1、 ICS 03 CCS A 37 山东省 地方标准 DB37/T 4282 2020 压力管道使用安全风险分级管控和事故隐 患排查治理体系建设实施指南 Implementation guide of security risk grading control and hazard screening and management system for pressure piping 2020-12-30 发布 2021-01-30 实施 山东省 市 场监督管理局 发 布 DB37/T 4282 2020 I 目 次 前言 . II 引言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1
2、 3 术语和定义 . 1 4 基本规定 . 2 4.1 风险分级管控和隐患排查治理 . 2 4.2 主体责任 . 2 4.3 建立制度 . 2 4.4 全员培训 . 3 5 风险分级管控 . 3 5.1 风险点确定和排查 . 3 5.2 危险源辨识分析 . 3 5.3 风险评价 . 4 5.4 风险分级管控 . 6 6 隐患排查治理 . 7 6.1 隐患分类、分级 . 7 6.2 编制排查项目清单 . 8 6.3 制定排查计划 . 8 6.4 确定排查内容 . 8 6.5 隐患排查类型、周期、组织级别 . 8 6.6 隐患治理 . 9 7 文件管理 . 10 8 持续改进 . 10 9 信息化
3、管理 . 10 附录 A（资料性） 风险点登记台账 压力管道 . 11 附录 B（资料性） 安全风险分析评价记录 . 12 附录 C（资料性） 风险分级管控清单 . 33 附录 D（资料性） 重大风险告知栏 . 36 附录 E（资料性） 隐患排查清单 . 39 附录 F（资料性） 隐患排查治理台账 . 41 DB37/T 4282 2020 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。 本文件由山东
4、特种设备标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：青岛实华原油码头有限公司、济南港华燃气有限公司、济南热力集团有限公司、 青岛丽东化工有限公司、青岛市特种设备检验检测研究院、青岛西海岸新区市场监督管理局、山东省特 种设备协会、山东兴源热电设计有限公司、中国石油天然气股份有限公司天然气销售东部分公司。 本文件主要起草人：罗剑、薛宝龙、刘晋、阎德华、杨献鹏、孙华斌、王冯帅、孙运景、王瑾、马 海清、李长东、段华雷、李孝和、杨龙、陶云旭、芦勇、张锋、李杰、张骏、邢晓伟、张昭辉、魏海亮、 韩孜君、张恩泽。 DB37/T 4282 2020 III 引 言 本文件依据压力管道相关法律、法规、部门规章、安全技
5、术规范规定及山东省地方标准安全生产 风险分级管控体系通则生产安全事故隐患排查治理体系通则特种设备安全风险分级管控体系细 则特种设备事故隐患排查治理体系细则的要求，充分借鉴和吸收特种设备事故预防原理和特种设 备隐患排查治理的先进管理经验，融合特种设备本质安全管理等相关要求，结合山东省压力管道使用管 理现状编制而成。 本文件制定的目的是构建特种设备（压力管道）安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制， 进一步规范和指导山东省压力管道使用单位开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作，有效 管控风险，杜绝或减少各种隐患，最大限度地减少压力管道安全事故。 DB37/T 4282 2020 1
6、压力管道使用安全风险分级管控和事故隐患排查治理体系建设实施 指南 1 范围 本文件规定了山东省内压力管道使用安全风险分级管控和事故隐患排查治理体系建设的术语和定 义、基本要求、风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、持续改进等内容。 本文件适用于山东省内压力管道使用单位开展风险分级管控和事故隐患排 查治理体系建设工作。本 文件所列出的危险源不代表压力管道全部危险源。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 18218 危险
7、化学品重大危险源辨识 GB 32167 油气输送管道完整性管理规范 GB/T 19285 埋地钢质管道腐蚀防护工程检验 GB 50251 输气管道工程设计规范 GB/T 51359 石油化工厂际管道工程技术标准 TSG 03 特种设备事故报告和调查处理导则 TSG 08 特种设备使用管理规则 TSG D0001 压力管道安全技术监察规程 -工业管道 TSG D7005 压力管道定期检验规则 -工业管道 DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2883 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3078 特种设备安全风险分级管控体系细则 DB37/T 3079
