性进行评价。 6.2.3 安全风险评估 6.2.3.1 对安全风险评估选用的方法进行适用性、合理性评价。 6.2.3.2 对安全风险 评估取值的合理性进行评价。 6.2.3.3 对 安全风险 评估分级结果的准确性进行评价。 6.2.4 安全风险管控 6.2.4.1 从组织、技 术、管理、应急 等方面对安全风险管控措施的合理性、可操作性进行评价。 6.2.4.2 对安全风险管控措施评审、发布程序的合规性进行评价。 6.2.4.3 对安全风险管控清单内容的完整性、较大以上安全风险资料的管理情况等进行评价。 6.2
10、.4.4 对企业安全风险管控措施落实情况及日常安全检查情况进行评价。 6.2.4.5 对企业安全风险告知、公示、警示等情况进行评价。 6.2.5 隐患排查治理 6.2.5.1 对 隐患排查计划的合理性、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性等 进行评价。 6.2.5.2 对隐患整改通知、隐患信息通报、隐患治理验收、重大事故隐患治理及上报等情况进行评价。 6.2.6 持续改进 6.2.6.1 对企业安全风险管控定期评审情 况进行评价。 6.2.6.2 对企业发生工艺、设备、人员等重大变更后开展风险辨识、评估、管控等情况进行评价。 6.2.7 信息化管理 对企业安全风险管控工作的信息化管理情况进行评价
11、。 6.3 评分 6.3.1 本文件通过建立要素指标体系，确定各要素指标得分，按照附录 A对 工贸企业安全风险管控实 施情况进行评分。 6.3.2 企业 的安全风险管控实施情况的评价要素指标体系由 职责与培训 、安全风险辨识、安全风险评 估、安全风险管控、隐患排查治理、持续改进、信息化管 理 7个一级要素指标和 16个二级要素指 标组 成。 6.3.3 企业安全风险管控实施评价的得分为各一级要素指标所得分值总和，一级要素指标所得分为构 成该要素的各二级要素指标的分值总和。 6.3.4 安全风险管控实施情况评价满 分为 100 分 ，总分值采取公式（ 1）来计算： N=n iN 1 （ 1） 式
12、中： N 总分值； Ni 第 i 项一级要素得分值； n 一级要素的个数 (1 n 7)。 6.3.5 一级要素中存在不涉及的二级要素时，缺项的二级要素按零分计，该项一级要素得分值折算采 DB32/T 4039-2021 4 取公示（ 2）来计算： Ni= imkim is NNN N i （ 2） 式中： Nis 第 i 项一级要素实际得分值； Nim 第 i 项一级要素满分分值； Nik 第 i 项一级要素中缺项的二级要素分值总和。 最 终 得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6.3.6 评分表中各评价要素指标的实得分不应为负值。当评价要素涉及重复扣分时，其扣 分值 应以该 要素指标可扣
13、分数的最大值计算，不得重复扣分。 6.3.7 评分等级分为 A、 B、 C、 D 四个等级。评分等级和评价总分值（ N）对应如下： A： N60 分 ； B： 60 分 N75 分 ； C： 75 分 N90 分 ； D： N 90 分。 6.3.8 当企业存在 附录 A 中 的否决项 时，评分等级 为 A。 7 报告编制 7.1 安全风险管控实施评价报告应至少包含以下内容： a) 报告封面； b) 目录； c) 评价报告表； d) 企业安全风险管控实施情况概述； e) 企业安全风险管控实施情况评价评分表； f) 评价中发现的主要问题及整改要求。 7.2 评价报告应与企业安全风险管控实施实际情
14、况相符 。 7.3 评价报告表应符合附录 B 的要求。 DB32/T 4039-2021 5 附录 A （规范性） 企业安全风险管控实施情况评价评分表 表 A.1 规定了企业安全风险管控实施情况评价的评分细则。 表 A.1 企业安全风险管控实施情况评价评分表 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 职责与 培训 （ 10 分） 职责 （ 5 分） 1、 企业全员安全生产责任制中应包 括安全风险辨识管控内容， 并明确责 任制 考核奖惩办法。 2、 企业应明确企业主要负责人、分管 负责人及各部门负责人及重要岗位人 员安全风险管控职责。 3、 企业主要负责人应对安
