1、ICS 67.040 X09 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 33412018 速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企 业安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of XX 2018 - 06 - 29发布 2018 - 07 - 29实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 33412018 I 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山
2、东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东惠发食品股份有限公司。 本标准主要起草人：于牛勇、韩玲、庄青、管磊、惠增玉、臧方运、宋彰伟、解培金、刘培军、卢 在新、李言均、窦源。 DB37/T 33412018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则和工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，借鉴风险管理相关标准、安全管理理念和 国内标杆企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结 合山东省速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业安全生产特点和
3、公司安全生产风险管理经验编制而 成。 本标准用于规范和指导山东省速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业开展风险分级管控工 作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。 DB37/T 33412018 1 速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业安全生产风险分级管 控体系实施指南 1 范围 本标准规定了速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业风险分级管控体系建设的工作方法和实 施步骤，明确了风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等基本原则，确定了常用的危险源辨 识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。 本标准适用于指导山东省内速冻食品
4、制造、肉制品及副产品加工行业企业（以下简称企业）开展安 全生产风险分级管控体系建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2974-2017
5、界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 领导机构 为便于风险分级管控体系建设的有效实施，应尽量避免以集团公司覆盖多个子公司的模式建立体 系，可由具有法人资格的独立公司进行体系建设。企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控领导机 构，成员包括分管负责人、各职能部门负责人，并安排安全和职业卫生、生产、技术等专业技术人员和 经验丰富的班组长、员工组成相关工作组，明确各级人员风险分级管控建设的职责、任务。 4.1.2 设置相关工作组 风险分级管控领导机构应设立执行工作组和指导工作组等相关工作组，执行工作组由各职能部门班 组长以上人员组成，分管领导任组长。指导工作
6、组由各部门兼职安全员组成，安全和职业卫生部门负责 人任组长。 DB37/T 33412018 2 4.1.3 主要负责人职责 企业主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，主要职责包括： 组织全员参与风险分级管控体系建设； 全面负责，确保风险分级管控体系建设所需要的资源，包括必要的人力、物力、财力支持； 监督领导机构成员履行职责情况，落实风险分级管控体系建设的考核奖惩。 4.1.4 分管负责人职责 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案和相关制度，进行审核确定； 负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施工作的部署； 监督各工作组履行职责情况。 4.1.5 执行工作组职责 落实
7、风险分级管控体系建设实施方案和相关制度的要求； 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施等工作； 负责对分管范围的员工进行培训教育，确保员工熟知本岗位存在的风险及掌握管控措施。 4.1.6 指导工作组职责 负责编制风险分级管控体系建设实施方案和相关制度； 负责组织对风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施的相关培训； 负责风险分级管控体系建设文件资料的档案管理，确定安全风险告知卡； 对风险分级管控体系建设的指导、检查和考核工作，确保持续改进。 4.2 编制实施方案 方案应明确工作目标、主要任务、工作步骤、责任分工、时间安排等。对体系建设的全过程作出明 确
