[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1 亿元。( )（A）正确（B）错误2 证券公司是指依照证券法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )（A）正确（B）错误3 德国没有专门的证券经营机构。( )（A）正确（B）错误4 安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益)和经营

2、管理的市场化取向鲜明是证券公司发展的两个特点。( )（A）正确（B）错误5 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准的决定，并通知申请人；对不予批准的，将不再告知。( )（A）正确（B）错误6 早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共

3、 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。【知识模块】 证券公司概述2 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。【知识模块】 证券公司概述3 【正确答案】 A【试题解析】 以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。【知识模块】 证券公司概述4 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司概述5 【正确答案】 B【试题解析】 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。【知识模块】 证券公司概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司概述