1、ICS 03.220.01 R00 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3217 2018 港口营运企业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guide for the construction of safety risk classification management and control system for port operation enterprises 2018 - 05 - 17 发布 2018 - 06 - 17 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3217 2018 I 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 20
2、09给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东省日照 港集团有限公司。 本标准主要起草人： 朱先念、刘国田、尚金瑞、任守波、金学锋、毕玉晓、王小杰、刘琼辉、赵 勇、徐旭、王家香、熊震。 DB37/T 3217 2018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系 通则、水路公路企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，借鉴国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合日照港集团有限公 司风险管理工作经验
3、，根据山东省港口营运企业安全生产实际编制而成。 本标准的目的是规范山东省港口营运企业 安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，达到降低企 业安全生产风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生。 DB37/T 3217 2018 1 港口营运企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省港口营运企业（以下简称企业）安全生产风险分级管控体系建设的范围 /规范 性引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于山东省内港口营运企业开展安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不
4、可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适 用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 3138-2018 公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则 生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第 88号） 港口危险货物重大危险源安全监督管理办法（试行 ）交水发【 2017】 274号 公路水路行业
5、安全生产风险管理暂行办法（交安监发【 2017】 60号） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016 及 DB37/T 3138-2018 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 企业 (总 公司 /公司 )应成立领导 小组 ,并 明确主管部门 ， 分 层制定 (总 公司 /公司 )推进实施方案 ； 同 时 ， 应 成立 工作组 ， 督导 落实风险评价、分级管控 、评估 改进等工作 4.1.1 领导小组 领导 小组 组长 应 由企业主要负责人担任，成员应包括安全监督、生产技术等本级职能部室负责人等。 主要职责包括确定风险分级 管控体系建设 的 任务目标，对体
6、系建设及实施情况进行部署、督导和考核等 工作 。 4.1.2 工作小组 DB37/T 3217 2018 2 工作 小组 组长应由企业分管安全生产负责人担任 ， 成员应包括安全监督、生产技术等本级职能部室 分管负责人，安全 管理人员 及相关技术人员、一线 作业人员 等。主要职责包括制定 风险分级 管控体系建 设方案；推进落实体系建设方案任务和 目标 ，组织 风险辨识培训，开展风险分级 及 评估改进等工作 。 4.1.3 主要 负责人职责 主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设 的 第一责任人 。 主要职责包括：确定风险分级管 控方针、策略、目标；保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等
7、资源的投入；对体系建设及实施情 况进行部署、督导和考核。 4.1.4 分管 负责人 职责 分管 安全负责人负责 企业风险分级管控体系建设的 组织协调，整体推进；其他分管负责人按照一岗 双责的要求 ,对职责范围内的 风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织 实 施 。 4.1.5 安全监督管理部门职责 安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方 案、 相关 体系文件；负责本指南的组织实施、指导和监督检查，组织对本企业风险分级情况评审；负责 将体系建设工作纳入安全生产责任制考核等 工作 ，确保实现“全员、全 过程、全方位”的风险管控。