8、部署安排，并提出工作要求，确保体系建设取得实效。 4.3 编写体系文件 4.3.1 风险分级管控制度 企业应制定风险分级管控制度，明确风险分级管控体系建设各阶段和各层级的责任要求，规范风险 点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级和控制措施的确定所采取的步骤和方法。确保风险点定位准 确，危险源辨识全面，合理评价。 4.3.2 风险管控目标责任考核制度 应明确制定公司、厂区、科室/车间、班组和岗位运行风险分级管控体系的考核内容和管理要求， 确定考核周期和形式，做到运行有检查、检查有考核、考核有奖惩、奖惩有兑现，确保形成激励先进、 约束落后的工作机制，参见附录A。 4.3.3 风险分级管控相关记录
9、企业应按照要求编制作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表 分析（SCL）评价记录。 4.4 全员发动 DB37/T 33412018 3 企业应组织风险分级管控体系建设动员会议，宣讲体系建设的意义、目的任务，宣布实施方案，逐 级传达落实到所有员工。通过宣传栏、黑板报、悬挂条幅和标语、组织培训班等形式，发动企业从基层 员工到最高管理者提高认识，全员参与风险辨识、分析、评价和管控。 4.5 实施全员培训 企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，根据实施方案规定的时间和步骤，分层次、 分阶段组织员工进行风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级和控制措施培训教
10、育，培训要做到 有课件、有记录、有考试、有评估。如企业无培训能力可外聘专业机构进行培训。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设备设施 企业可按照储运、斩拌、成型、速冻、包装、维护等生产车间的主要设备设施进行划分。企业主要 有以下设备设施类风险点（但不限于）： 储运：电动叉车、冷库等； 斩拌：切块机、绞肉机、打浆机、斩拌机等； 成型：提升机、供料泵、成型机、烫池、蒸烤箱、油炸机等； 速冻：预冷线、冷藏间、速冻机等； 包装：包装机、金属探测器、封箱机等； 维护：氩弧焊机、等离子切割机、电焊机、气瓶及电动工具等； 公辅设施：配电室、制冷室、污水处理站
11、、空压站等。 5.1.1.2 操作及作业活动 企业应对岗位员工的操作及作业活动划分风险点，作业活动应当涵盖生产过程所有常规和非常规状 态，对于存在易燃易爆、有毒有害、严重职业危害因素等风险场所和可能导致严重后果的作业活动应重 点关注。企业主要有以下作业活动类风险点（但不限于）： 储运：拖运作业、码垛作业等； 斩拌：解冻作业、冻切作业、绞肉作业、打浆作业、斩拌作业等； 成型：成型作业、油炸作业等； 包装：包装作业等； 速冻：预冷作业、速冻作业、冲霜作业等； 危险作业：有限空间作业、动火作业、高处作业等； 公辅：水处理巡检作业、加氨作业、放空气放油作业、配电室巡检作业等。 5.1.2 风险点排查
12、企业应组织安全和职业卫生、生产、技术、设备、电气等专业人员，按照风险点划分原则，发动全 员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等进行排查，形成包 括风险点名称类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果、现有风险控制措施等内容的基本信息，建 立作业活动清单、设施设施清单（参见附录B），为下一步进行风险分析做好准备。 DB37/T 33412018 4 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 作业活动辨识方法 采用工作危害分析法（JHA）对作业活动中的危险源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作 业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源
13、，填写工作危害分析评价记录。 5.2.1.2 设备设施辨识方法 采用安全检查表法（SCL）对设备设施(尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件)等进行根 源性危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，填写安全检查表分析评价记录。 5.2.1.3 辨识原则 危险源辨识按GB/T 13861的界定对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进 行辨识，参考工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）充分考虑危害的根源和性质。 对作业活动进行危险源辨识应重点考虑人的因素、物的因素、环境因素；对设备设施进行危险源辨识应 重点考虑物的因素。 5.2.2 辨识范围 按DB37/T 2974
14、- 2017中5.2.2的规定结合企业实际确定辨识范围如下： 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段：如厂区的平面布局、建 筑物、构筑物布置、风向、安全距离、职业卫生防护距离、施工现场、设备调试、试生产、危 险装置的试车等。 常规和非常规作业活动：如日常的操作行为和设备故障后的检维修、高处作业等危险性作业； 事故及潜在的紧急情况：事故状态或者停电； 所有进入作业场所人员的活动：如外部人员参观或外来施工队伍进入厂区的作业； 原材料、产品的运输和使用过程：如肉制品的转运等； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品：如生产设备装置、机械设备、电气设备等； 工艺、设备、管理、人
