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    基金销售基础-1-5及答案解析.doc

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    基金销售基础-1-5及答案解析.doc

    1、基金销售基础-1-5 及答案解析(总分:48.00,做题时间:90 分钟)一、不定项选择题(总题数:24,分数:48.00)1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前世界各国的称谓有( )。(分数:2.00)A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.金融产品2.基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。(分数:2.00)A.登记B.存管C.清算D.交收3.证券投资基金主要特征表现为( )。(分数:2.00)A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全4.证券投资基金的专业管理表现在( )。(分数:2.00)A.汇集众多投资者的

    2、资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析C.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D.集中研究基金收益分配5.基金在推动资本市场制度改革方面的作用表现在( )。(分数:2.00)A.通过专业化的投资管理,推动了市场价值投资理念的普及B.广泛参与、支持股权分置改革及公司并购、重组等市场重大制度变革C.积极参与股票估值、询价,促进了市场定价功能的完善D.为企业年金提供专业化的投资管理服务6.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。(分数:2.00)A.反

    3、映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险收益特征不同D.投资人不同7.证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别,主要表现在( )。(分数:2.00)A.性质不同B.收益与风险大小不同C.信息披露程度不同D.所筹资金的投向不同8.基金市场的服务机构主要包括( )。(分数:2.00)A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级机构9.在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。(分数:2.00)A.基金管理人B.基金托管人C.中国证券登记结算公司D.基金代销机构10.在我国,( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。(分数:2.00)A.商业

    4、银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构11.与基金相比,券商集合计划( )。(分数:2.00)A.投资门槛相对较高B.流动性较差C.管理费和托管费平均水平略低D.投资领域更为宽广12.以下关于基金的描述正确的是( )。(分数:2.00)A.基金托管人保管基金B.基金管理人管理基金C.基金持有人购买基金D.中介或代理机构监管基金13.证券投资基金主要的当事人有( )。(分数:2.00)A.基金代销商B.基金投资人C.基金管理人D.基金托管人14.基金托管人的职责主要体现在( )等方面。(分数:2.00)A.资产保管B.信息披露C.资金清算D.资产核算15.基金市场的参与主体主要

    5、包括( )。(分数:2.00)A.基金投资人B.基金当事人C.基金销售机构等市场服务机构D.基金监管机构和自律组织16.基金的投资运作包括基金管理公司内部的( )。(分数:2.00)A.投资管理B.交易管理C.绩效评估D.险控制17.证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在( )。(分数:2.00)A.改变了社会传统理财观念和方式B.推动了资本市场的制度改革C.促进了金融体系改革的深化D.促进了社会保障体系的改革18.按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为( )。(分数:2.00)A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金19.目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在( )。(分数

    6、:2.00)A.美国占据主导地位,其他国家发展迅猛B.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出C.基金的资金来源发生了重大变化D.开放式基金成为基金的主流产品20.我国基金业在发展中表现出来的特点有( )。(分数:2.00)A.基金规模不断扩大,成为证券市场重要参与力量B.基金投资者迅速增长,管理人、托管人队伍也逐渐扩大C.基金品种不断创新,基金运作逐步规范D.银行仍然为基金销售主渠道,多元化销售渠道已经形成21.与基金不同,银行理财产品( )。(分数:2.00)A.投资领域更宽广B.流动性相对较强C.投资门槛较高D.信息披露程度较低22.下列关于集合计划的描述正确的是( )。(分数:2.00)A.

    7、限定型产品的风险收益水平与债券型基金相似B.限定型产品的风险收益水平与股票型基金相似C.非限定型产品的风险收益水平较高D.非限定型产品的风险度较低23.基金与信托的关系是( )。(分数:2.00)A.本质上是相同的B.基金只是金融信托的一种C.信托的业务范围更广泛D.信托计划流动性较强24.基金与保险投资产品的不同是( )。(分数:2.00)A.投资目标不同B.保险的预期风险收益水平较低C.投资门槛不同D.流动性和灵活性不同基金销售基础-1-5 答案解析(总分:48.00,做题时间:90 分钟)一、不定项选择题(总题数:24,分数:48.00)1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目