8、特种设备事故隐患排查治理体系细则 3 术语和定义 TSG 08、 TSG D0001、 GB 18218、 GB 32167、 DB37/T 2882、 DB37/T 2883、 DB37/T 3078、 DB37/T 3079 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 压力管道 pressure piping 利用一定的压力，用于输送气体或者液体的管状设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于 0.1 MPa（表压），介质为气体、液化气体、蒸汽或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或 者等于标准沸点的液体，且公称直径大于或者等于 50 mm的管道。 注： 公称直径小于 150
9、 mm，且其最高工作压力小于 1.6 MPa（表压）的输送无毒、不可燃、无腐蚀性气体 （不包括液 化气体、蒸汽和氧气）的管道和设备本体所属管道除外。 DB37/T 4282 2020 2 3.2 改造 rehabilitation（ alteration） 改变管道受压部分结构（如改变受压元件的规格、材质，改变管道的结构布置，改变支吊架位置等）， 致使管道性能参数或者管道特性发生变更的活动。 3.3 重大修理 major repairs 管道不可机械拆卸部分受压元件的维修，以及采用焊接方法更换管段及阀门、管子矫形、受压元件 挖补与焊补、带压密封堵漏等。 3.4 暗沟（渠） ditch(cana
10、l) 无法直接观察的雨水、污水、电缆、热力管道等的通道，其特征 是侵入可燃介质后形成爆炸空间。 3.5 人员密集区 densely populated area 聚集人数超过 50人的公共活动场所、建（构）筑物或 GB 50251中规定的二级及以上地区。 3.6 高后果区 high consequence areas(HCAs) 管道泄漏后可能对公众和环境造成较大不良影响的区域，高后果等级根据 GB 32167的规定分为三级。 4 基本规定 4.1 风险分级管控和隐患排查治理 4.1.1 使用单位依据 DB37/T 3078 和本实施指南中安全风险分级管控标准及风险评价方法，进行压力 管道的风
11、险辨识、评价、确定风险等级，明确分级管控的责任部门、责任人，落实管控措施，形成风险 分级管控清单。 4.1.2 使用单位根据风险管控清单，按照压力管道相关法律、法规、安全技术规范以及 DB37/T 3079 的要求，形成隐患排查的内容标准，确定隐患排查的类型和周期，进行隐患排查。对隐患问题安排专人 组织整改或限期整改。 4.2 主体责任 4.2.1 使用单位是特种设备安全的责任主体。 4.2.2 使用单位应当依据 TSG 08与 DB37/T 3078的要求设置特种设备安全管理机构，明确单 位主要负 责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、特种设备操作人员及各职能部门工作负责人的 岗
12、位职责，按照“谁主管、谁负责”的原则，共同制订形成双重预防体系建设工作方案，组织实施压力 管道使用安全风险分级管控和隐患排查治理工作。 4.3 建立制度 4.3.1 风险管控制度 使用单位应规定压力管道安全风险分级管控体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；明确风 险点确定、风险管控措施、安全风险告知等内容，保证本单位风险管控体系建设的规范化。 4.3.2 隐患排查制度 DB37/T 4282 2020 3 使用单位应规定压力管道事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患 排查治理职责；规 定压力管道事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程， 确定
13、隐患整改、验收工作流程等。 4.3.3 奖惩考核制度 使用单位奖惩考核机制应包含压力管道双重预防体系运行情况的相关内容，应将双重预防体系运行 情况，特别是隐患治理措施的落实情况，与本单位相关岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩，确保治理 措施的落实。 4.4 全员培训 4.4.1 培训内容 应当每年度至少组织一次特种设备从业人员培训，培训主要内容包括： 压力管道双重预防体系相关法律、法规、标准、制度、岗位职责、操作规程； 危险源辨识和风险评价程序与方法； 压力管道风险点评价概况； 风险管控措施； 其他风险信息。 4.4.2 培训记录 使用单位培训过程应保留培训记录，培训记录包括： 培训计划； 培训