15、员等变更：如工艺参数的改变、设备的改变或改进、管理上的新要求、 新员工上岗等； 丢弃、废弃、拆除与处置：如设备设施、报废、回收、拆除、处置全过程； 气候、地质及环境影响等：如厂址地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救 灾支持等方面。 5.2.3 危险源辨识 按DB37/T 2974- 2017第5.2.3条执行。辨识过程中，要充分考虑三种状态： 正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）； 异常（例如：停电等）； 紧急（例如：发生液氨泄漏等破坏性大的事故时的情况）。 还要考虑三种时态： 过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）； 现在（例如：是指某个危险因素“现
16、在”一直就危害着人体，如高温、噪声）； 将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。 DB37/T 33412018 5 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 按DB37/T 2974- 2017第5.3.1条执行。宜采用作业条件危险性分析法（LEC）进行风险评价。 5.3.2 风险评价准则 按DB37/T 2974-2017第5.3.2条规定结合企业实际，对严重性和评价级别判定准则进行了修改，参 见附录C。 5.3.3 风险评价与分级 按DB37/T 2974- 2017第5.3.3条结合企业实际进行风险等级的划分： 四/五级：低风险（蓝色），班组/岗位进行管控； 三
17、级：一般风险（黄色），车间及以下级别进行管控； 二级：较大风险（橙色），部门及以下级别进行管控； 一级：重大风险（红色），公司及以下级别进行管控，应增加补充建议措施并落实，将风险降 至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，以公司级（最高层级）进行管控。 5.3.4 确定重大风险 以下情形为重大风险，应建立重大风险点统计表，参见附录D： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且 现在发生事故的条件依然存在的； 构成危险化学品重大危险源的； 制冷机房、快速冻结装置、油炸机、有限空间作业等危险性较高的场所
18、、设备设施和作业活动； 其他具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。 5.3.5 风险点级别确定 按照风险点包含的各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.4 风险管控措施的制定与实施 5.4.1 管控措施制定原则 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠 的技术保证和服务。 5.4.2 确定管控措施 按DB37/T 2974-2017第5.4条综合考虑并选择和实施风险控制措施； 需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实 现目标制定方案，方案
19、应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实措施； 属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件 （程序或作业文件）或修订原来的文件,文件应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实 践中落实措施； DB37/T 33412018 6 重大风险控制措施在现有控制措施的基础上，补充建议改进措施。对本指南5.3.4条中因涉及 危险化学品重大危险源的储存场所和具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，现场作业人员在 10人及以上的，经风险评价级别低于二级（包括二级）的，企业可继续作业，但应将其按重 大风险进行管控，管控层级为最高层级，并保证现有管控措施落实到位。对5
20、.3.4条中违反法 律、法规及国家标准中强制性条款的或者发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以 上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的应立即采取补充措施进行整改， 并按重大风险进行管控，管控层级为最高层级。 5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 按DB37/T 2974- 2017第5.5.1条执行。 5.5.2 编制风险分级管控清单 企业应在每一轮风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施确定和落实后，编制包括全部风险 点各类风险信息的风险分级管控清单并按规定及时更新，参见附录E。 5.5.3 风险告知 按DB37/T 2974- 2017第5.5.