    8、前世界各国的称谓有( )。(分数:2.00)A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品解析:2.基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。(分数:2.00)A.登记 B.存管 C.清算 D.交收 解析:3.证券投资基金主要特征表现为( )。(分数:2.00)A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全 解析:4.证券投资基金的专业管理表现在( )。(分数:2.00)A.汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势 B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位

    9、的动态跟踪与分析 C.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 D.集中研究基金收益分配解析:5.基金在推动资本市场制度改革方面的作用表现在( )。(分数:2.00)A.通过专业化的投资管理,推动了市场价值投资理念的普及 B.广泛参与、支持股权分置改革及公司并购、重组等市场重大制度变革 C.积极参与股票估值、询价,促进了市场定价功能的完善 D.为企业年金提供专业化的投资管理服务解析:6.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。(分数:2.00)A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.投资人不同解析:7.证券投资基金与银行储蓄

    10、存款有较大差别,主要表现在( )。(分数:2.00)A.性质不同 B.收益与风险大小不同 C.信息披露程度不同 D.所筹资金的投向不同解析:8.基金市场的服务机构主要包括( )。(分数:2.00)A.基金销售机构 B.注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金评级机构 解析:9.在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。(分数:2.00)A.基金管理人 B.基金托管人C.中国证券登记结算公司 D.基金代销机构解析:10.在我国,( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。(分数:2.00)A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构

    11、 解析:11.与基金相比,券商集合计划( )。(分数:2.00)A.投资门槛相对较高 B.流动性较差C.管理费和托管费平均水平略低D.投资领域更为宽广解析:12.以下关于基金的描述正确的是( )。(分数:2.00)A.基金托管人保管基金 B.基金管理人管理基金 C.基金持有人购买基金 D.中介或代理机构监管基金解析:13.证券投资基金主要的当事人有( )。(分数:2.00)A.基金代销商B.基金投资人 C.基金管理人 D.基金托管人 解析:14.基金托管人的职责主要体现在( )等方面。(分数:2.00)A.资产保管 B.信息披露C.资金清算 D.资产核算 解析:15.基金市场的参与主体主要包括

    12、( )。(分数:2.00)A.基金投资人B.基金当事人 C.基金销售机构等市场服务机构 D.基金监管机构和自律组织 解析:16.基金的投资运作包括基金管理公司内部的( )。(分数:2.00)A.投资管理 B.交易管理 C.绩效评估 D.险控制 解析:17.证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在( )。(分数:2.00)A.改变了社会传统理财观念和方式 B.推动了资本市场的制度改革 C.促进了金融体系改革的深化 D.促进了社会保障体系的改革 解析:18.按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为( )。(分数:2.00)A.私募基金B.公募基金C.契约型基金 D.公司型基金 解析:19.目前全球

    13、基金业发展的趋势与特点主要表现在( )。(分数:2.00)A.美国占据主导地位,其他国家发展迅猛 B.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出 C.基金的资金来源发生了重大变化 D.开放式基金成为基金的主流产品 解析:20.我国基金业在发展中表现出来的特点有( )。(分数:2.00)A.基金规模不断扩大,成为证券市场重要参与力量 B.基金投资者迅速增长,管理人、托管人队伍也逐渐扩大 C.基金品种不断创新,基金运作逐步规范 D.银行仍然为基金销售主渠道,多元化销售渠道已经形成 解析:21.与基金不同,银行理财产品( )。(分数:2.00)A.投资领域更宽广 B.流动性相对较强C.投资门槛较高 D.信息披露程度较低 解析:22.下列关于集合计划的描述正确的是( )。(分数:2.00)A.限定型产品的风险收益水平与债券型基金相似 B.限定型产品的风险收益水平与股票型基金相似C.非限定型产品的风险收益水平较高 D.非限定型产品的风险度较低解析:23.基金与信托的关系是( )。(分数:2.00)A.本质上是相同的 B.基金只是金融信托的一种 C.信托的业务范围更广泛 D.信托计划流动性较强解析:24.基金与保险投资产品的不同是( )。(分数:2.00)A.投资目标不同 B.保险的预期风险收益水平较低 C.投资门槛不同D.流动性和灵活性不同 解析:


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