1、证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。（A）政府、政府机构、公司（B）中央政府、地方政府、公司（C）政府、中央银行、公司企业（D）政府、金融机构、财政部、公司2 下列各项中，关于政府机构的说法错误的是( )。（A）参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控（B）我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源（C）中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏
2、观调控（D）可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡3 中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法不正确的是( ) 。（A）中央银行主要发行两种证券：股票和债券（B）美国中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利（C）中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券（D）中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性4 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）35%5 证券
3、市场上最活跃的投资者是( )。（A）商业银行（B）证券经营机构（C）保险公司（D）基金公司6 目前，国内主要保险公司均发起设立了( )，它是证券市场重要的投资主体。（A）保险投资管理公司（B）保险信托投资公司（C）保险资产管理公司（D）保险基金公司7 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。（A）只能进行再质押（B）只能进行抵押（C）只能同业回购（D）只能单向卖出8 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%（C）
4、 20%（D）30%9 下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是( )。（A）其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益（B）确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80上缴社保基金（C）其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券（D）其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50，但不能超过 6510 现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。（A）医疗保险基金（B）养老保险基金（C）失业保险基金（D）工伤保险基金11 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家
5、以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )（A）社会保障税；社会保险基金（B）社会保障税；企业年金（C）社会保险基金；社会保障基金（D）社会保险基金；企业年金12 全国性社会保障基金主要投向( )。（A）国债市场（B）股票市场（C）期货市场（D）权证类市场13 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%14 证券信用评级机构在性质上属于( )。（A）证券监管机构（B）证券服务机构（C）证券投资人（D）自律
6、性组织15 证券自律性组织包括证券业协会和( )。（A）证券公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）投资俱乐部16 证券业协会的权力机构是( )。（A）董事会（B）股东大会（C）会员大会（D）主席会议17 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。（A）国务院（B）财政部（C）商务部（D）发展改革委员会18 下列各项中，( ) 是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（A）财政部和中国证监会（B）国有资产管理局和证监会（C）司法部和证监会（D）人民银行和证监会证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷
7、 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：公司(企业) 、政府和政府机构。【知识模块】 证券市场参与者2 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。【知识模块】 证券市场参与者3 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，美国中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。【知识模
8、块】 证券市场参与者4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场参与者5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场参与者6 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场参与者7 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场参与者8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场参与者9 【正确答案】 D【试题解析】 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于 50，企业债、金融债不高于 10，证券投资基金、股票投资的比例不高于 40。【知识模块】 证券市场参与者10 【正确答案】 B【试题解析】 社会保险基金一般由养
9、老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目中主要是养老保险基金。【知识模块】 证券市场参与者11 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场参与者12 【正确答案】 A【试题解析】 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。【知识模块】 证券市场参与者13 【正确答案】 A【试题解析】 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的 5，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的 10。【知
10、识模块】 证券市场参与者14 【正确答案】 B【试题解析】 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。【知识模块】 证券市场参与者15 【正确答案】 B【试题解析】 我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。A 项属于证券市场中介机构；C 项属于证券监管机构。【知识模块】 证券市场参与者16 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场参与者17 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场参与者18 【正确答案】 A【试题解析】 注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理；获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。【知识模块】 证券市场参与者