8、 4.1.6 各职能管理部门职责 各职能管理部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门，主要负责职责范围内的风险点排查、危 险源辨识、风险评价和控制措施的评估、督导等 工作 。 4.1.7 各站队（班组）职责 各站队（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责开展风险点排查和危险源辨识、 评价活动及管控措施的编制、落实，接受相关职能部门的督导和考核。 4.1.8 各岗位职责 各岗位应根据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控体系建设工作，接受安全教育培训， 严格执行风险管控措施。 4.2 实施 全员 培训 企业应制定风险分级管控 培训计划，相关职能部门应定期或不定期对各层级人员，分类
9、开展风险点 危险源辨识及防控措施培训考试。 4.2.1 公司（集团 ） 级培训 公司（集团）应 将 风险分级管控 工作标准、风险管理理论培训纳入本级 管理 人员年度 安全 教育计划 中， 定期 开展风险 分级 管理程序、方法 、措施等知识 的培训 。 4.2.2 站队 级（班组 ） 培训 站队（班组 ） 应 将 风险分级 管控 工作 标准、 危险源辨识 、分级管控 及 措施要求纳入本级 （本岗位） 日常安全 教育计划中 ， 每季度组织不同 岗位人员进行培训和考核 。 DB37/T 3217 2018 3 4.2.3 岗位培训 班组应通过班前 会 等 方式 侧重岗位 危险源和控制措施的知识培训。
10、 4.3 编写 体系文件 体系 文件应至少包括 : 安全生产风险分级管控体系建设方案； 风险分级管控相应的管理制度； 编制 内部实施 推进 方案 或纳入安全管理体系 流程 中； 企业两个作业 活动和设备设施清单 及重大 风险点 清单； 应 建立 工作危害分析（ JHA）评价记录、安全检查表（ SCL）评价记录、风险分级管控清单等有 关记录文件； 安全生产风险分级管控作业指导书； 安全生产风险分级管控奖惩考核制度； 安全生产风险分级管控年度培训方案。 4.4 运行 考核 企业 应 建立 风险分级管控体系运行考核机制 ,完善公司、站队两级考核 标准，将 考核 结果与年度绩 效目标、员工安全绩效 兑
11、现 挂 钩 ；同时， 在 各级 的安全生产责任 制 、安全检查、安全教育及安全生产奖 惩 等 制度中 明确相关 要求 。 5 工作程序 和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点 划分原则 企业风险点排查遵循“相对独立、环节 清晰、 易于管控”的原则，分为作业活动及设施 、部位 、场 所、装置、 区域 等两大类 为主 ，或两者 的组合 。 5.1.1.1 作业（操作 ） 活动 对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产 安全 经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，应 建立作业活动清单： 散杂货类 ： 煤炭装船机作业、垛位苫盖作业、门机装卸船 、 矿石输送系统作业、装载机散货装 车、粮食卸船
12、入仓、焦炭汽运集港卸车等； 件 杂货装卸类： H 型钢装船、大袋货物装船、纸浆板卸船等 ； 集装箱装卸类：集装箱火车装 /卸 /车、场桥收发箱作业、正面吊收发箱作业、桥吊装卸船作业 等 ； 危险货物装卸类：原油卸船作业、球罐区巡检、拆接输油臂、司泵作业、液化烃装车、球罐切 水、油罐计量等 ； 船舶拖带类：拖轮靠离码头、海上航行、协助大船靠离泊、接送引航员、溢油锚泊监护等； 铁路作业类：火车装卸线取车、机车运用、线路起道作业、货运交接等； 客运 作业类 : 客轮 卸船作业 、 旅客运输作业、 旅客 安监等； 其他类 作业： 危险区域动火作业、高处作业、临时用电作业、临水作业、 有限空间作业、密闭
13、 DB37/T 3217 2018 4 舱室作业、动土作业、断路作业等。 5.1.1.2 设施、部位、场所、区域 可按照港口岸边作业场所、库场及 所涉及的 装置、设施等进行划分。对于规模较大、工艺复杂的油 罐区 、 筒仓、 卸船机等 流程系统可按照所包含的设备、设施、装置分别进行细分。 固 定 机械类 ：堆料机、翻车机、装船机、门机、正面吊等； 流动机械 类 ：装载机 、挖掘机、 自卸车 、 叉车等 ； 危化品接卸 设备类 ：输油臂、消防炮、制氮机、原油储罐、 球罐 、液化烃装车泵等； 库房设施：锅炉房 、消防泵房、供水站等 ； 客运 设施类： 侯船 厅、停车 场 等； 其他设施 ：小型 液压
14、 捣固机、 台钻、带缆机、登船梯等。 5.1.2 风险点 排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 企业应按照不同风险点划分要求，对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、 区域位置、可能发生的事故类型及后果、 现有 风险 控制措施 等内容。 5.1.2.2 风险点排查的方法 企业风险点排查按照生产 业务 、 工艺流程 、 组织机构 等 ， 采用 全员参与、 自下 而上，逐级审核的 方 式，排查应按照在一定区域或时间、空间范围内，由若干关联作业环节组成，相对独立的作业过程或作 业区域等 要求进行 梳理。同时 ， 企业 应 分别建立作业活动清单、设备设施清单（见附录 A.1、 A.