21、3条执行。 6 文件管理 按DB37/T 2974-2017第6条结合职业健康安全管理体系中的文件管理程序和安全生产标准化中的文 档管理制度，对风险分级管控体系产生的文件进行管理。 7 分级管控效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提 高安全可靠性； 动火作业、高处作业、有限空间作业等危险作业建立了专人监护制度，实行作业票证管理； 二级以上风险涉及场所、部位设有明确的警示标识和告知牌； 员工对所本岗位的风险和危险源有充分的认识，具备了必要的安全技能和应急处置能力，安全 技能和应急处置能力进
22、一步提高； 结合职业健康安全管理体系和安全生产标准化体系，保障风险控制措施持续有效的得到改进和 完善，确保风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 8 风险分级管控信息系统 企业应将排查出来的风险信息全部录入到风险分级管控信息系统中，实现对风险点在线监测或者监 控。 DB37/T 33412018 7 9 持续改进 按DB37/T 2974- 2017第8条执行。 DB37/T 33412018 8 A A 附 录 A （资料性附录） 风险管控目标责任考核制度 为切实加强安全生产风险分级管控体系建设，进一步明确体系建设和运行过程中各相关层
23、级责任分 工，规范和加强考核工作，促进体系运行持续改进，企业应参考以下内容制定风险管控目标责任考核制 度。 一、考核目标 （一）体系建设 1、建立健全组织机构，保障人财物力的有效支持，明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人 及重要岗位人员的职责。 2、制定体系建设实施方案，明确任务分工和时间期限，定期组织会议，发动全员落实到位。 3、制定风险分级管控制度、奖惩制度等文件，确保符合企业实际可操作，并传达落实到基层员工。 4、制定体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等，并分 层次、分阶段组织培训，建立健全培训档案。 5、建立健全作业活动清单和设备设施清单，确保涵
24、盖主要作业和主要生产设备设施。 6、结合企业实际确定风险点，采用合理的辨识方法充分进行危险源辨识、分析，合理评价评级。 7、危险源控制措施与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。 8、编制风险分级管控清单，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 9、清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。 10、通过公示、培训等有效方式告知岗位员工从事岗位的主要风险相关内容，对存在重大风险和重 大职业病危害风险的工作场所和岗位设置明显警示标志。 11、安全生产风险分级管控体系建设应与职业健康相融合，一并进行职业健康风险辨识和管控。 （二）体系运行 1、每年至少对体系运行
25、情况进行一次系统性评审。 2、重大变更应及时开展危险源辨识、风险评价，更新风险管控措施和风险管控清单。 3、建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。 4、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 二、责任处分 1、对于制定有关文件、组织培训、编制记录和档案存在缺项漏项、内容不全的，首次对直接责任 人可罚款，第二次可加重罚款，并连带上一级负责人相同罚款。 2、工作拖沓，体系建设任务规定时间未按时完成或质量不高存在缺陷的，首次对直接责任人罚款， 第二次可加重罚款，并连带上一级负责人相同罚款。 3、体系运行评审、更新不及时、不到位的，首次对直接责任人罚款，第二
26、次可加重罚款，并连带 上一级负责人相同罚款。 4、对接受任务推三阻四、推诿扯皮、编理由逃避的、工作落实不到位、配合协同不到位、职责未 履行的，对直接责任人给予警告并罚款，再次发生的调离岗位。 三、管理考核 1、日常考核。由班组长对岗位员工进行考核，与个人绩效奖金挂钩，确保岗位员工必须熟知本岗 位存在的风险点和危险源，能够掌握主要危险源及管控措施。 DB37/T 33412018 9 2、月度考核。企业每月对各部门、车间体系建设和运行情况进行考核，得分与部门、车间绩效奖 金挂钩。 DB37/T 33412018 10 B B 附 录 B （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 表 B.1 作
27、业活动清单 单位： 斩拌工序 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 原料领用作业 托盘码垛 叉车司机 每天工作时间 2 原料拖运 叉车司机 每天工作时间 3 斩拌作业 解冻 化料工 每天工作时间 4 切块 绞肉工 每天工作时间 5 绞肉 绞肉工 每天工作时间 6 打浆 打浆工 每天工作时间 7 斩拌 斩拌工 每天工作时间 8 收尾作业 化料工、绞肉工、打浆工、斩拌工 每天工作时间 单位： 成型工序 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 成型作业 交接班、运行调试 成型工、蒸煮工、预冷工、挑选工 每天工作时间 2 原料成型 成型工 每天工作时间 3 蒸