15、全风险辨 识管控工作全面负责，组织落实安全 风险辨识管控工作。 1、企业全员安全生产责任制中未包 含安全风险辨识管控内容的或未明 确安全风险辨识管控责任制考核奖 惩办法的，扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人，分管负 责人、各部门负责人及重要岗位人 员安全风险管控职责的，扣 5 分。 3、企业主要负责人、分管负责人及 各岗位人员未履行安全风险管控职 责的，每人次扣 0.5 分。 以上 5 分扣完为止。 查阅： 1、 企业安全生产责任制 2、 企业安全风险辨识管 控相关制度、要求和记录 询问： 企业主要负责人、分管负 责人及各层级、各岗位人 员是否掌握安全风险辨识 管控工作基本要求及应履 行的
16、主要职责。 培训 （ 5 分） 1、 企业应将安全风险辨识管控纳入 年度安全生产教育培训计划并组织实 施。 2、 企业应分层次、分阶段组织进行安 全风险辨识管控知识教育和技能培 训，培训内容应符合相关标准要求。 3、 重大风险信息更新后应及时组织 相关人员进行培训。 1、 企业无年度安全生产教育培训 计划的，扣 1 分； 2、 未开展风险管控教育培训的，扣 5 分；未对全员进行安全风险管控 培训的，每缺少一个部门 /岗位的扣 0.5 分。 3、培训记录或培训档案不全或不真 实的，每发现一处扣 0.5 分。 查阅： 安全生产教育培训计划、 记录与档案。 询问： 1、 各层级、各岗位人员是 否进行
17、相应培训。 2、 外来人员是否进行培 训。 DB32/T 4039-2021 6 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 4、 应对进入企业检查、参观、学习、 作业等外来人员进行教育培训和风险 宣贯，培训内容应包括企业安全规定、 可能接触到的安全风险、管控措施、 应急知识等。 4、重大风险信息更新后未及时对从 业人员进行培训的，每发现一次扣 0.5 分。 5、外来人员未按规定培训的，扣 1 分。 以上 5 分扣完为止。 安全风险 辨识 （ 20 分） 安全风 险辨识 范围 （ 3 分） 1、 安全风险辨识范围应全面覆盖企 业所有区域场所和作业活动，宜从厂 址
18、、总平面布置、道路运输、建构筑 物、生产工艺、物流、设备设施、作 业活动、安全管理等方面进行。 2、 安全风险辨识应考虑过去、现在、 将来三种时态和正常、异常、紧急三 种状态下的危险有害因素。 1、安全风险辨识范围覆盖不全的， 扣 3 分。 2、安全风险辨识未包含过去、现在、 将来任一时态的，每缺一项扣 1 分。 3、安全风险辨识未包含正常、异常、 紧急任一状态的，每缺一项扣 1 分。 以上 3 分扣完为止。 查阅： 安全风险辨识清单 安全风 险辨识 单元划 分 （ 2 分） 1、 安全风险辨识单元划分应覆盖所 有的安全风险辨识范围。 2、 安全风险辨识单元划分应遵循大 小适中、范围清晰、功能
19、独立、便于 分类、易于管理的原则。 1、安全风险辨识单元划分未覆盖所 有安全风险辨识范围的，扣 2 分。 2、安全风险辨识单元划分不合理 的，扣 1 分；单元之间无明显的特 征界限或有交叉的，扣 1 分。 以上 2 分扣完为止。 查阅： 安全风险辨识清单 风险点 排查、确 定 （ 5 分） 1、作业活动类风险点清单应覆盖企业 生产经营过程中各类作业活动或工艺 操作。 2、设备设施类风险点清单应覆盖企业 生产经营过程中涉及的设备、设施。 1、未建立作业活动风险点清单的， 扣 3 分；清单未涵盖主要生产作业 活动或者工艺操作的，每缺一项扣 0.5 分， 3 分扣完为止。 2、未建立设备设施风险点清