14、课件或教材； 培训签到表； 培训考核或效果评价记录； 其他相关资料。 5 风险分级管控 5.1 风险点确定和排查 使用单位宜以在用的单条（管段）的压力管道及其作业活动为辨识单元进行风险点划分，建立包括 使用单位管道登记证编号、风险点（压力管道）名称、管道级别、工艺位号 /位置 /起止点、规格、长度、 设计 /工作条件、介质、安全等级等基本信息的风险点登记台账 -压力管道（参见附录 A）。对于生 产工艺复杂的部分化工企业进行危险源辨识分析时可按照全面排查、范围清晰、易于识别、便于管理的 原则将同一工段或同一生产单元内的多个风险点作为一个单元进行辨识分析。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 危险
15、源辨识内容 危险源辨识时，使用单位应当贯彻压力管道安全管理“ 三落实、两有证、一检验、一预案”和操作、 维护保养的要求，按照 TSG 03列出的事故特征，对单条（管段）压力管道及其作业过程中潜在危险有害 因素进行辨识，辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中： 人的因素应包括压力管道使用单位安全管理人员、人员持证情况、安全培训、人员配置、操 作技能、作业行为等； DB37/T 4282 2020 4 物的因素应包括压力管道本质安全状况（采购、制造、验收、腐蚀等情况）、安全附件或安 全保护装置、设备附带装置及工具、检验检测、使用标志、防护装置、工作介质（低温、高 温、有
16、毒、有害、易腐蚀）等； 环境因素应包括压力管道所在装置情况、场地基础、给排水情况、工作环境、自然环境（温 度、湿度、气压）等； 管理因素应包括压力管道安全管理机构、安全管理制度、培训制度、使用登记、变更管理、 定期检查、维护保养、异常情况处理、操作规程、安全技术档案、应急救援预案、安全警示 标识等。 5.2.2 危险源引发的事故特征及后果 危险源引发的事故特征是指与导致事故最严重后果对应的压力管道设备失效形式或者致害方式。通 常表现为爆炸、爆燃、泄漏、变形、断裂、损伤、坠落失控或者故障等。 危险源引发的后果，包括人身伤害、人员被困、财产损失、停工、违 法、影响商誉、工作环境破坏、 环境污染等。
17、 5.2.3 危险源辨识的程序 使用单位可参考以下流程进行危险源辨识： 由特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、特种设备操作人员以及专业人员等人员 组成辨识小组； 收集有关压力管道安全法律、法规、安全技术规范、规程、标准、制度、事故案例等相关资 料； 分析压力管道已发生的和可能发生的事故或故障； 结合单位实际状况，对危险源（危害因素）进行分类辨识。 5.2.4 危险源辨识方法 进行危险源辨识时可按照以下方法进行： 应按照压力管道相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准，全方位、全过程辨识生 产工 艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗 漏； 应将
18、压力管道分解为若干具体的检查项目，依据相关的标准、规范、管理经验，确定每个检 查项目完好状态下的检查标准，识别每个检查项目不符合标准情况及可能造成的后果； 对于压力管道，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，也可根据单位实际，选择有效可 行的其他方法。 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 对于辨识出的危险源，宜采用风险矩阵 (LS)评价法评价其风险程度（参见附录 B.1 B.4），根据评 价结果划分等级，并填写安全检查表分析评价记录（参见附录 B.5 B.10）。使用单位也可根据自 身实际情况采用其他风险评价方法。 5.3.2 风险等级确定原则 DB37/T 4282 2020
19、5 单条 /段管道风险等级是以该压力管道的全部危险源中辨识结果最高的等级确定。风险等级按照从 高到低分为 5级： 1、 2、 3、 4、 5，其中， 1级为最高风险， 5级为最低风险。对于人员密集区使用的压力 管道，其风险等级在原有判定等级的基础上提高一级。 5.3.3 风险控制措施 5.3.3.1 工程技术措施包括： 设置压力管道安全附件； 设置压力管道阴极保护、排流装置等防腐蚀装置； 设置压力管道安全连锁装置； 设置自动控制系统； 压力管道安全泄放口采取密闭回收装置； 设置监测监控设施和报警设施（易燃、易爆、有毒介质）； 对产生或导致危害的压力管道场所进行密闭； 通过隔离方式把人与危险区域
20、隔开； 压力管道定期检验、检查发现的缺陷维修； 其他控制措施。 5.3.3.2 管理措施包括： 配备相应的特种设备管理和作业人员； 制定压力管道管理制度； 制定压力管道操作规程； 减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 压力管道定期检查、检测（壁厚、电位、杂散电流等）； 按照定期检验周期和要求定期检验； 压力管道安全附件校验、检测； 压力管道安装、改造、维修单位资质管理； 设置警示告知牌； 落实压力管道安全管理“三落实、两有证、一检验、一预案”的要求； 其他控制措施。 5.3.3.3 培训教育措施包括： 压力管道法律、法规方面的培训教育； 压力管道操作规程的培训教育； 压力管道管理制度方面的培