15、2）。 5.2 危险源 辨 识 5.2.1 辨识 方法 参见 DB37/T 2882-2016及 DB37/T 3138-2018中 规定 的内容 执行 。 5.2.2 辨识 范围 危险 源辨识的范围应覆盖所有的作业活动和设备设施， 包括 ： 常规和动火动土 等 非常规的作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所的人员的活动，包括：承包方和访问者； 接触或涉及的材料、装卸的使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 人为因素，包括：作业行为、人员能力（违反安全操作规程和安全生产规章制度的行为）； 工作场所外的风险可能影响企业内安全的因素； 工作场所内的风险可能影 响企业外
16、的因素； 作业环境、气候、昼夜及其他自然灾害等； 变更，包括：作业工艺和方法、设备和工具、人员变动。 5.2.3 辨识 类别 DB37/T 3217 2018 5 危险源辨识时应依据 GB/T 13861 的规定，结合 行业特点， 充分考虑人的因素、物的因素、环境因 素、管理因素四种不安全因素。 a) 人员 行为因素 包括但不限于 ： 1) 作业 人员在货 物钩行 路线下行走； 2) 作业人员站码头边缘、缆绳打击面，走立杆，站车、垛边缘等； 3) 上下 大机 不双手 扶楼梯 ，封闭 区域穿越 ； 4) 接触 裸露带电部位； 5) 作业区玩手机、吸烟、不规范使用工属具； 6) 机械加工作业未戴护
17、目镜等 防护 用品 ； 7) 人工搬运作业使 用损坏 的工属 具 ； 8) 其它。 b) 设备设施因素 包括 但 不限于： 1) 钢丝绳磨损严重 ； 2) 门机限位 开关失效； 3) 旋转部位 安全防护装置缺失； 4) 扶梯、 护栏 缺失 或 锈蚀严重 ； 5) 管线阀门 密封失效 ； 6) 设备超负荷 运行； 7) 安全报警 装置失效； 8) 其它。 c) 作业环境因素 包括 但 不限于 ： 1) 作业现场照明 不良； 2) 地面湿滑 有障碍物； 3) 风速在 7 级 以上 作业； 4) 现场存在交叉作业 ； 5) 噪音 超标 ； 6) 能见 度低； 7) 通道过于 狭窄； 8) 其它。 d
18、) 管理因素 包括 但 不限于 ： 1) 制度规程不 健全； 2) 生产组织 不合理； 3) 违章 指挥； 4) 应急预案 不健全； 5) 职业健康 安全投入不足 ； 6) 安全监管 不到位； 7) 其它。 5.2.4 辨 识实施 5.2.4.1 全员辨识 企业在 梳理 划分 风险点 基础 上， 由 风险点所属单位 （站队 、班组）采用 全员 参与、 自下 而上 的 方式， 组织 一线作业人员 辨识涉及 本 岗位生产（工艺、工作）流程或作业步骤中 的危险源 和 防范措施 。 DB37/T 3217 2018 6 5.2.4.2 汇总筛选 企业（公司、 站队） 采用 逐级审核的方式， 对每个 风
19、险点 中 的危险源 和 防范措施 辨识情况 进行汇总 ， 组织管理人员对风险点 中 危险源 辨析筛选， 并 初步制定 相应的控制措施 （班组 汇总，上报站队， 站队 审 核后上报公司）。 5.2.4.3 持续 辨识 企业应 不定期组织 开展 风险点危险源辨 ，对首次 作业 或 调整 工艺 流程 的 风险点， 须 进行 专项 危险源 辨识 并落实防范措 施后 方可 作业。 5.3 风险 评价 5.3.1 风险 评价方法 5.3.1.1 企业可采用作业条件危险性分析法（ LEC）、风险矩阵分析法（ LS）等方法，对风险 点中的 危 险源的风险高低进行定性、定量评价，根据评价结果按从严的原则判定评价
20、级别，并填写工作危害分析 评价记录和安全检查表分析评价记录。 5.3.1.2 企业亦可根据本行业领域安全生产特点、事故案例及 要求 等，将有关重点部位、关键装置、 危险工艺、危险作业等直接判定为较大及以上风险。 5.3.2 风险 评价准则 企业对风险点和各类危险源进行风险评价采用作业条件危险性分析法（ LEC）进行定量 评价时 ，应 结合自身可接受风险实际，制定事 故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价 级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规、 规章 ； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理制度、操作 规程 ； 本单位的安全生