20、单的， 查阅资料、查信息系统： 1、作业活动风险点清单 2、设备设施风险点清单 查现场： 通过分析工艺流程、生产 DB32/T 4039-2021 7 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 扣 2 分；清单未涵盖主要生产设备、 设施的，缺一项扣 0.5 分， 2 分扣完 为止。 危险化学品重大危险源或政府要求 重点管控的风险未列入风险点排查 清单的，该一级要素不得分。 高危作业风险有 3 项及以上未列入 风险点排查清单的，该一级要素不 得分。 现场判断是否遗漏主要作 业活动、设备设施、地点 / 场所 /岗位。 风险辨 识、分析 （ 10 分） 1、企业应根
21、据安全风险辨识管控要 求，确定符合企业实际的辨识方法和 程序，组织相关部门、班组、岗位人 员进行安全风险辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理的辨 识方法对每个作业活动及作业步骤进 行安全风险辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的 辨识方法进行安全风险辨识、分析。 1、辨识方法和程序不符合企业实际 的，扣 2 分。 2、风险辨识、分析每缺一项作业活 动的，扣 0.5 分；作业活动安全风 险辨识、分析不具体、不全面的， 每发现一项扣 0.5 分。 3、风险辨识、分析每缺一项设备设 施的，扣 0.5 分；设备设施安全风 险辨识、分析不具体、不全面的， 每发现一项扣 0.5 分。 以
22、上 10 分扣完为止。 查阅： 1、安全风险辨识管控相关 制度、记录 2、作业活动分析评价记录 3、设备设施分析评价记录 询问： 询问岗位人员参与安全风 险辨识、分析情况。 安全风险 评估 （ 12 分） 评估方 法（ 2 分） 应结合企业实际选择适合的风险评估 方法。 评估方法选择不合理或不适用的， 扣 2 分。 查阅： 风险评估档案 风险评 估分级 （ 10 分） 1、 评估人员应按评估方法的判定准 则进行评估。 2、 评估取值合理，分级结果正确。 1、 未按评估方法开展评估的，扣 2 分。 2、 风险评估取值不合理的，每发现 查阅： 1、 工作危害分析及安全 检查表分析等分析记录 DB3
23、2/T 4039-2021 8 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 3、 涉及一、二级危险化学品重大危险 源或者发生火灾、爆炸等事故可能造 成十人以上人员死亡的，应判定为重 大风险。 一项扣 1 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风 险的，每发现一 项扣 5 分。 以上 10 分扣完为止。 2、 风险评估档案 询问： 相关岗位人员是否熟知风 险评估准则并进行正确的 评估。 安全风险 管控 （ 38 分） 管控措 施制定 （ 15 分） 1、应从组织、技术、管理、应急等方 面针对辨识出的安全风险逐项制定管 控措施。管控措施应能有效控制相应 风险，并具有可
24、操作性。 2、企业应编制安全风险管控清单，由 企业组织相关部门、岗位人员按程序 组织评审并确定，由企业主要负责人 审定发布。 3、安全风险管控清单应当列明安全风 险名称、所处位置 (场所、部位、环节 )、 可能导致的事故类型及其后果、主要 管控措施、管控责任部门和责任人。 4、较大、重大安全风险资料应当单独 立卷，内容包括安全风险名称、等级、 所处位置、管控措施和变更情况等。 1、管控措施不全面的，每发现一项 扣 1 分；管控措施不能达到管控效 果、可操作性较差的，每发现一项 扣 1 分。 2、 未按程序组织进行管控措施评审 确定的，扣 2 分；安全风险管控清 单未经企业主要负责人审定发布 的
25、，扣 1 分。 3、安全风险管控清单未包含所有风 险点的，每缺一项扣 0.5 分；管控 清单 内容不全的，每缺一项扣 0.5 分。 4、 较大、重大安全风险资料未单独 立卷的，扣 2 分；较大、重大安全 风险资料内容不全的，每发现一项 扣 1 分。 以上 15 分扣完为止。 查阅： 1、安全风险管控清单 2、安全风险管控清单评 审、发布记录 现场检查： 1、管控措施效果 2、管控措施可操作性 管控措 施落实 （ 20 分） 1、企业应结合机构设置情况及管控能 力，合理确定风险的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，落实企业、 1、 风险管控层级确定不合理的，每 发现一处扣 1 分。 2、 未确