28、煮 蒸煮工 每天工作时间 4 油炸 成型工 每天工作时间 DB37/T 33412018 11 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 5 预冷 预冷工 每天工作时间 6 收尾作业 成型工、蒸煮工、预冷工 每周一次 单位： 包装工序 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 速冻作业 交接班、运行调试 单冻机操作工、出入库工 每天工作时间内暴 露 2 速冻 单冻机操作工 每天工作时间内暴 露 3 冲霜 单冻机操作工 每天工作时间内暴 露 4 收尾作业 单冻机操作工 每周一次暴露 5 包装作业 交接班、运行调试 包装工、封箱工、卡号工、出入库 工 每月一次暴露
29、6 内包装 包装工 每天工作时间内暴 露 7 外包装 封箱工、卡号工 每天工作时间内暴 露 8 码垛、入库 出入库工 每天工作时间内暴 露 9 收尾作业 包装工、封箱工、卡号工、出入库 工 每周一次暴露 单位： 仓储科 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 装卸作业 高处作业 装卸工 每天工作时间 2 货品拖运 装卸工 每天工作时间 3 货品抽检 品控员 每天工作时间 4 库内作业 货品码垛 装卸工 每天工作时间 5 人员出入点检 保管员 每天工作时间 6 货品盘点 保管员 每天工作时间 DB37/T 33412018 12 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频
30、率 备注 7 库内作业 叉车充电、电瓶更 换 叉车司机 每天工作时间 8 叉车运行 叉车司机 每天工作时间 9 收尾作业 叉车司机 每天工作时间 单位： 制冷室 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 设备运行操作 系统加氨 制冷工 每年一次 2 系统阀门操作 制冷工 每天工作时间 3 压力容器操作 制冷工 每天工作时间 4 机组操作 制冷工 每天工作时间 5 放油操作 制冷工 每天工作时间 放空气操作 制冷工 每月一次 6 冲霜作业 制冷工 每天工作时间 7 安全巡检 机房巡检 制冷工 每天工作时间 8 冷库巡检 制冷工 每天工作时间 9 设备维护检修作 业 机组检维修
31、制冷工 每天工作时间 10 阀门检维修 制冷工 每天工作时间 11 压力容器、压力管 道检维修 制冷工 每天工作时间 12 蒸发式冷凝器检维 修 制冷工 每天工作时间 单位： 配电室 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 高低压柜作业 分断低压侧各断路 器 电工 每年一次 2 挂接地线 电工 每年一次 3 高处作业、临时 用电 高处作业 电工 每年一次 4 临时用电 电工 每年一次 单位： 维修室 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 1 焊接与热切割作 业 焊接与热切割操作 维修工 每周一次或偶然 2 操作结束 维修工 每周一次或偶然 DB37/T 3
32、3412018 13 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位 活动频率 备注 3 食品机械检维修 作业 作业前准备 维修工 每天工作时间 4 检修作业 维修工 每天工作时间 5 运行调试 维修工 每天工作时间 6 动火作业 对现场安全确认 维修工 每天工作时间 7 作业过程 维修工 每天工作时间 8 收尾作业 维修工 每天工作时间 9 高处作业 作业前准备 维修工 每天工作时间 10 作业过程 维修工 每天工作时间 11 收尾作业 维修工 每天工作时间 12 临时用电作业 作业过程 维修工 每天工作时间 13 受限空间作业 作业前准备 维修工 每天工作时间 14 污水处理作业 处理污水 污水处
33、理工 每天工作时间 15 磨刀作业 作业过程 磨刀工 每天工作时间 表B.2 设备设施清单 单位：斩拌工序 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 斩拌机 专用机械类 ZB-330I、ZB-200I 斩拌间 否 15台 2 绞肉机 专用机械类 JR120-II、JR/D300 斩拌间 否 3台 3 真空搅拌机 通用机械类 LZJB1200 斩拌间 否 1台 4 离心脱水机 通用机械类 1200L 斩拌间 否 3台 5 切块机 专用机械类 DRQ-A、QP5230 斩拌间 否 3台 6 制冰机 通用机械类 F25A 斩拌间 否 5台 7 金属探测器 通用机械类 JTJ
34、-11A-5525、CX5A -4015、 JTJ-964-6020 斩拌间 否 4台 8 液压升降打浆机 通用机械类 DS-500#、TH-2 斩拌间 否 9台 单位：成型工序 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 下刮渣电加热油炸 机 专用机械类 DZA800-7/0.5-4 成型间 否 4台 2 蒸烤箱 通用机械类 RZX-2/4-F-TD-Z、yxqz2/4、 ZX2/6 成型间 否 3台 3 包心机 专用机械类 YR-BX200、BX -158#、BX100# 成型间 否 31台 DB37/T 33412018 14 4 剪肠机 专用机械类 TM206