21、产方针和目标等； 事故 等级及经济损失 ； 事故概率 及后果 的严重 性 ； 相关方的投诉 等。 5.3.3 风险点 评价分级 企业根据风险点中危险源可能导致的事故后果、可能性、暴露程度、造成职业健康损害的影响 ,以 及所需管控措施的难易程度等因素，由高到低划分为 重大风险、较大风险、一般风险和低风险 ，分别用 “红橙黄蓝”四 种颜色标识 ,并确定不同风险点 的 风险管控层级及责任主体。 a) 1 级风险 (红色 )/重大 风险 : 1) 应增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建 立记录文件； 2) 如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，
22、必须立即停止相关生产作 业活动； 3) 对于该级别风险，公司 重点管控， 只有当风险已降低至可接受 风险 时，才能开始或继续作 业； 4) 落实公司、站队 （ 部门 ） 、车间（ 班组）、岗位管控 ，分级 明确审批 或 控制措施，并 保留 记录。 DB37/T 3217 2018 7 b) 2 级风险（橙色 ） /较大风险 : 1) 必须现场采取措施进行控制管理； 2) 对于该级别及以 上的风险点，站队应控制管理，落实站队 （ 部门 ） 、车间（ 班组）、岗位 管控 ，分级 明确审批 或 控制措施，并 保留记录。 c) 3 级风险（黄色 ） /一般风险 : 1) 需要制定控制措施或专人监督管理
23、。 2) 对于该级别的风险，车间（ 班组） 应控制管理 ,落实车间（ 班组）、岗位管控 ，分级 明确 监督或 控制措施，并 保留记录。 d) 4 级风险（蓝色 ） /低 风险 : 1) 不采取防范措施，易导致伤害事故的风险，对该级别的风险，岗位应控制管理，岗位应具 体落实相关监督确认措施。 5.3.4 确定 重大风险 以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大 财产损失事故的； (引用 493 令 ) 涉及危险化学品重大危险源的； 经风险评价确定为最高级别风险的； 其他，本行业规定的。 5.3.5 风险 点级别确定 风险点的级别确定应遵循从严原则，风
24、险 点级别确定 :按照风险点中各危险源评价出的最高风险级 别作为该风险点的管控级别 。 5.4 风险 控制措施 实施 5.4.1 控制 措施选择原则 (顺序 和 2 调整 ) 企业应按消除、替代、减弱、隔离、警示的顺序考虑控制风险， 并 对现有控制措施进行识别，确定 是否改进（新增）措施建议，风险控制措施应具有可行性、安全可靠性和有效性。 5.4.2 控制 措施 范围 控制措施应制定 范围 包括“工程技术、管 理、培训教育、个体防护、应急处置”五个方面。 e) 工程技术措施 包括 但 不限于： 1) 安全防护罩等机械安全防护装置； 2) 超负荷开关、电器连锁装置、紧急制动开关等限位装置； 3)
25、 灭弧罩、保护接地、漏电保护等电气安全装置； 4) 通风装置、除尘装置、防爆设施、可燃气体报警装置、安全网、防护栏等环境防护设施； 5) 安全阀、隔爆、防爆装置、压力检测装置、压力、温度报警连锁等压力容器安全装置； 6) 堆场防护 网、隔离栏 、 警示牌等 现场 隔离装置 ； 7) 其它 。 f) 管理措施 包括 但 不限于： 1) 安全管理制度、规程，作业指导书； 2) 安全检查记录； DB37/T 3217 2018 8 3) 危险作业票许可； 4) 工作作业 票制度； 5) 设备 管理制度； 6) 安全值班 、监护制度 7) 其它 。 g) 培训教育措施 包括 但 不限于： 1) 实行岗