26、定风险管控责任部门或责 查阅： 1、 工作危害分析记录 2、 安全检查表分析记录 DB32/T 4039-2021 9 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 车间、班组和岗位各层级的管控责任。 3、企业 安全风险管控措施应落实到 位。 4、企业 安全风险管控措施落实情况应 纳入 日常安全检查。 任人的，每发现一处扣 1 分。安全 风险管控责任未落实的，每发现一 处扣 1 分。 3、 抽查企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员，未掌握相应管控风 险内容的，每人次扣 1 分。 4、 风险管控措施未落实的，每发现 一处扣 2 分。 5、 企业日常安全检查内容未包
27、括 安全风险管控措施落实情况的，每 发现一处扣 1 分。 以上 20 分扣完为止。 3、 企业日常安全检查表 现场检查： 核查各风险 点的管控措施 落实情况。 询问： 企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否清楚 应管控的风险及相关控制 措施，是否按管控措施要 求进行安全风险管控。 风险告 知 （ 3 分） 1、 企业应通过公示栏公示较大和重大 安全风险的名称、所处位置、可能导 致的事故类型及其后果、管控责任部 门和监督举报电话等基本情况。 2、企业应在重大安全风险区域醒目位 置设置安全风险警示牌，标明重大安 全风险名称、可能导致的事故类型及 其后果、主要管控措施、应急措施、 报告方式、管控
28、责任部门和责任人等 内容。 3、班组（岗位）应制作安全风险告知 卡，标明岗位主要安全风险、可能引 发的事故类别、管控措施及应急措施 1、 较大、重大安全风险未公示的， 扣 1 分；公示内容不全的，每发现 一处扣 0.2 分。 2、未 在重大安全风险区域醒目位置 设置安全风险警示牌的， 扣 1 分； 警示牌内容不全的，每发现一处扣 0.2 分。 3、未制定岗位安全风险告知卡的或 内容不全的，每发现一处扣 0.2 分。 4、未绘制红橙黄蓝四色平面布置图 或未在厂区醒目位置进行公示的 ， 扣 1 分。 以上 3 分扣完为止。 查阅： 风险告知相关文件 现场检查： 1、 安全风险公示栏 2、 安全风险
29、警示牌 3、 安全风险告知卡 4、 四色平面布置图 DB32/T 4039-2021 10 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 等内容。 4、企业应绘制红橙黄蓝四色平面布置 图并在厂区醒目位置进行公示。 隐患排查 治理 （ 10 分） 隐患排 查（ 5 分） 1、企业应制定隐患排查计划，明确企 业内部各部门、岗位、设备设施隐患 排查范围、内容、频次和要求。 2、隐患排查清单应包含风险分级管控 清单中各风险点及控制措施。 3、企业应结合安全生产的需要和特 点，按要求组织隐患排查，并及时、 准确填写相关排查记录。 1、 未制定隐患排查计划的，扣 2 分；排查
30、计划内容不全的，每发现 一项扣 0.5 分。 2、 未建立隐患排查清单的，扣 1 分；隐患排查清单内排查内容不全 的，每发现一处扣 0.5 分。 3、 未按隐患排查计划实施隐患排 查的，扣 5 分。 4、 排查记录不详实或隐患信息填 写不准确、全面的，每发现一处扣 0.5 分。 以上 5 分扣完为止。 查资料： 1、 隐患排查计划、清单 2、 安全风险辨识管控清 单 3、隐患排查记录、隐患登 记表等 现场检查： 1、排查内容与标准的一致 性 2、排查结果与现场的一致 性 隐患治 理（ 5 分） 1、对于不能立即整改的隐患，应下达 隐患整改通知单，内容包括：隐患描 述、隐患等级、建议整改措施、治