35、成型间 否 2台 5 真空灌肠机 专用机械类 616、VF610、GZY3500 成型间 否 7台 6 全自动烫池 专用机械类 ZDJ600 成型间 否 12台 7 供料泵 通用机械类 130 成型间 否 1台 8 隧道清洗机 通用机械类 SFF-3A 成型间 否 1台 9 维步法丸子成型机 专用机械类 HG-400#、hjgh4000、YR-BX200 成型间 否 27套 10 全自动蛋饺生产线 专用机械类 DJX-12 成型间 否 65台 11 定量供馅机 专用机械类 CXJ60K 成型间 否 2台 12 分汽包 储罐及容器类 2732000 成型间 是 3台 13 杀菌锅 储罐及容器类
36、LH4A21 成型间 是 3台 14 泡沫灭火系统 其他设备设施类 6%(FP-12)耐海水 厂区 否 1套 单位：包装工序 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 高速立式包装机 专用机械类 UTA590、UTA320、CB -420A、 DB-3、ZL220ANS、DRZ- 420、 DZ-1000、SVI4020LR、LZ420、 DZ-600/2S、ZL300 包装间 否 19台 2 双螺旋速冻机 专用机械类 GC600-08-34-17 包装间 否 3台 3 自动封箱机 通用机械类 RPC-05S 包装间 否 6台 4 隧道清洗机 通用机械类 Y100L2
37、-4 包装间 否 3台 5 隧道清洗机 通用机械类 SC-316 包装间 否 1台 6 全自动包装流水线 （封箱、装箱、码垛） 通用机械类 包装间 否 1套 7 金属探测器 通用机械类 JTJ-10-7025、 JTJ-964-6022、 JTJ-10-6020、 JTJ-11A-4520、4010、 NMD530-4520、 IX-G-4075-D-C、CX5A-4015、 JTJ-11A-5525 包装间 否 21台 8 储气罐 储罐及容器类 18-281 包装间 是 1台 9 臭氧发生器 通用机械类 KYG-50F-B 包装间 否 2台 10 电动叉车 起重运输类 PD15 包装间 是
38、6台 DB37/T 33412018 15 单位：制冷室 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 空气分离器 其他设备设施类 KFA-50 制冷室 否 2台 2 热虹吸氨贮液器 储罐及容器类 HZAP10 制冷室 是 1台 3 高压贮氨器 储罐及容器类 ZA-8.0 制冷室 是 4台 4 低压循环贮液桶 储罐及容器类 CDCA-3.5、CDCA -5 制冷室 是 5台 5 排液桶 储罐及容器类 PYA-2.0 制冷室 是 3台 6 油分离器 储罐及容器类 YF100 制冷室 是 12台 7 卧式蒸发器 冷换设备类 WZA-300 制冷室 是 1台 8 经济器热虹吸螺
39、杆压 缩机组 专用机械类 W-HJLLG25 制冷室 是 2台 9 双机双级螺杆压缩机 组 专用机械类 20100125/50146 制冷室 是 6台 10 空气压缩机 通用机械类 HG-LQ100 制冷室 是 1台 11 螺杆空压机 通用机械类 CMN132A 制冷室 是 1台 12 蒸发式冷凝器 冷换设备类 ZNX-1285、ZNX- 1800、 CXV-269G 制冷室 否 7台 13 防爆型事故排风机 其他设备设施类 EXDBT4 制冷室 否 6套 14 防爆应急照明灯 其他设备设施类 EXDBT5、EXDBT6 制冷室 否 66台 15 氨气浓度报警仪 其他设备设施类 RBK-600
40、0/RBT-6000 制冷室 否 5套 16 高压VPT柜 通用机械类 XGN2-10Z-65 配电室 否 1台 17 高压进线柜 通用机械类 XGN2-10Z-07 配电室 否 2台 18 低压成套开关设备 通用机械类 GGD3-07A、GGD2/3 -03A、 GGD2-38A、GGD3 -39A、 GGD3-07B、GG D3-07C 配电室 否 14台 19 照明节电设备 通用机械类 BS-3-100A-I 配电室 否 2台 单位：配电室 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 变压器 通用机械类 1000千伏 配电室 否 1台 2 电力变压器 通用机械类
41、XGN2-10Z-08、s11-2000/10 配电室 否 2台 3 直流电源屏 通用机械类 GZWD-220/20 配电室 否 2台 4 保护屏 通用机械类 PK-1/800 配电室 否 7台 DB37/T 33412018 16 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 5 高压计量箱 通用机械类 PGL 配电室 否 2台 6 10KVPT柜 通用机械类 XGN2-10Z-44 配电室 否 1台 7 主变10KV开关柜 通用机械类 XGN2-10Z-08 配电室 否 3台 8 高压VPT柜 通用机械类 XGN2-10Z-65 配电室 否 1台 9 高压进线柜 通用机械
42、类 XGN2-10Z-07 配电室 否 2台 10 低压成套开关设备 通用机械类 GGD3-07A、GGD2/3 -03A、 GGD2-38A、GGD3 -39A、 GGD3-07B、GGD3 -07C 配电室 否 14台 11 照明节电设备 通用机械类 BS-3-100A-I 配电室 否 2台 单位：维修室 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 电焊机 其他设备设施类 2*380V 维修间 否 1台 2 手电钻 其他设备设施类 D9-10220V 维修间 否 4台 3 磨光机 其他设备设施类 GWS-100 维修间 否 4台 4 氩弧焊 其他设备设施类 WST-