26、位上岗资格培训 ； 2) 每班岗前培训教育； 3) 定期培训考核； 4) 三级 安全教育； 5) 案例 警示 专题 培训； 6) 其它 。 h) 个体防护措施 包括 但 不限于： 1) 劳动防护用品：安全帽、安全带、安全绳、绝缘手套、防毒面具、防护眼镜、防护手套、 防尘口罩、耳塞、酸碱防护服、焊工防护服 ； 2) 安全工器具：防坠器 、 绝缘杆、 正压式 空气 呼吸器 等； 3) 其它 。 i) 应急处置 措施包括 但 不限于： 1) 现场 应急处置措施 （触电 、溺水、中暑、窒息等 事故现场 处置 预案） ； 2) 应急物资 配备 （防滑 沙、灭火器 、 消防 炮、收油机 、 围油栏 、隔热
27、 服 等 ） ； 3) 其它 。 5.4.3 控制措施 评审 企业（公司 、站队） 对 已 制定 的 控制 措施，应组织管理人员、 班组 长 、岗位操作人员 等相关人员 ， 在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到 可以接受的程度 ； 是否产生新的 风险 ； 是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应用于实际工作中。 5.4.4 控制措施 落实 5.4.4.1 培训考核 企业（公司 、站队） 对已 辨识风险点 的相关 管控措施 ，分别组织 管理人员、一线作业人员 进行培训 ， 管理 人员 培训 侧重管控 制定 、管理要求 等 ， 一线 作业人员侧重 本 岗位 危险 源
28、及对应 的防控 措施 等 ，并 定 期组织考核 。 5.4.4.2 监督检查 企业根据风险 点管控级别， 落实（公司 、站队 、 班组 、 岗位 ）各级 责任主体的检查频次 和内容 ，并 将风险点 安全 管控措施作为隐患排查 治理 的重点。 5.4.4.3 措施落实 方式 DB37/T 3217 2018 9 企业对涉及生产过程 中的 关键流程、须实行 作业许可的 风险 点， 应 强化落实 风险点 现场 应 采取的 关 键控制 措施 ,可采用 书面确认 、 逐级 审批 、 双人 确认 等 方式。 5.5 风险 分级管控 5.5.1 风险 分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高，
29、上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控的 原则，并逐级落实具体措施。 一般分为公司级、站队级（部门级）、车间级（班组级） 和岗位级，也可 结合本单位机构设置 情况， 对 风险管控层级进行增加或合并 ； 对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控 ； 风险 点管控级别不因管控状态而 降级 管理，为 提高 管控效果，可提高风险等级进行管控。 5.5.2 编制 风险分级管控清单 企业应编制包括全部风险点各类风险信息的分级管控清单， 经企业主要负责 人签字 后实施 ， 并 按规 定及时更新 建档 。 5.5.3 风险 告知 企业应建立安全风险公告制度，在重点
30、区域的醒目位置设置该 区域 重大 /较大 风险点 安全风险公告 栏 (牌 )；制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、 应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，告知各岗 位人员及相关方。 6 文件 管理 企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险 点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容；涉及红色、 橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 7 分级 管控的效果 通过风险分级管控体
31、系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮危险 源辨识和 风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提 高安全可靠性； 重大风险场所 、部位的警示标识得到保持和完善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护或安全双确认制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 8 持续 改进 8.1 评审 DB37/T 3217 2018 10 企业每年至少一次对年度的风险管控体系工作进行