31、理 责任单位和主要责任人、治理期限等， 并向从业人员通报隐患信息。 2、在实施隐患治理前应当对隐患存在 的原因进行分析，制定可靠的治理措 施和应急措施或预案，估算整改资金 并按规定时限落实整改。 3、隐患治理完成后，应对治理情况进 1、未定期通报隐患排查结果的，每 发现一次扣 1 分；针对查出的隐患 未及时下发隐患整改通知单的，每 发现一项扣 1 分；隐患整改通知单 内容不全的，每缺一项扣 1 分。 2、一般隐患未按期整改且无正当理 由的，每发现一项扣 2 分。 3、隐患治理后未对治理情况进行验 证和效果评估的，每发现一项扣 2 分；重大隐患 未按规定上报治理方 查资料： 1、隐患通报 2、隐
32、患整改通知单 3、隐患治理方案 4、隐患排查治理台账 5、重大事故隐患档案（含 排查记录、评估报告书、 整改方案、复查验收记录 等） 现场检查： DB32/T 4039-2021 11 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 行验证和效果评估。 4、 企业应制定重大事故隐患治理方 案，治理方案内容应符合细则的规定， 并将治理方案按相关规定上报。 5、 重大事故隐患治理工作结束后，企 业应组织对治理情况进行复查评估， 并将治理结果按规 定上报有关部门。 6、 重大事故隐患排查、评估报告，治 理方案、整改验收等应保留纸质记录， 单独建档管理。 案及治理结果的，扣
33、 5 分。 4、重大隐患未制定治理方案的，扣 5 分。 5、未建立 重大事故隐患档案或档案 内容不全的，扣 2 分。 以上 5 分扣完为止。 否决项：重大隐患未及时治理。 查看隐患治理情况及治理 效果。 持续改进 （ 5 分） 评审 （ 2 分） 1、企业每年至少对安全风险管控实施 情况进行一次系统性评审。 2、企业应对评审结果进行公示和公 布，并保留评审记录。 1、未每年进行一次安全风险管控实 施情况评审的，扣 1 分。 2、未对评审结果进行公示或公布， 或未保留评审记录的，扣 1 分。 （注：企业安全风险管控工作开展 未满一年进行首次评价时，本项目 可按缺项计。） 查阅： 评审记录或评审报
34、告 更新 (3 分 ) 1、企业应适时、及时针对工艺、设备、 人员等重大变更开展风险辨识、风险 评估，更新风险信息与风险管控措施， 更新风险管控清单。 2、企业应针对排查出的隐患，对相应 安全风险重新进行辨识、评估、分级， 并制定和完善控制措施。 1、未适时、及时对重大变更进行风 险辨识、风险评估的，每发现一项 扣 0.5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控 制措施实效性不强的，每发现一项 扣 0.5 分。 3、未根据排查出的隐患更新风险管 控清单的，每发现一项扣 0.5 分。 查阅： 1、更新后的风险点辨识、 风险评估记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 现场检查： 现场核查风险管控
35、和隐患 排查治理变更情况。 DB32/T 4039-2021 12 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 以上 3 分扣完为止。 信息化 管理 （ 5 分） 信息系 统应用 （ 5 分） 1、 企业安全风险管控实现信息化管 理，信息系统中企业基本信息、安全 风险管控相关组织机构及人员、设备 设施库、作业活动库、相关管理制度、 体系文件等信息应填写完整。 2、 信息系统中，安全风险管控清单中 的风险点、风险辨识、风险级别、管 控层级、管控措施应完整体现。 3、 隐患排查、治理记录应完整。 1、 信息系统中企业信息不全的，每 缺一项扣 0.2 分。 2、 信息
36、系统中安全风险管控清单 内容不全的，每缺一项扣 0.5 分。 3、 信息系统中隐患排查、治理记录 不全的，每缺一项扣 0.5 分。 以上 5 分扣完为止。 查信息系统： 登录相关系统（包括企业 自建系统）对企业填报系 统信息情况进行检查。 DB32/T 4039-2021 13 附 录 B （规范性） 评价报告表 表 B.1 规定了 安全风险管 控实施 评价报告表的格式和内容。 表 B.1 评价报告表 企业名称 单位地址 主要负责人 联系 电话 电子信箱 联系人 联系 电话 电子信箱 评价 成员 姓名 单位 职务 /职称 联系 电话 签名 评价 结果 评价 得分 评分等级 组长 签字： 年 月 日 企业主要负责人签字 ： 年 月 日
