[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )（A）正确（B）错误2 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误3 目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )（A）正确（B）错误4 结算风险保证基金即清算交割准备金。( )（A）正确（B）错误5 投资者在从事证券交

2、易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )（A）正确（B）错误6 结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )（A）正确（B）错误7 证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。( )（A）正确（B）错误8 通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )（A）正确（B）错误9 结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )（A）正确（B）错误10 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金

3、和证券，必须存放于专门的清算交收账户。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券登记结算公司章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。【知识模块】 证券登记结算公司2 【正确答案】 B【试题解析】 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币 2 亿元。【知识模块】 证券登记结算公司3 【正确答案】 B【试题解析】 2001 年 3 月 20 日，中国证券登记结算

4、有限公司成立，原来的上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司重组为上海分公司和深圳分公司，因此我国目前只有这一家证券登记结算公司。【知识模块】 证券登记结算公司4 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。【知识模块】 证券登记结算公司5 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。【知识模块】 证券登记结算公司6 【正确答案】 B【试题解析】 目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。【知识模块】 证券登记结算公司7 【正确答案】 A【知识模块】 证券登记结算公司8 【正确答案】 B【试题解析】 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。【知识模块】 证券登记结算公司9 【正确答案】 B【试题解析】 结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。【知识模块】 证券登记结算公司10 【正确答案】 A【知识模块】 证券登记结算公司