21、训教育； 特种设备管理人员为取证而接受的培训教育等； 压力管道事故案例、应急救援措施的培训； 其他控制措施。 5.3.3.4 个体防护措施包括： 配备个体防护用品； 其他控制措施。 5.3.3.5 应急处置措施包括： 应急预案制定、宣贯、培训； 定期组织应急救援演练； 应急救援物资配备（包括消防用品、救援器具、应急药品）； 启动应急预案，调用人员、物资、社会力量等进行应急处置； DB37/T 4282 2020 6 其他控制措施。 5.3.3.6 使用单位根据风险评价与风险分级结果，应从上述措施等方面评估现有控制措施的有效性， 现有控制措施不足以控制此项风险，应采取一种或多种消除或者降低风险的
22、相应管控措施，直至风险可 以接受（包括但不限于以上内容）。 5.4 风险分级管控 5.4.1 风险分级 使用单位选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按 照表 1规定的对应原则，划分为重大风险、 较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识。 表 1 风险等级对照表 判定方法 管控级别 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险 采用风险矩阵（ LS）法 1 级 2 级 3 级 4 级 5 级 风险色度（风险值） 红色（ 20-25） 橙色（ 15-16） 黄色（ 9-12） 蓝色（ 4-8） 蓝色（ 1-3） 管控层级 公司 车间（场站） 班组 岗位 岗位 注： 表中管控层级
23、供参考，使用单位应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。 5.4.2 重大风险的判定 5.4.2.1 根据 DB37/T 3078 2017附录 D判定为“ 1级”及通过评价达到“ 1级”的之外，直接判定以 下情形的压力管道应按照重大风险进行管控，其管控层级直接判定为公司级，红色标识： 发生过特种设备事故的，且事故隐患 仍然存在； 根据 GB 18218评估为重大危险源的生产单元、储存单元的压力管道； 负有安全生产监督管理职责的部门认定为重大危险源的； 根据 GB 32167的规定划为级的长输（油气）管道高后果区确定为风险等级高的管段； 具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时
24、间作业人员在 10人以上的； 其他重 大风险。 5.4.2.2 企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，可以直接判定为较 大风险： 具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所的重大工艺变更； 具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 3人以上不足 10人的； 根据 GB 32167的规定划为级的长输（油气）管道高后果区确定为风险等级高的管段； 其他较大风险。 5.4.3 风险分级管控清单 危险源辨识和风险评价后，应编制风险分 级管控清单（参见附录 C）（包括全部风险点、管控 措施等风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、批准、发布、培训。各级都要形成台账
25、或控制清单， 实现信息有效传递。 5.4.4 风险告知 DB37/T 4282 2020 7 5.4.4.1 使用单位应结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施告知相关人员，并进行风险分析结 果记录和管控措施的培训，使其掌握本岗位所涉及的风险点和危险源，包含压力管道的风险等级、危险 源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息。 5.4.4.2 使用单位应当建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏（参 见附录 D.1），制作岗位安全风险告知卡 ，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管 控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗
26、位，要设置明显警示标志（参 见附录 D.2），并强化危险源监测和预警。 5.4.4.3 使用单位根据风险点管控层级进行三级告知： 公司级风险点告知牌设立于公司显著位置，告知内容应包括风险点名称、位置、等级、管控 措施、责任人等； 车间（场站）风险点告知牌设立于本部门或场站显著位置； 班组级风险点告知牌设立于本岗位显著位置。公用管道和长输管道可依托阀室、计量红线处 的仪器仪表室，或从业人员巡检沿途打卡登记处、“三桩 一牌”等构筑物灵活设立。 6 隐患排查治理 6.1 隐患分类、分级 6.1.1 隐患分类 6.1.1.1 基础管理类隐患是指压力管道使用单位安全管理体系及程序等方面存在的缺陷。 6.