32、全面评审或 专项 评审，可 结合 安全 生 产标准 化 自 评，重点为危险源辨识的全面性，控制措施 落实 的可 操作 性、分级管控措施 的 有效性及隐患排查治理体 系运行情况 。 j) 对原风险点 、 发生变化的风险及新增风险的分级管控情况，进行识别、评审； k) 对等级发生变化的风险重新评价等级，调整安全生产风险控制措施； l) 在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。 8.2 更新 企业 根据本文件和有关标准 要求、 对风险管控的影响， 建立安全生产 风险分级 防控的 常态化机制 , 及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的
33、改变； 发生事故后，有对事 故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识 和风险评价。 8.3 沟通 8.3.1 内部沟通 企业风险分级 管控措施确定后， 应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管 控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。 8.3.2 外部沟通 伴随风险的部位、场所和区域应设置风险公告栏，告知相关方风险管理要求（明确作业区域的主要 危险危害因素、 后果、事故预防及
34、应急措施、报告电话）。 DB37/T 3217 2018 11 附 录 A （资料性附录） 风险点清单 表 A.1 散杂货装卸类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 煤炭装船机 船舶带解缆、故障处理、码头面巡视、甲板指挥 前沿 频繁进行 2 进港卸车作业 工属具准备、卸车、推车、码垛 煤炭堆场 频繁进行 3 垛位苫盖作业 垛位整形、人工苫盖等工作 煤炭堆场 频繁进行 4 翻车机作业 列车摘钩、定位车定位、推车机拉进、翻车机平台翻转 翻车机区域 频繁进行 5 门机装卸船 装卸船货物抓取、机械吊装入舱、清扒舱 门机司机 频繁进行 6
35、 船舶清扒舱 装载机、挖掘机在船舱内对货物进行搬运作业 装载机司机、挖 掘机司机 频繁进行 7 装车机装火车 根据生产指令，通过堆取料机和皮带机传输系 统，把货物按照标准装卸在火车皮里的作业过 程 堆取料机司机、 装车机司机 频繁进行 8 卸船机卸船 卸船机舱内抓取货物放至漏斗的往复作业过程 卸船机司机 频繁进行 9 焦炭汽运集港卸车 焦炭经打挡板、卸车、对位推车、堆高至垛位 堆场 频繁进行 10 矿石输送系统 系统启动、移机对垛、取料、系统停机 矿石输送系统及 沿线 频繁进行 11 生铁装船 船舶靠泊、装载机装货、门机开钩装船、上下 船、平舱作业、船方关舱盖、清理甲板、拆卸 抓斗、离泊 码头
36、 频繁进行 12 挖掘机扒垛 上拖盘车、拖盘车拖运挖掘机、下拖盘、上垛、 挖掘机扒垛、下垛、出场 货场 频繁进行 13 装载机散货装车 进入货场码头、货场码头装车、车辆粘带清理、 道路行驶 散货货场 频繁进行 表 A.2 件杂货装卸类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 H 型钢汽运集港卸车 H 型钢经吊装、码放卸至垛位 堆场 频繁进行 2 大袋货物装船 大袋货物经场地吊装、水平运输、吊货装车码放至船舱 堆场、前沿 频繁进行 3 大袋货物集港卸车 大袋货物经吊装、码放卸至垛位 堆场 频繁进行 4 卷钢装船 卷钢经场地吊装、水平运
37、输、吊货装车码放至船舱 堆场、前沿 频繁进行 5 纸浆板装船 纸浆板经吊货装车、水平运输、吊货装舱码放至船舱 堆场、前沿 频繁进行 DB37/T 3217 2018 12 表 A.3 集装箱装卸类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 集装箱火车集港卸车 集装箱吊装、拆箱至仓库 火车作业区、仓库 特定时间进行 2 桥吊装卸船作业 带解缆、拆加固、拾放锁、装卸船、移大车、集卡车送发箱、叉车叉锁筐 桥吊班组 /前沿 频繁进行 3 场桥收发箱作业 场地装、卸箱、移贝转区、集卡车送发箱以及其它辅助 场桥班组 /集装箱堆场 频繁进行 4 正