43、400 维修间 否 4台 5 等离子切割机 其他设备设施类 LGK-160 维修间 否 1台 6 气瓶 储罐及容器类 WMA-40L 维修间 是 2个 单位：公辅设施 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 消防栓系统 其他设备设施类 SS100/65-1.6 厂区 否 1套 2 推车式灭火器 其他设备设施类 MFTZ/ABC35 厂区 否 33个 3 手提式灭火器 其他设备设施类 MFZ/ABC8型 厂区 否 130个 4 生产车间 其他设备设施类 厂区 否 3套 5 冷库 其他设备设施类 厂区 否 1套 6 制冷机房 其他设备设施类 厂区 否 1套 7 消防水池
44、 其他设备设施类 厂区 否 1套 8 管线 其他设备设施类 厂区 否 1套 DB37/T 33412018 17 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 9 污水处理系统 通用机械类 YW-100m/h 污水处理站 否 1套 10 热交换器 通用机械类 SHJB-Z 热交换站 否 1套 DB37/T 33412018 18 C C 附 录 C （资料性附录） 作业条件危险性分析法 作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人 员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成
45、的后果)。给三种因素的不 同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小， 即:D=L EC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 表 C.1发生事故或危险事件的可能性L判定准则 表 C.2 暴露于危险环境的频繁程度E判定准则 分值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、 没有个人防护用品等），
46、也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经 发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 E值 出现于危险环境的情况 E值 出现于危险环境的情况 10 连续暴露于潜在危险环境 2 每月暴露一次 6 每天在工作时间内暴露 1 每年几次出现在潜在危险环境 3 每周一次或偶然地暴露 0.5 非常罕见地暴露 DB37/T 33412018 19 表 C.3 发生事故事件偏差产生的后果严重性C判定准则 分值 法律法规 及其
47、他要求 人员伤亡 直接经济损失 （万元） 停工 公司形象 100 严重违反法律法规和标 准 1人以上死亡，或3人以 上重伤 100以上 公司停产 重大国际、国内 影响 40 违反法律法规和标准 3人以下重伤或10人以上 轻伤 50以上 装置停工 行业内、省内影 响 15 潜在违反法规和标准 10人以上轻伤 10以上 部分装置停工 地区影响 7 不符合上级或行业的安 全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、 听力丧失、慢性病 5万以上 部分设备停工 公司及周边范 围 2 不符合公司的安全操作 程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 1套设备停工 引人关注，不利 于基本的安全 卫生要求
48、1 完全符合 无伤亡 1万以下 没有停工 形象没有受损 表 C.4 风险等级判定准则D及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 260 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行 评估 立刻 130260 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、 测量及评估 立即或近期整改 50130 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 1550 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 有条件、有经费时 治理 15 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施，但需保存记
49、录 / DB37/T 33412018 20 D D 附 录 D （资料性附录） 重大风险统计表 序 号 名称 类 型 区 域 位 置 可能发 生的事 故类型 及后果 主要风险控制 措施 管 控 层 级 责 任 单 位 责 任 人 备注 1 制冷 机房 区 域 制 冷 机 房 容器爆 炸、中毒 和窒息 1、五个系统、三个装置”：机房制冷压缩机组及氨 泵连锁急停系统、机房车间单冻机氨泄漏联动预警 系统、机房联动报警喷淋系统、应急双电源自动转 换系统、安全远程监控系统、氨泵断液自动停泵装 置、储液器超压报警装置、冷凝器风机故障报警装 置；洗淋器齐全；操作平台设有防护栏；消防应急 器材等；防爆排气扇； 2、编制制冷机房管理制度、操作规程并严格执行； 设置重大风险告知卡； 3、作业人员持证上岗，并按照期限定期复审；对操 作人员做好安全技术交底和操作规程培训、应急预 案及现场应急处置预案培训，培训