27、1.1.2 使用现场类隐患包括设备设施、场所环境、操作人员操作行为等方面存在的不符合压力管道 安全技术规范、标准、相关规程制度等要求的问题或缺陷。 6.1.2 隐患分级 6.1.2.1 根据 DB37/T 3079，隐患分为一般隐患和重大隐患。 6.1.2.2 使用单位有下列情形之一的，可列为重大隐患： 使用非法生产、未经检验或者检验不合格、国家明令淘汰的压力管道和已经报废的压力管道 的； 压力管道出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除隐患或者异常情况，继续 使用的； 缺少安全附件、安全保护装置或者安全附件、安全保护装置失灵而继续使用的； 安全阀、爆破片等安全附件未正常投用的； 压
28、力管道的压力、温度、流速、壁厚等参数超过规定范围使用的； 未按规定办理使用登记和注销手续的； 特种设备安全监察机构发现问题，责令改正而不予改正的； 特种设备发生事故不予报告而继续使用的； 修理改造施工单位未取得相应资质而进行施工的； 改造与重大修理未按规定进行监督检验或经监督检验不合格投入使用的； 特种设备 停用一年以上，重新启用未进行自行检查、未到使用登记机关办理启用手续的； 未按照设计介质使用的； 依据 GB/T 51359 判定输送可燃气体、液化烃和可燃液体的埋地厂际管道与重力流管道、暗沟 交叉敷设且管道位于上部的或管道位于重力流管道、暗沟下部且垂直净距小于 0.5米的； DB37/T
29、4282 2020 8 依据 GB/T 51359 判定输送可燃气体、液化烃和可燃液体的埋地厂际管道与市政重力流管道、 暗沟（渠）平行敷 设时水平净距小于 5米的； 依据 GB/T 19285钢制埋地管道阴极保护电位不符合 -850 mV -1 200 mVCSE（硫酸铜参比电极） 区间要求的； 依据 TSG D7005要求安全状况等级评定为“ 4级”的工业管道。 6.1.2.3 使用单位有上述情形之外的，可依据评估情况按一般隐患进行分类。 6.2 编制排查项目清单 6.2.1 生产现场类隐患排查项目清单 使用单位以压力管道风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的管控措施要求，编制
30、该排查单元的排查清单（参见附录 E.1）。至少应包括： 与风险点对应的压力管道元件及附件名称； 排查内容； 排查标准； 排查方法； 组织级别。 6.2.2 基础管理类隐患排查项目清单 使用单位依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单（参见附录 E.2）。至少应包括： 基础管理名称； 排查内容； 排查标准； 排查方法。 6.3 制定排查计划 使用单位根据法律、法规要求，结合使用单位自身安全管理和生产工艺特点制定排查计划。至少包 括： 排查时间； 排查类型； 排查范围； 组织级别。 6.4 确定排查内容 排查内容主要包括工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施。 6.5
31、 隐患排查类型、周期、组织级别 6.5.1 排查类型 排查类型主要包括日常排查、专项排查。当使用单位自身技术力量不足时，可以委托有相关资 质或 能力的单位和人员来协助隐患排查。 6.5.2 组织级别 DB37/T 4282 2020 9 使用单位应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、车 间（场站）级、班组级。 6.5.3 排查周期 使用单位根据法律、法规要求，结合本单位生产工艺特点，确定日常和专项等隐患排查类型的周期。 6.5.4 日常排查 日常排查是指班组（岗位）人员每班进行的日常性巡查 /检查工作，如根据网格化分工，将管道分 段，网格员落实片区内设备、
32、设施、作业活动隐患问题排查。 6.5.5 专项排查 专项排查是指使用单位组织的定期隐患排查、专业性隐患排查、季节性隐患排查、专家诊断性隐患 排查、 事故类比隐患排查、年度检查等： 压力管道使用单位依据相应安全技术规范要求定期进行专项检查； 职能部门根据需要定期对生产现场进行各自相关的专业检查，或邀请专家进行诊断性隐患排 查； 季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次； 当获知其他使用单位发生压力管道事故时，及时进行类比事故隐患专项排查。 6.6 隐患治理 6.6.1 隐患治理要求 6.6.1.1 事故隐患治理流程包括：下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验
33、收等环节， 实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账（参见附录 F）。 6.6.1.2 隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要 求等信息向相关部门、人员进行通报。 6.6.2 一般隐患治理 对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由使用单位各级（公司、车间（场站）、班组等）负责 人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。 6.6.3 重大隐患治理 6.6.3.1 经判定或评估属于重大事故隐患的，压力管道使用单位应当及时组织事故隐患评估，并编制 事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监 控措施、治