38、面吊收发箱作业 场地装、卸箱、移贝转区、集卡车送发箱以及其它辅助 正面吊班组 /集装箱堆场 频繁进行 5 火车装卸作业 集装箱卸火车、集装箱装火车 装卸班组 /集装箱火车作业线 频繁进行 表 A.4 危险货物装卸类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 原油卸船作业 带解缆、拆接输油臂、工艺流程切换、巡视监护、残油回收 码头平台 频繁进行 2 司泵作业 实施启、停泵操作，对泵组实施监护 巡检员 /油库 频繁进行 3 球罐区巡检 对球罐区压力容器、设备进行巡视检查 现场操作员 /球罐区 频繁进行 4 液化烃装车 对车辆进行液 化烃充
39、装作业包括检车、拆装鹤管、罐车充装等。 现场操作员 /球罐装车区 频繁进行 5 拆接输油臂 使用输油臂与船方进行管线连接 码头操作工 /油品泊位 频繁进行 6 球罐切水 压力球罐通过切水管线进行放水作业 现场操作员 /球罐区 定期进行 7 原油装火车作业 对火车罐车进行检查，通过装车鹤管将原油装入火车罐车 火车装车工 /火车栈桥 频繁进行 8 油罐计量 对油罐进行检尺、取样、测温、测明水并做好数据计算 计量员 /油罐区 频繁进行 表 A.5 旅客运输类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 客轮装卸船作业 带、解缆，装箱拖挂 操作
40、岗 /前沿 频繁进行 2 客运站旅客运输 客运站到客轮靠泊码头进行旅客摆渡活动 摆渡车班组 /泊位至侯船厅 特定时间进行 3 客运站旅客安检 旅客安检 安检班组 /侯船厅 特定时间进行 DB37/T 3217 2018 13 表 A.6 船舶拖带类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 拖轮靠离码头 拖轮靠离码头、拖轮、趸船，码头带、 解缆，人员上下船 码头、拖轮、趸船 频繁进行 2 海上航行 拖轮单航、拖带航行，包括白天、 夜间、能见度不良等情况 拖轮、海上 频繁进行 3 协助大船靠离泊 拖轮靠离带解缆、接送引水；协助大船靠离泊
41、等 海上、拖轮、靠离泊船舶 频繁进行 4 长航拖带 拖轮拖带进出港，包括带解拖缆、穿越渔网区 拖轮、海上、被拖带船舶 特定时间进行 5 海上抢险救助 港内大风浪离泊抢险；近海救助护航；海上搜救 拖轮、海上 特定时间进行 6 锚泊监护 海上溢油应急监护 船舶、海上 频繁进行 7 接送引航员 海 上航行；靠泊、驶离航行中大船；引航员上下船 拖轮、海上、被拖带船舶 频繁进行 表 A.7 铁路作业类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 货运交接 接受作业计划、车辆交接、核对现车、信息上传 货运员 频繁进行 2 车档间作业 调整钩位、摘解
42、带风风管、车辆防溜 调车员、现场调度 频繁进行 3 信号楼作业 下达调车作业计划、排列进路 调车区长、信号员 频繁进行 4 装卸线取车 确认装卸完毕、检查车辆和线路、连挂机车、 制动试验、发车 调车组、现场调度 频繁进行 5 发车作业 连挂机车、车辆线路检查、摘车、制动实验、发车 调车组、现场调度 频繁进行 6 机车运用 接受作业计划、出入库、机车运行 乘务员 频繁进行 7 机车电气化区段运行 机车在电气化区段线路上运行、作业 乘务员 频繁进行 8 线路起道作业 上道、看道、安放起道机起道、找平轨面、手工捣固、下道 线路工 定期进行 9 线路捣固作业 上道、手工捣固、软轴捣固、机械捣固、下道
43、线路工 定期进行 10 岔区电气设备检修 作业前联系要点、出工收工 、转辙机内部检修、外部检修 信号工 /铁路站场 定期进行 表 A.8 其他作业类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 /地点 活动频率 备注 1 轨道梁皮带底积煤清 理作业 人工使用铁锨、扫把等工具，清理轨 道梁皮带底积煤，由库管员确认后将 清出积煤归垛。 煤炭堆场 每天 2 清扫车清扫作业 码头前沿、后方堆场及港区道路清扫 清扫班 /码头前沿、堆场及港区道路 频繁进行 DB37/T 3217 2018 14 表 A.9 固机类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 设备名 称 类别 型
44、号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 取料机 港口基础设施 QL3000T45m 煤炭堆场 否 2 翻车机 港口基础设施 3000t/h 煤炭堆场 否 3 机房设施 港口基础设施 JF-400s 皮带机沿线 否 4 装船机 港口基础设施 6000t/h 皮带机沿线 否 5 皮带机 港口基础设施 W1.8ML420m 皮带机沿线 否 6 门机 装卸设备 码头 前沿 是 7 桥吊 装卸设备 Zp70 集装箱码头前沿 是 8 场桥 装卸设备 RTG40.6t 集装箱 堆场 是 9 正面吊 装卸设备 CS45KM 集装箱堆场 是 表 A.10 流机类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 设
45、备名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 装载机 港口基础设施 WA470-6 煤炭堆场 否 2 推土机 港口基础设施 SEM822 煤炭堆场 否 3 挖掘机 装卸辅助设备 VOLVOEC250DL 码头前沿 /货场 否 4 自卸车 转运机械 豪沃 ZZ3317N3567CE 码头前沿 /货场 /转运道路 否 5 叉车 特种设备 信 号修配工区 是 表 A.11 危化品接卸设备类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 设备名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 输油臂 设备设施 RC16DEQ-30/23 油品泊位 否 2 消防炮 设备设施 PSKD1
46、20 油品泊位 否 3 液氮罐 储罐及容器类 制氮站 是 4 输油泵 设备设施 1#库区 否 5 污水池 设备设施 60 万库区 否 6 火车 倒 罐 泵 设备设施 火车 装车区 否 7 液化烃装车泵 设备设施 球罐区泵棚 否 表 A.12 其他类 （记录受控号）单位 :* ： * 序号 设备名称 类别 型号 位号 /所在部位 是否特种设备 备注 1 小型 液压 捣固机 其他设施设备 XYD-2 港口铁路场区 否 2 登船梯 设备设施 E4 油品泊位 否 3 带缆机 设备设施 ERH/C-2-1500 油品泊位 否 DB37/T 3217 2018 15 A B 附 录 B （资料性附录） 风
47、险分级管控清单 B.1 作业活动风险分级管控清单 B.1.1 散杂货装卸类 表 B.1 煤炭装船机 风险点 作业步骤 危险源或 潜在事件 评 价 级 别 风 险 分 级 可能发 生的事 故类型 及后果 管控措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备 注 编 号 类 型 名称 序 号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 作 业 活 动 煤炭装 船机 1 作业 前检 查 带解缆平 台湿滑 二 级 风 险 橙 色 淹溺 设计制作防滑 带缆平台面； 现场设置围 栏、进行封闭 管理，风险告 知牌明确管控 措施 执行现场 安全规程及 措施要求措 施要求； 加强 现场反违章 自查自纠；专 人监护 作业人员经过培训 考试，持证上岗； 学 习 掌 握 急 救 措 施；开工前进行危 险预控措施的培训 交底。 进入现场 戴好 安全帽、穿好救 生衣、劳保鞋 发现有人摔伤 、坠海 后在汇报的同时，立 即向落水者抛出救 生圈、救生绳， 采取 积极有效的措施对 伤员进行救治，并拨 打急救电话。 站 队 级 装 船 队 班 组 2 登轮 作业 外来人员 进入大机 作业范围 二 级 风 险 橙 色 机械 伤害 淹溺 现场设置门