34、理方式、治理期限的建议等内容。 使用单位应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容： 治理的目标和任务； 采取的方法和措施； 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员； 治理的时限和要求； 防止整改期间发生事故的安全措施。 DB37/T 4282 2020 10 6.6.3.2 压力管道隐患治理完成后，使用单位应根据隐患级别组织相关部门、人员对治理情况进行验 收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，使用单位应当组织对治理情况进行复查评估，并建立重 大隐患档案登记；评估不能达到使用要求的，组织无害化处理，办理注销、报废手续。 6.6.3.3 对于企业本身难以解决的重
35、大事故隐患，应及时向 相关企业、政府部门等单位进行通报。 7 文件管理 7.1 使用单位应制定压力管道安全风险分级管控和隐患排查治理制度和作业指导书。 7.2 使用单位应建立压力管道风险分级管控过程的记录资料，建档管理。至少应包括风险管控作业指 导书、风险点登记台账 -压力管道、风险分析评价记录，以及风险分级管控清单等。涉及红色（ 1级）、 橙色（ 2级）风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 7.3 使用单位应完整保存体现压力管道隐患排查全过程的记录资料，至少应包括隐患排查项目清单、 隐患排查治理台账、重大事故隐患排查、评估 记录，隐患整改和验收记录
36、等。 8 持续改进 8.1 使用单位每年至少对风险分级管控和事故隐患排查治理双体系进行一次系统性评审或更新，以确 保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求，当发生更 新时应及时组织评审 ,应保存评审记录。 8.2 使用单位应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析、评价， 及时更新风险信息，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单、隐患排查项目清单： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 补充新辨识出的危险源评价；
37、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 其他应当进行评审的情形。 8.3 使用单位应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有 效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组 织相关人员进行培训。 9 信息化管理 使用单位应根据安全生产信息化管理的要求，建立双重预防体系建设运行管理信息系统，并与当地 监管部门相关监管信息系统相 对接。 DB37/T 4282 2020 11 附录 A （资料性） 风险点登记台账 压力管道 使用单位登记证号： （记录受控号）： 序号 风险点（压 力管道）名 称 管道 级别 起止 位置
38、 长度 m 规格 直径 *壁厚 mm*mm 设计 /工作压 力 MPa 设计 /工 作温 度 介质 安全 等级 备注 1 燃料油 管线 GC2 800 DN400*8 1.0/0.8 100/20 燃料 油 2 2 长输管 道 GA1 84000 DN700*10.3 8.0/7.8 50/28 燃料 油 1 3 编制人： 日期： 审核人： 日期： DB37/T 4282 2020 12 附录 B （资料性） 安全风险分析评价记录 风险矩阵法（简称 LS）， R=L S ，其中 R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果 的结合， L是事故发生的可能性； S是事故后果严重性； R值越
39、大，说明该系统危险性大、风险大。 表 B.1 事故发生的可能性（ L）判断准则 等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或 在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的 发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施
40、，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表 B.2 事件后果严重性（ S）判别准则 等级 法律、法规 及其他要求 人员 直接经济损失 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 100 万元以上 部分装置（ 2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50 万元以上 2 套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行 业的安全方针、制度、 规定等 截肢、骨折、 听力丧失、 慢性病 1 万元以上 1 套装置停工或设备 地区影响 2
41、不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万元以下 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 DB37/T 4282 2020 13 表 B.3 安全风险等级判定准则（ R 值）及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动 /控制措施 实施期限 20-25 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 4-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录 表 B.4 风险矩阵表 后 果 等 级 5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险 4 轻度危险 轻度危
